ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001—2011
| 质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 受审核部门 | 领导层 | 审核员 | 审核日期 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 审核条款 | Q:4/5/6/7.1。1/7.1。2/7.3/9。3/10。1/10.3 ;E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3 H：4。1/4。2/4。3。3/4.4。1/4.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001: 2015 | ISO14001: 2015 | GB/T28001—2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 理解组织及其环境 | 4。1 | 4.1 | —- | 与领导层沟通，询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 | 理解相关方需求和期望 | 4.2 | 4。2 | —- | 询问领导层,与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 | 确定管理体系的范围 | 4.3 | 4.3 | 4.1 | 查看公司三标管理体系文件,确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务?针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4 | 管理体系及其过程 | 4。4 | 4。4 | 4。1 | 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5 | 领导作用和承诺 | 5.1.1 | 5。1 | -- | 询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6 | 以顾客为关注焦点 | 5。1.2 | —- | -— | 询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7 | 方针 | 5.2 | 5.2 | 4。2 | 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化.询问领导层，管理方针的含义,方针如何在内部外部得到沟通？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8 | 组织的岗位、职责和权限 | 5。3 | 5。3 | 4.1.1 | 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9 | 策划 | 6 | 6 | 4。3.1 4.3。3 | 是否对公司面临的风险和机遇进行辨识和评价？ 是否识别对环境因素和危险源进行辨识和评价，是否对重大风险制订控制措施,控制措施是否可行? 是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本?是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜?是否分解至每个部门?本年度的目标指标及管理方案完成情况? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10 | 资源 | 7.1.1总则 7。1。2人员 | 7。1 | 4。4。1 | 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？ 公司目前人数？提供的人力是否满足公司生产需求?是否安排人员制定公司人力资源发展规划? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司有哪些基础设施？是否建立基础设施台账？特别关注是否有特种设备及其特种设备的定检?是否按要求进行了哪些维护保养？能提供哪些维保记录? | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11 | 意识 | 7.3 | 7.3 | 4.4。2 | 给你管理者沟通，与其交谈，确认领导是否了解公司的管理方针？是否清楚管理部门管理目标?是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？公司领导的质量、环保、安全意识如何？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 管理评审 | 9.3 | 9.3 | 4。6 | 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13 | 改进总则 | 10。1 | 10。1 | 4。6 | 询问管理层,公司从哪些方面改进管理体系？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14 | 持续改进 | 10。3 | 10.3 | 4。5 | 询问管理层,公司是如何持续改进管理体系的，改进输入是否包括了管理评审输出？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 备注：评价符合打“√”;不符合打“X”. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001：2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 受审核部门 | 办公室 | 审核员 | 审核日期 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 审核条款 | Q:5。3/6.1/6.2/7.1。2/7。2/7。1.6/7。3/7.4/7。5/9.1/9.2/10。2 E:5。3/6.1/6.2/7。2/7.3/7。4/7.5/8.1/8。2/9.1/9.2/10。2 H：4.3/4.4/4.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001： 2015 | ISO14001： 2015 | GB/T28001-2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 组织的岗位、职责和权限 | 5。3 | 5.3 | 4.4.1 | 查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？职责分工是否明确？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 | 应对风险和机遇的措施 | 6.1 | 6.1 | 4.3。1 4。3。2 | 询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价? 与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分?是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行?是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 | 质量、环境、安全目标及其实现的策划 | 6。2 | 6。2 | 4。3.3 | 是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4 | 人员 | 7.1.2 | —— | -- | 询问部门负责人,是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些?如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5 | 知识 | 7.1.6 | —- | —— | 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6 | 能力 | 7.2 | 7.2 | 4。4.2 | 询问负责人,是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施?为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录,确认人员的能力是否满足需求。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7 | 意识 | 7。3 | 7。3 | 4.4。2 | 抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标?是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8 | 信息交流 | 7.4 | 7.4 | 4.4.3 | 询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些?沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9 | 成文信息 | 7.5 | 7。5 | 4。4.4 4。4。5 4.5.4 | 查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求? 询问负责人,了解体系文件是如何识别的?文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。 询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况,确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10 | 运行策划和控制 | —— | 8.1 | 4。4。6 | 询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11 | 应急准备和响应 | —— | 8。2 | 4.4。7 | 询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 监视、测量、分析和评价 | 9。1 | 9。1 | 4。5.1 4。5.2 | 询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面？ 了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖:产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、改进需求？评价的结果如何？ 是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13 | 内部审核 | 9。2 | 9.2 | 4。5。5 | 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正?采取的纠正措施是否有效？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14 | 不符合和纠正措施 | 10.2 | 10。2 | 4．5.3 | 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等?若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 备注：评价符合打“√"；不符合打“X”。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 受审核部门 | 供销部 | 审核员 | 审核日期 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 审核条款 | Q:5。3/6.1/6.2/8。2/8。4/8.5.3/8.5。5/9.1.2/10。2；E:5.3/6.1/6.2/7。4/8.1/8。2 H：4.4。1/4.4.3/4。4。6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001： 2015 | ISO14001: 2015 | GB/T28001—2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 组织的岗位、职责和权限 | 5。3 | 5。3 | 4。4。1 | 询问部门负责人，了解本部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解?职责分工是否明确？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 | 应对风险和机遇的措施 | 6。1 | 6。1 | 4。3.1 4。3。2 | 询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有哪些?环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 | 质量、环境、安全目标及其实现的策划 | 6。2 | 6.2 | 4。3。3 | 是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜?本年度的目标指标及管理方案完成情况？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4 | 产品和服务的要求/信息交流 | 8。2 | 7。4 | 4。4.3 | 询问负责人,与顾客沟通的内容包括哪些？是否包括质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品(服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5 | 外部提供过程、产品和服务的控制、运行控制 信息交流 | 8.4 | 7。4 8.1 | 4。4。3 4。4。6 | 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通质量/环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源?是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 询问负责人，外部提供的物资有哪些?对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部合格供方的名录，抽查外部供方的控制记录,确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6 | 应急准备和响应 | -- | 8。2 | -— | 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备?配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7 | 顾客或外部供方的财产 | 8。5.3 | —- | -- | 顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8 | 交付后的活动 | 8。5.5 | -- | —- | 交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9 | 顾客满意 | 9。1。2 | -- | —— | 询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何?其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10 | 不合格和纠正措施 | 10.2 | -— | -— | 成品交付是否有不合格品？是事进行原因分析？采取了哪些纠正措施？纠正措施是否有效？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 备注：评价符合打“√”；不符合打“X". | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
质量、环境、职业健康安全三标一体化
| 内审检查表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 受审核部门 | 员工代表 | 审核员 | 审核日期 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 审核条款 | H: 4.4。1/4。4。3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001: 2015 | ISO14001: 2015 | GB/T28001—2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 员工代表职责和权限 | -— | —— | 4.4。1 | 员工代表职责和权限有哪些？分工是否明确？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 | 沟通与协商 | —— | —— | 4。4.3 | 与员工代表交谈，确认员工代表 如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？是否代有公司员工进行维权？查看有无员工代表参加协商的活动记录? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001:2015、ISO14001：2015、GB/T28001—2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 受审核部门 | 生技部（车间) | 审核员 | 审核日期 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 审核条款 | 5.3/6。1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1。5/8。1/8。3/8.5.1/8.5.2/8。5。4/8.5。6/8。6/8。7/ 9。1.1/9。1.3/10。2；E:5。3/6.1.2/6.1.4/6.2/8.1/8。2/9.1。1/10.2 H:4.3。1/4.3。3/4.4。1/4.4。6/4.4。7/4.5。1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001: 2015 | ISO14001： 2015 | GB/T28001-2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 组织的岗位、职责和权限 | 5.3 | 5。3 | 4。4.1 | 询问部门负责人，本部门的基本情况、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解?职责分工是否明确？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 | 应对风险和机遇的措施 | 6.1 | 6。1。2 6.1.4 | 4。3.1 4.3。2 | 询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有哪些?环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分?是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施,控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本? 策划哪些措施管理重要环境因素、合规义务、6。1.1所识别的风险和机遇？如何在其环境管理体系过程(见6。2，第7章，第8章和9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施？是否评价这些措施的有效性？当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 | 质量、环境、安全目标及其实现的策划 | 6。2 | 6。2 | 4。3.3 | 是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜?本年度的目标指标及管理方案完成情况？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4 | 基础设施 | 7。1.3 | -— | 4.4.6 | 实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求?维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5 | 过程运行环境 | 7。1.4 | -- | —- | 实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6 | 监视和测量资源 | 7。1。5 | -- | —— | 询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求?查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验?查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7 | 运行策划和控制 | 8.1 | 8。1 | 4。4。6 | 询问负责人，如何对生产（服务)过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制? 生产作业是否有必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？如何向外部承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8 | 应急准备和响应 | —- | 8。2 | 4.4。7 | 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察,确认进行了哪些应急准备?配备了哪些应急资源？是否对应急物资进行检查?检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施?应急预案是否得到及时评价和更新? | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9 | 产品和服务的设计和开发 | 8。3 | —— | -— | 询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10 | 生产和服务提供的控制 | 8.5.1 | -- | —— | 查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11 | 标识和可追溯性 | 8.5。2 | —— | -— | 产品标识、状态标识及安全标识是否清楚?如何实现追溯？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 防护 | 8。5。4 | —- | -— | 对产品的防护措施有哪些?是否有效? | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13 | 更改控制 | 8。5。6 | —- | -- | 生产服务过程是否发生变更?变更是否已经得到授权? | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14 | 不合格输出的控制 | 8.7 | —— | —- | 询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些?在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录,现场检查不合格品的标识和摆放,确认不合格品的控制是否符合要求？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 15 | 监视、测量、分析和评价总则 | 9。1.1 | 9。1.1 | 4.5。1 | 询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 16 | 分析与评价 | 9.1。3 | —— | —— | 询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、改进需求？评价的结果如何？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17 | 不合格和纠正措施 | 10。2 | 10。2 | —— | 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在产品不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有,采取了哪些纠正和纠正措施？检查本部门内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 备注:评价符合打“√”；不符合打“X”。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001:2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 受审核部门：财务部 | 审核地点： | 审核日期： | 审核员： | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001： 2015 | ISO14001： 2015 | GB/T28001-2011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 目标及其实现的策划 | 6。2 | 6。2 | 4。3。3 | 询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 | 资源总则 | 7。1。1 | 7.1 | 4。4.1 | 询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束? | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 | 环境因素 | 6.1.2 | 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别? | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4 | 危险源辨识、风险评价 | 4.3.1 | 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5 | 运行策划和控制 | 8。1 | 4.4.6 | 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源?是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6 | 应急准备和响应 | 8。2 | 4。4.7 | 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?建立了哪些应急预案?现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 体系审核检查表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 受审核部门:管理部 | 审核地点： | 审核日期： | 审核员： | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISO9001： 2015 | ISO14001： 2015 | GB/T28001—2011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 应对风险和机遇的措施总则 | 6.1。1 | 6。1.1 | 询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施?如何评价这些措施的有效性？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 | 环境因素 | 6.1.2 | 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 | 危险源辨识、风险评价 | 4。3.1 | 查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？危险源的风险评价是否充分？重大危险源清单的评价是否合理？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4 | 合规义务 | 6。1.3 | 4。3.2 | 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”,确认清单完整性?相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5 | 措施的策划 | 6.1.2 | 6。1.4 | 4.3。1 | 询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6 | 目标及其实现的策划 | 6.2 | 6.2 | 4。3。3 | 询问负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适时更新？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7 | 变更的策划 | 6。3 | 询问负责人,公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施?考虑哪些相关影响因素？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8 | 形成文件的信息总则 | 7。5。1 | 7.5。1 | 4.4。4 | 查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9 | 创建和更新 | 7.5。2 | 7。5。2 | 4.4.5 /4.5。4 | 询问负责人，了解体系文件是如何识别的?文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10 | 形成文件的信息的控制 | 7。5.3 | 7。5。3 | 4。4.5 /4.5。4 | 询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11 | 产品和服务的设计和开发 | 8.3 | 询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性?如果不适用则审核其合理性. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 运行策划和控制 | 8。1 | 8。1 | 4.4.6 | 询问负责人， 从生命周期的观点出发，提出了哪些环境要求？ 对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源?人员是否正确佩戴个人防护用品？对重大危险源的控制措施落实是否到位？查危险废弃物回收处理的转移清单。 设备：环境治理设施包括哪些?运行是否正常?污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些个人防护资源,危险源控制的效果如何? | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13 | 应急准备和响应 | 8.2 | 4。4。7 | 询问负责人，识别的紧急情况有哪些?建立了哪些应急预案?是否充分?现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源?检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新?询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员)是否清楚应急准备和响应的要求？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14 | 分析与评价 | 9.1.3 | 询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求?评价的结果如何？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 15 | 合规性评价 | 9。1。2 | 4。5.2 | 询问负责人,是否参与了合规性评价?检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 16 | 内部审核 | 9。2 | 9.2 | 4。5.5 | 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施?策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响?不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17 | 管理评审 | 9.3 | 9。3 | 4.6 | 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告,确认管理评审是否每年按计划实施?输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18 | 不合格和纠正措施 | 10.2 | 10.2 | 4。5。3 | 询问部门负责人,体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施?是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 备注:评价符合打“√”；不符合打“X”。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 体系审核检查表 | ||||||||||||
| 受审核部门：研发部 | 审核地点： | 审核日期： | 审核员： | |||||||||
| 序号 | 内容 | 标准条款 | 检查内容和方法 | 检查结果 | 评价 | |||||||
| ISO9001: 2015 | ISO14001： 2015 | GB/T28001—2011 | ||||||||||
| 1 | 环境因素 | 6。1。2 | 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ | |||||||||
| 2 | 危险源辨识、风险评价 | 4。3。1 | 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ | |||||||||
| 3 | 运行策划和控制 | 8.1 | 4。4.6 | 询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制?是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源?是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 | ||||||||
| 4 | 应急准备和响应 | 8。2 | 4。4.7 | 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施?应急预案是否得到及时评价和更新？ | ||||||||
| 备注:评价符合打“√”；不符合打“X”. | ||||||||||||
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