辽宁省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。

A．625

B．650

C．655

D．700

2、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A．期货公司

B．期货交易所

C．中国

D．中国人民银行

3、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。

A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等

D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

4、恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在4月20日以11950点买入2张期货合约，每张佣金为25港元。如果5月20日该交易者以12000点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是__港元。

A．-5000

B．2500

C．4900

D．5000

5、以下关于套利行为描述正确的是__。

A．消除了价格变动的风险

B．提高了期货交易的活跃程度

C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

6、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。

A．介绍经纪商(IB)

B．场内经纪人

C．商品基金经理

D．期货交易顾问(CTA)

7、下列关于期权执行价格的描述，不正确的是__。

A．对看涨期权来说，其他条件不变的情况下，执行价格提高，则期权内涵价值减少

B．对看跌期权来说，其他条件不变的情况下，当标的物的市场价格等于或高于执行价格时，内涵价值为零

C．一般来说，执行价格与标的物的市场价格差额越大，时间价值就越小

D．对看涨期权来说，标的物价格超过执行价格越多，内涵价值越小

8、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。

A：40％

B：50％

C：80％

D：60％

9、期货公司会员单位应按照中国和中国金融期货交易所的有关规定，遵循____的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A：将最好的产品销售给投资者

B：将适当的产品销售给适当的投资者

C：尽量多的产品销售给投资者

D：将收益最好的产品销售给投资者

10、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有__。

A．黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格

B．黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量

C．马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格

D．田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

11、期货交易不具备__特点。

A．合约标准化

B．背书转让

C．每日无负债结算

D．双方约定价格对冲

12、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品间的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有__。

A．小麦/玉米套利

B．玉米/大豆套利

C．大豆提油套利

D．反向大豆提油套利

13、期货市场的组织结构由__组成。

A．提供集中交易场所的期货交易所

B．提供结算服务的结算机构

C．提供代理交易服务的期货公司

D．进行期货交易的投资者

14、在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为____

A：买低卖高

B：卖高买低

C：平均买低

D：平均卖高

15、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。

A．每季

B．每月

C．每周

D．每日

16、下列针对投资基金的表述，正确的有__。

A．投资基金实行的是一种集合投资制度

B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具

C．投资基金在本质上是一种金融信托

D．投资基金执行按资分配的法则

17、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由承担．

A：客户

B：期货公司

C：期货经纪人

D：期货交易所

18、执行价格为1080美分／蒲式耳的大豆看涨期权。若此时市场价格为ll00美分／蒲式耳，则该期权属于____

A：欧式期权

B：平值期权

C：虚值期权

D：实值期权

19、平滑异同平均线的英文缩写县。

A：MA

B：MACD

C：DEA

D：DIF

20、在通货膨胀时，银行利率，收紧银根。

A：调低

B：提高

C：稳定

D：控制

21、（）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

A．期货公司

B．中国期货业协会

C．中国人民银行

D．财政部

22、通过期货交易形成的价格的特点有__。

A．公开性

B．权威性

C．预期性

D．周期性

23、期货公司在中国不同派出机构辖区变更住所的，应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件．

A：1年

B：2年

C：3年

D：5年

24、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A．警告

B．公开谴责

C．罚款

D．批评

25、董事应当保持性，不得在期货公司担任除以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行客观判断的关系。

A：监事

B：董事

C：总经理

D：董事长

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、申请设立期货公司，应当向中国提交的申请材料包括．

A：经营计划

B：公司章程草案

C：设立期货公司申请书

D：发起人名单及其审计报告

2、申请期货公司董事长、监事会、董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．1

B．2

C．3

D．5

3、在期货投资中，应由投资者自担的损失不包括．

A：投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

B：投资者因期货市场波动导致的损失

C：投资者因风险控制不力导致的损失

D：投资者因不可抗力导致的损失

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是。

A：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B：具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

D：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

5、3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是__。

A．交易数量为100手铝期货合约

B．买入铝期货合约

C．交易数量为50手铝期货合约

D．卖出铝期货合约

6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准有．

A：流动资产与流动负债的比例不得低于100％

B：负债与净资产的比例不得高于150％

C：净资本不得低于客户权益总额的8％

D：净资本不得低于人民币3000万元

7、下列属于影响天然橡胶价格因素的有__。

A．季节变化

B．政治因素

C．库存

D．外汇

8、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

B．为制定宏观经济提供参考依据

C．可以促使企业关注产品质量问题

D．有助于市场经济体系的建立与完善

9、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

10、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。

A．营业部岗位设置情况及人员资格情况

B．信息技术系统运行情况

C．营业场所及设施合规情况

D．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

11、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。

A．经济全球化

B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

12、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有__。

A．权利金

B．每日价幅

C．执行价格

D．合约到期日

13、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。

A．会员结算准备金余额为最低风险标准

B．交易所紧急措施中规定必须平仓

C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

D．会员持仓已经超出持仓限额

14、期货公司首席风险官的职权包括（）。

A．为期货公司客户的风险管理提供建议

B．了解期货公司业务执行情况

C．负责期货公司日常经营管理

D．列席与其履职相关的会议

15、下列构成交割违约的是。

A：在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B：在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C：在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

D：在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款

16、在审理期货侵权纠纷案件时，人民应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小

C．过错和损失之间的因果关系

D．过错方是否采取了补救措施

17、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了__的作用。

A．稳定货源

B．锁住生产成本

C．稳定产销

D．锁住经营成本

18、期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在__和规定的地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A．将来某一特定时间

B．当天

C．第二天

D．一个星期后

19、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。

A．仓库所在地区的生产或消费集中程度

B．仓库所在地区距离交易所的远近

C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

20、在国内下列期货交易品种中，采用集中交割方式的有__。

A．铝

B．豆粕

C．天然橡胶

D．棕榈油

21、应用旗形形态时应注意__。

A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆

C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

22、____是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。

A：交割风险

B：交易风险

C：代理风险

D：投资者自身因素导致的风险

23、通货膨胀对社会成员的主要影响是改变了原有收入和财富分配的比例。这是通货膨胀的____

A：强制储蓄效应

B：收入分配效应

C：资产结构调整效应

D：财富分配效应

24、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有（）。

A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B．注册资本不低于人民币5000万元

C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元

D．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

25、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场______，稳定市场，扩大市场投资价值。

A．过度投机

B．健康发展

C．逼仓行为

D．价格波动