（供参考）
1 一般规定
1.1 适用范围
1.1.1 适用于缺乏设计、地质、施工与大坝观测等基本资料的坝高小于15m或一般小（2）型水库大坝。
1.1.2 对有设计、地质、施工与大坝观测等基本资料的，或重要小型水库大坝安全鉴定可参照一般中型水库大坝安全鉴定的方法执行。重要小型水库是指坝高大于15m、库容较大，下游有人口聚集的村镇、重要公路、铁路、重要通讯设施、重要厂矿及军事设施等安全将受到其影响的小型水库大坝。
1.2 主要技术工作内容
1.2.1 大坝安全现场检查，检查拦河坝、输泄水洞（管）和溢洪道现行工作状态，编写大坝安全现场检查结果报告。
1.2.2 复核拦河坝、输泄水洞（管）和溢洪道的高程和基本尺寸，必要时应进行补充测量。
1.2.3 复核大坝的洪水标准和抗洪能力。
1.2.4 经技术认定，大坝在渗流稳定或结构稳定方面存在或可能存在隐患时，应视情况进行必要的补充勘探或专门的质量检测与认证工作，也可结合除险加固工作进行。
1.2.5 编写水库大坝安全技术认定综合评价报告（提纲见附录3）。
2 大坝安全检查
2.1 对土石坝大坝安全检查可按《土石坝安全监测技术规范》SL60-94参照执行，检查时可按附表1《土石坝安全检查项目内容表》执行。
2.2 对混凝土坝大坝安全检查可按《混凝土大坝安全监测技术规范》SDJ 336-（试行）参照执行，检查时可按附表2《混凝土坝安全检查项目内容表》执行。
2.3 大坝安全检查主要对象是拦河坝、输泄水洞（管）和溢洪道等三类建筑物；主要内容是涉及渗流稳定和影响结构安全的项目。
2.4 大坝安全检查人员中必须有一名经验丰富、熟悉工程情况的水工专业工程师（必要时还须有一名金属结构专业工程师）。
2.5 编写大坝安全检查结果报告，并与历次检查结果（如有）作对比分析。附录2《大坝安全检查结果报告》的格式可供参考。
3 洪水标准复核
3.1 复核大坝等级，按现行规范确定洪水标准。
按《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000）摘录如下：
水库大坝等级标准
| 工程等别 | 工程规模 | 水库总库容(m3) | 永久建筑物级别 |
| Ⅲ | 中型 | 1000万～1亿 | 3 |
| Ⅳ | 小（1）型 | 100～1000万 | 4 |
| Ⅴ | 小（2）型 | 10～100万 | 5 |
| 水工建筑物级别 | ||||
| 3 | 4 | 5 | ||
| 设 计 洪 水 | 50～100 | 30～50 | 20～30 | |
| 校核洪水 | 土 石 坝 | 1000～2000 | 300～1000 | 200～300 |
| 混凝土坝、浆砌石坝 | 500～1000 | 200～500 | 100～200 | |
3.2.1 缺乏流量资料的水库可用雨量资料推求设计洪水。
3.2.2 缺乏实测雨量资料的水库可直接查读暴雨图集来计算库区流域设计暴雨。设计暴雨量的时程分配可按暴雨公式计算，其中暴雨衰减指数可查读暴雨图集。
3.2.3 产流计算可采用蓄满产流的简易法。
3.2.4 汇流计算可根据坝址以上库区流域面积大小选用不同的方法。
集雨面积大于50km2者，可用瞬时单位线法；
集雨面积小于50km2者，可用合理化公式或推理公式。
3.3 调洪计算和水库抗洪能力复核
坝顶超高复核可参照《小型水利水电工程碾压式土石坝设计导则》（SL1-96）的规定执行，即：
Y=R+A
式中：Y—坝顶在静水位以上的超高，m；
R—风浪沿坝坡的最大爬高，m，由计算确定；
A—安全加高，m；正常运行情况取A=0.50m，非常运行情况取A=0.30m。
4 大坝安全综合评价
4.1 大坝安全综合评价包括洪水标准、渗流稳定、结构稳定和金属结构等大坝工程性态专项安全性评价，安全性分为A、B、C三级。A级为安全可靠；B级为基本安全，但有缺陷；C级为不安全。
4.2 大坝抗洪能力安全评价
根据洪水标准复核结果，按下表进行防洪安全性分级。
| 坝型 | 大坝 级别 | 抗御洪水频率[重现期(年)] | |||
| 洪水标准 | A | B | C | ||
| 土石坝 | 3 | 1000～2000 | ≥1000 | 500～1000 | ＜500 |
| 4 | 300～1000 | ≥300 | ＜300 | ||
| 5 | 200～300 | ≥200 | ＜200 | ||
| 砼 坝 浆砌石坝 | 3 | 500～1000 | ≥500 | 300～500 | ＜300 |
| 4 | 200～500 | ≥200 | ＜200 | ||
| 5 | 100～200 | ≥100 | ＜100 | ||
对大坝渗流稳定和结构稳定的安全性采用定性认定的方法。根据大坝安全现场检查结果，参照大坝运行的历史状况，对拦河坝、输泄水洞（管）和溢洪道的工作性态进行综合评估，评价其安全性级别。
A级—不存在影响正常使用的缺陷，大坝正常工作状态良好。
B级—部份项目存在有影响正常使用的一般缺陷或异常，但目前尚不危及大坝安全运行。
C级—出现有危及大坝正常使用的严重缺陷，或影响大坝正常使用的缺陷正在加剧，按正常情况继续运行将严重危及大坝安全。
当专家组难以评价为B级或C级时，应暂定为C级。
对土坝尚应核验其坝坡，当实际坝坡不满足经验坝坡时应先暂定为C级。经地质勘察获取有关参数进行坝坡稳定分析后，最小安全系数满足规范要求时予以改正。
4.4 大坝安全综合评价
综合上述专项安全性评价的等级来认定大坝安全分类。
有一项C级，认定为三类坝；
有一项B级，认定为二类坝；
有二项A级，认定为一类坝。
4.5 对认定为二、三类坝者，应提出加固措施的建议。
附 件
附表1 土石坝安全检查项目内容表
| 安全检查部位 | 内容与情况 | |
| 坝 体 | 坝 顶 | 有无裂缝，异常变形，积水或植物滋生现象等 |
| 防浪墙 | 有无开裂、挤碎、架空、错断、倾斜等情况 | |
| 迎水面 | 护面或护坡是否损坏； 有无裂缝、剥落、滑动、隆起、塌坑，冲刷或植物滋生等现象 近坝水面有无冒泡、变浑或漩涡等异常现象 | |
| 背水面 | 有无裂缝、剥落、滑动、隆起、塌坑、雨淋沟、散浸、冒水、渗水坑或流土、管涌等现象 草皮护坡植被是否完好 有无蚁穴、兽洞等隐患 | |
| 坝址 | 有无冒水、渗水坑或流土、管涌等现象 排水系统是否通畅 坝址滤水，减压井（或沟）等导渗降压设施有无异常 | |
| 坝 基 和坝区 | 坝 基 | 基础排水设施的工况是否正常 渗透水的水量、颜色、气味及浑浊度、酸碱度、温度有无变化 |
| 坝端 | 坝体与岸坡连接处有无裂缝、错动、渗水等现象 两岸坝端区有无裂缝、滑动、崩塌、溶蚀、隆起、塌坑异常渗水 坝端区有无蚁穴、兽洞等 | |
| 坝址近区 | 有无阴湿、渗水、管涌、流土或隆起等现象； 排水设施是否完好。 | |
| 坝端岸坡 | 绕坝渗水是否正常； 有无裂缝、滑动迹象； 护坡有无隆起、塌陷或其他损坏现象。 | |
| 上游铺盖 | 有条件时应检查有无裂缝、塌坑。 | |
| 输、泄水洞（管） | 引水段 | 有无堵塞、淤积、崩塌。 |
| 进水塔 (或竖井) | 有无裂缝、渗水、空蚀等损坏现象。 | |
| 洞(管)身 | 涵管材料结构类型 洞壁有无裂缝、空蚀、渗水等损坏现象； 洞身伸缩缝、排水孔是否正常。 | |
| 出口 | 放水期水流形态、流量是否正常； 停水期是否有渗漏水。 | |
| 安全检查部位 | 内容与情况 | |
| 输、泄水洞（管） | 消能工 | 有无冲刷或砂石、杂物堆积等现象。 |
| 闸门 | 闸门及其开度指示器、门槽、止水等能否正常工作，有无不安全因素。 | |
| 动力及 启闭机 | 启闭机能否正常工作，备用电源和手动启闭是否可靠。 | |
| 工作桥 | 是否有不均匀沉降、裂缝、断裂等现象。 | |
| 溢洪道 | 进水段 （引渠） | 有无坍塌、崩岸、淤堵或其他阻水现象 流态是否正常 |
| 控制段 （或闸室） | 包括闸墩、胸墙、边墙、底板； 有无渗水、裂缝、剥落、冲刷、磨损、空蚀等现象； 伸缩缝、排水孔是否完好。 | |
| 泄槽 | 有无渗水、裂缝、剥落、冲刷、磨损、空蚀等现象； 伸缩缝、排水孔是否完好。 | |
| 消能工 | 有无冲刷或砂石、杂物堆积等现象。 | |
| 对有闸门控 制 的 情 况 | 尚应检查闸门、动力与启闭机、工作桥等内容。 | |
| 安全检查部位 | 内容与情况 | |
| 坝 体 | 相邻坝段 | 相邻坝段之间有无错动 伸缩缝开合和止水工作情况是否正常 |
| 上下游 坝 面 | 包括堤顶、廊道壁 有无裂缝，裂缝有无渗漏和溶蚀情况 | |
| 混凝土 | 有无渗漏，溶蚀、锓蚀和冻塞等情况 | |
| 排水孔 | 坝体排水孔工作状态是否正常，渗漏水量和水质有无显著变化 | |
| 坝 基 和坝肩 | 坝基 | 基础岩体有无挤压、错动、松动和鼓出 |
| 坝肩 | 坝体与基岩（或岸坡）结合处有无错动、无裂、脱离及渗漏情况 两岸坝肩区有无裂缝、滑坡、溶蚀、绕渗及水土流失情况 | |
| 基础排水 | 基础防渗排水设施的工作状况是否正常，有无溶蚀，渗漏水量和水质（浑浊度）有无变化，扬压力是否超限。 | |
| 输、泄水洞（管） | 进水段 | 进水口有无滑坡、淤堵 进水塔或竖井有无裂缝、渗漏、溶蚀、磨损、空蚀、碳化、钢筋锈蚀等情况 |
| 洞身 | 洞身有无裂缝、渗漏、溶蚀、磨损等情况 伸缩缝开合和止水情况是否正常 | |
| 消能工 | 消能设施有无冲刷、磨损和空蚀等情况 | |
| 溢洪道 | 控制段 泄 槽 | 边墙、堰顶和溢流面等处有无裂缝、损伤、砼碳化和钢筋锈蚀情况 伸缩缝和排水孔是否完好 |
| 消能工 | 消能设施有无冲刷、磨损和空蚀情况 | |
| 岸坡 | 岸坡有无冲刷和滑坡等情况 | |
| 工作桥 | 工作桥和交通桥有无不均匀沉陷、裂缝、碳化和钢筋锈蚀等情况 | |
| 输、泄水洞（管）、溢洪道还应检查下列内容 | ||
| 闸门 | 包括门槽、门支座、止水设施等能否正常工作 | |
| 启闭机 | 能否正常工作，能否应急启动工作 | |
| 动力 | 备用电源和手动启闭是否可靠 | |
1 基本情况
大坝名称、检查日期、检查目的与任务
检查组组成情况
2 检查结果
检查结果可参照附表1或附表2的格式编写，要求文字简明扼要准确，必要时附略图、素描或照片。
3 检查结论
与历次检查结果（如有）对比、分析
结论要点主要是对涉及渗流稳定和影响结构安全的描述
必须加以说明的特殊问题（如有）
建议：主要内容是为确保大坝安全，下一阶段应进行的工作。
4 检查组成员名单及签名
附录3 小型水库大坝安全鉴定综合评价报告编写提纲
（供参考）
一 工程基本情况
1 工程概况
基本内容至少包括：水库地理位置、库区流域面积、总库容、水库功能，坝址下游保护对象；水库枢纽组成与平面图，大坝结构与断面图；
2 主要特性指标
工程等级与防洪标准
库水位与相应库容
大坝：坝型、坝高、坝顶高程、防浪墙高程，坝顶（底）宽、坝顶长，坝坡，
输、泄水洞（管）：洞径、洞长、进口高程，材料结构、过水流量、闸门型式，尺寸，启闭机型号。
溢洪道：堰顶高程、开度、型式、泄量。
3 工程建设情况
基本内容至少包括：建设过程、筑坝材料、坝基与岸坡处理情况，施工中存在的问题。如缺乏上述确切资料时，可与原设计、施工人员座谈等形式予以收集，但需注明是回忆资料。
二 设计洪水与洪水标准复核
可按本大纲中《（二） 小型水库大坝部份》第3节“3 洪水标准复核”的内容编写。主要段落如下：
1 大坝等级与洪水标准
根据库容和坝型复核工程等别、工程规模和大坝等级，并确定相应的洪水标准。
2 设计洪水计算
雨量资料与参数，采用的汇流计算方法、参数与计算成果。
3 调洪计算
洪水调度的原则，调洪计算成果。
4 坝顶高程复核
三、大坝渗流与结构稳定分析
可根据《大坝安全检查结果报告》和大坝运行情况来认定大坝是否存在渗流与结构稳定安全问题，以及问题的大小或严重性程度。主要段落如下：
1 渗流稳定分析
可按大坝存在的渗漏现象加以定性地认定。
观测资料分析成果（如有）。
2 结构稳定分析
可按大坝坝坡和存在的变形、裂缝情况加以定性地认定。
观测资料分析成果（如有）。
本节尚包括坝内涵管（如有）和白蚁危害（如有）情况。
如已进行大坝坝坡稳定分析，则应写明采用的物理力学计算指标、计算工况、计算方法和成果，并附大坝滑弧图。
四、金属结构安全复核
可根据《大坝安全检查结果报告》和设备运行情况来认定金属结构是否存在安全问题，以及问题的大小或严重性程度，具体认定可参照本大纲《二 通用技术大纲》第3节“3 金属结构及电气设备安全评价”中的有关规定。
五、大坝运行管理情况
1 工程管理
基本内容包括：水库性质（国有、集体经济组织所有、其他所有者）及主管部门（或主管单位）、管理单位、有无管理制度及执行情况、水位控制、防汛及调度情况、日常管理情况。
2 大坝运行情况
基本内容包括：多年来运行中出现的各种安全问题，检查与维修情况。
3 大坝目前状况
目前存在的主要问题
六、大坝安全综合评价
1 认定结论
根据本大纲和《认定办法》规定的水库大坝安全状况分类标准认定本工程大坝是三类坝、二类坝或一类坝。
2 建议
七、附件
1 水库大坝枢纽平面布置图
2 大坝断面图
3 溢洪道（洞）等主要附属建筑物断面图
4 水库大坝安全检查结果报告
5 其他专题报告或材料（如有）
附录4 有关的规程规范
1 《防洪标准》GB50201-94
2 《水利工程水利计算规范》SL104-95
3 《水利水电工程设计洪水计算规范》SL44-93
4 《碾压式土石坝设计规范》SL274-2001
5 《小型水利水电工程碾压式土石坝设计导则》SL1-96
6 《混凝土面板堆石坝设计规范》SL228-98
7 《浆砌石坝设计规范》SL25-91
8 《混凝土重力坝设计规范》SDJ21-78
9 《混凝土拱坝设计规范》SD145-85
10《溢洪道设计规范》（SL253-2000）
11《水工隧洞设计规范》（SL279-2002）
12《水闸设计规范》SL265-2001
13《水利水电工程结构可靠度设计统一标准》（GB50199-94）
14《水工建筑物抗震设计规范》SL203-97
15《水工混凝土结构设计规范》SL/T191-96
16《水利水电工程钢闸门设计规范》DL/T5013-95
17《水利水电启闭机设计规范》SL41-93
18《水电站压力钢管设计规范》SD144-85(试行)
19《水工建筑物荷载设计规范》（DL5077-1997）
20《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》DL/T5018-94
21《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》DL/T5019-94
22《水工钢闸门及启闭机安全检测技术规程》SL101-94
23《碾压式土石坝施工技术规范》SDJ213-83、DL/T5129-2001
24《土工试验方法标准》GB/T50123-1999
25《土工试验规程》SL237-1999
26《水工混凝土施工规范》SDJ207-82
27《水工碾压混凝土施工规范》SL53-94
28《水工碾压混凝土试验规程》SL48-94
29《混凝土外加剂》GB8076-1997
30《水工混凝土外加剂技术标准》SD108-83
31《水工建筑物岩石基础开挖施工技术规范》SL47—94
32《水工建筑物水泥灌浆施工技术规范》SL62—94
33《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准》SDJ249—90
34《混凝土强度检验评定标准》GBJ107—87
35《钢筋混凝土工程施工与验收规范》GBJ204-83
36《土石坝养护修理规程》SL210-98
37《土石坝安全监测技术规范》SL60-94
38《土石坝安全监测资料整编规程》SL169-96
39《混凝土坝养护修理规程》SL230-98
40《混凝土坝安全监测技术规范》SDJ336-
41《水文自动测报系统规范》SL61-94
42《水电站大坝安全检查施行细则》能源电［1998］37号
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