| 科室 | 工作职责 | 风险点 | 风险表现 | 风险等级 | 风险防控措施 |
| 办公室 | 组织协调机关日常工作；负责财务、档案、保密、党群、政务公开、人事管理、固定资产管理、信息宣传等工作。 | 财务管理 | 不合法，无经办人签字违规入账。 | 高 | 健全财务管理制度，加强监督管理。 |
| 公章管理 | 违规使用公章。 | 中 | 确定专人管理公章，建立公章使用审批制度。 | ||
| 公务接待 | 超标准接待；越权接待；利用公务接待谋取私利。 | 中 | 严格执行接待制度；严格界定接待范围；严格制定接待标准；严格控制就餐标准和陪客人数。 | ||
| 人事工作 | 违反组织工作程序规定；在考试奖惩、评先树优工作中弄虚作假；在考选、选调人员中把关不严，造成不良后果。 | 中 | 提升人事干部的学习能力；提升人事干部工作执行水平；提升人事干部道德素质。 | ||
| 资产管理 | 大宗物品采购未履行采购程序，日常办公用品购买未“货比三家”；物品进货后不进行登记造册，乱存乱放，造成流失；办公用品领用不履行程序。 | 中 | 严把购置关，严格履行采购程序；严格物品管理，健全物品管理、领用制度；加强对物品使用管理和监督。 | ||
| 金融监管一科 | 承担小额贷款公司、融资担保公司、地方资产管理公司等机构的监督管理和相应的风险处置工作，拟定相关并组织实施。指导监管开展信用互助的农民专业合作社。 | 行政处罚风险 | 对融资担保机构行政处罚程序不规范，证据不充分，自由裁量权行使随意。 | 高 | 对融资担保机构行政处罚遵循公正公开原则，做到事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、处罚适当。 |
| 行业监管风险 | 未严格按照国家、省市相关对融资担保机构和小额贷款公司进行监管，或监管不力导致的风险。 | 中 | 加强对融资担保机构和小额贷款公司监管的学习，学懂弄通，及时跟踪监管动态，严格监管。 | ||
| 金融监管二科 | 承担典当行、融资租赁公司、商业保理公司等机构的监督管理和相应的风险处置工作，拟定相关并组织实施。 | 行政处罚风险 | 对典当行行政处罚程序不规范，证据不充足，自由裁量权行使随意。 | 高 | 对典当行行政处罚遵循公正公开原则，做到事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、处罚适当。 |
| 行业监管风险 | 未严格按照国家、省市相关对典当、融资租赁、商业保理等机构进行监管，或监管不力导致的风险。 | 中 | 加强对典当、融资租赁、商业保理等机构监管的学习，学懂弄通，及时跟踪监管动态，严格监管。 | ||
| 金融监管三科 | 指导监管投资公司、地方各类交易场所、社会众筹机构。承担有关行政审批事项的办理和组织协调工作。承担规范性文件的合法性审查、公平竞争审查和行政复议、行政应诉等工作。拟订促进全市金融行业发展中长期规划等规范性文件并组织实施。负责金融行业数据统计汇总工作，研究分析国家金融、宏观金融形势和全市金融运行情况。 | 审批备案风险 | 1.受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；不能一次性告知和说明所需材料。 2.承办环节违规办理，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 3.审查环节违规审查，审查超时。 4.决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 5.办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。送达环节不及时送达文件。 | 高 | 加强政治理论、法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。实行政务公开服务承诺、开通服务投诉热线。严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。严肃执纪问责，严格执行《中国党纪律处分条例》和《廉洁自律准则》等规定，实施责任追究，涉嫌犯罪的移交司法机关依法处理。 |
| 行业监管风险 | 未严格按照国家、省市相关对投资公司、社会众筹机构、地方各类交易场所等机构进行指导监管，或监管不力导致的风险。 | 中 | 加强对各类机构监管的学习，学懂弄通，及时跟踪监管动态，严格监管。 |
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