个人投资者问卷调查表

1. 您的年龄属于以下哪个组别？

A．75岁以上/18岁以下                B.66至75岁

C．56至65岁                       D.40至55岁

E．18至40岁                       

2．您有多少年投资风险产品的经验，包括：股票，证劵投资基金、外汇、商品、结构性投资产品、期货、权证等？

A．没有经验                        B.少于一年

C．1至3年                        D.3至5年

E．大于5年

3. 您现在是否持有以下任何投资产品？（不定项选择）

   A．现金、存款                      B.债券、债券基金

   C．外币、非保本之货币挂钩结构产品

   D．股票、开放式基金（不包括债券基金或货币市场基金）

   E．权证、期货

4. 您现在已经投资于风险产品的资产，大概占您资产(不包括自住物业)的百分比？

   A．0%                            B. 大于0%至10%

   C．大于10%至25%                 D.大于25%至50%

   E．大于50%

5. 在一段时间内，投资价值可升可跌，我们称之为波动。一般而言，风险越高的投资，其潜在波动越大，但潜在回报也越高。相反，风险越低的投资，其潜在波动越小，但潜在回报也相对较低。在一般情况下，您愿意投资于波动程度多大的投资产品？

   A．-5%至+5%之间的波动           B.-10%至+10%之间的波动

   C．-20%至+20%之间的波动         D.-30%至+30%之间的波动

   E．-50以下至+50以上之间的波动

6. 一般情况下，在您每月的家庭收入中，有百分之几可用作投资或储蓄？

   A．0%                            B.大于0%至10%

   C. 大于10%至25%                 D.大于25%至50%

   E．大于50%

7. 在一般情况下，投资的期限越长，可承受的风险越高。当投资于风险产品时，您会愿意接受下列哪项投资期限？

   A．少于1年                     B.1年至3年

   C．4年至5年                    D.6年至10年

   E．大于10年

8. 您储备以作不时之需的资金额，大约相等于您所负担的多少个月的家庭开支？（该储备可能是银行活期或定期储备、货币基金等产品，在动用时不会有大的本金损失）

   A．我没有储备金额以作不时之需     B.少于3个月

   C．3到6个月                     D.6到9个月

   E．大于9个月

                                                   个人客户签名：

                                                   日期：     年    月    日