建设工程施工重大风险项目分级控制管理

征求意见稿

为进一步强化全公司对重大风险项目的分级管控，健全和完善重大风险项目的监控机制，明确各级机构的监管职责，有效控制风险,消除重大安全质量隐患，杜绝各类恶性生产安全事故发生，按照分级管理、分级负责的原则，股份公司特制定《中铁中铁重大风险项目分级控制管理办法（试行）》（以下简称《办法》)。

一、编制依据

本《办法》依据以下国家法律法规和和行业规定进行编制：

1、《中华人民共和全生产法》（中华人民共和国令第70号）。

2、《建设工程安全生产管理条例》（令第393号）。

3、《铁路营业线施工安全管理办法》(铁办2008190号）。

4、《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设［2010］162号)，

5、《危险性较大分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）。

6、《安全生产事故隐患排查暂行规定》(安监总局令第16号）

7、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（AQ/T 9002—2006)。

二、等级划分

本《办法》针对工程类别、性质和特点不同，从营业线施工、地铁工程、隧道工程、桥梁工程、铺架工程、房建工程、四电工程、爆破和拆除工程、其他工程等九大类别项目的安全风险可控程度、安全技术复杂程度和事故危害程度，将重大风险工程项目分为特级、一级、二级、三级共四个等级（具体见附表：重大风险项目分级控制表）。

三、分级监控

重大风险项目的管理由具体实施项目的合同主体单位直接负责，四个级别的重大风险项目分别由股份公司、二级子分公司（局）、三级子公司(处）、项目经理部监控：(此段应该按照刘总意思细化）

1、特级重大风险项目：由股份公司监控。

2、一级重大风险项目：由各二级子分公司（局)负责管理和监控；以股份公司名义中标和管理的项目由股份公司项目（指挥）部负责管理和监控。

3、二级重大风险项目：以各二级子分公司（局)名义中标委托三级子分公司（处）代管的项目和三级子公司（处)自揽工程由三级子分公司（处）负责实施监控；属各二级子分公司（局）直接管理的项目，由二级子分公司（局）项目(指挥）部负责管理和监控.

4、三级重大风险项目由现场项目经理部负责管理和监控。

5、必要时,上级企业可对下级企业监控的重大风险项目进行监控。属股份公司直接管理的工程项目，均由股份公司项目（指挥）部直接负责监控。

四、项目的评估、确定和清单传递

1、投标前，项目投标单位要按照股份公司内控体系的要求和有关程序文件规定，对项目的安全风险进行采集、识别和预评估,初步确定重大风险项目等级。

2、在项目开工之初，各级项目组织应对施工过程可能存在的重大危险源进行认真辨识，对照本《办法》重大风险项目分级控制表对单位工程进行分级，在开工一个月之内须将属于重大风险项目的单位工程分级控制表报上一级工程技术管理部门。

3、各级企业工程技术管理部门对本企业的重大风险项目审核认定后，建立重大风险项目清单台帐，将属于本级监管和上级监管的重大风险项目清单，按季度（月）报上一级企业工程技术管理部门。

4、各级工程技术管理部门及时在“工程项目管理信息系统"上发布和更新重大风险项目清单。对重大风险项目施工全过程实行风险动态管理和监控。

五、预控与防范

重大风险项目预控与防范的核心是科学合理的施工组织设计、专项施工方案和应急预案，公司对施组、专项方案和应急预案的编制、审批实行分级管理,履行以下程序:

1、特级重大风险项目：各二级子分公司（局)自揽工程项目，由二级子公司（局)技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，上报股份公司工程技术管理部门备案；必要时由股份公司技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评审,按照有关程序批准后实施。属股份公司项目（指挥)部直接管理的工程项目，施组、专项方案及应急预案由股份公司项目（指挥）部负责编制，股份公司技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施.

2、一级重大风险项目：二级子分公司（局）项目（指挥)部直接管理的工程项目,由二级子分公司项目（指挥）部负责编制施组、专项方案及应急预案，二级子分公司(局）技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施。各三级子公司（处）自揽工程项目，由三级子分公司（处）技术负责人牵头组织编制施组、专项方案及应急预案，由二级子分公司(局)技术负责人牵头、工程技术管理部门组织专家评审和备案，按照有关程序批准后实施。

3、二、三级重大风险项目:项目的施组、专项方案和应急预案由三级子公司(处）技术负责人组织编制、审核和批准，三级风险项目由项目经理部负责.

六、预警信息发布和动态监控

各级项目经理部应及时将重大风险项目的施工进度、安全质量控制、方案执行等情况报告上级工程技术管理部门，各级工程技术管理部门通过“工程项目管理信息系统"，按分级监管的原则对重大风险项目的进展情况进行动态跟踪，通过会等形式向相关职能部门通报属本级监管的重大风险项目进展情况，在重大风险作业实施前15天，发布预警信息，牵头组织对项目的风险防范工作进行检查落实，遇特殊情况及时逐级上报。

七、重大风险项目的职能部门监管

重大风险项目施工过程中，各项目实施的法人单位应对施工过程实施动态管理，对项目安全生产承担直接责任和管理责任.各单位应成立以主管生产领导为组长、主管安全和总工程师为副组长、各生产职能部门为成员的重大风险项目管控领导小组，对重大风险项目进行全过程的组织协调和监督。各相关职能部门应按照“一岗双责，岗岗有责"的原则，对本级监管的重大风险项目履行监管职责.必要时派员进驻现场，实施旁站监督。

经营开发部门：在对工程项目投标前，要采集和识别项目的安全风险,初步确定风险等级，充分考虑本单位对重大风险的承受能力；项目承接后向工程管理部门进行风险交底。对不可接受的重大风险项目应予规避或采取其它手段转移风险。

工程及技术管理主责部门:负责组织重大风险项目的评估确认、等级划分和信息传递，掌握重大风险项目的工程进展情况，牵头组织施工组织设计、专项施工方案和应急预案的评审,及时发布预警信息，信息发布后，组织对项目的各项风险防范工作进行检查落实，必要时旁站监督。

物资设备部门：参加重大风险项目的评估确认，掌握重大风险项目的物资设备情况,接到预警信息后，参与对项目的各项风险防范工作进行检查落实，必要时旁站监督。

安质环保部门：参加重大风险项目的评估确认，掌握重大风险项目的安全质量情况，接到预警信息后，参与对项目的各项风险防范工作进行检查落实，必要时旁站监督.

其他职能部门：按照“一岗双责,岗岗有责”的原则，对重大风险项目的人员配备、培训、安全投入、媒体宣传等工作进行检查落实。

八、附则

本《办法》由股份公司工程管理部负责解释，自发布之日起施行。

附表:重大风险项目分级控制表

附表：                           重大风险项目分级控制表