| 基本资料 | 姓名 | 年龄 | 学历 | ||||||
| 帐号 | 上海 | 电话（O） | |||||||
| 深圳 | 电话（H） | ||||||||
| 地址 | |||||||||
| 服务单位 | 收入预估 | ||||||||
| 家庭成员 | |||||||||
| 兴趣爱好 | |||||||||
| 投资概况 | 何时从事投资 | ||||||||
| 资金运用特色 | 积极型 | 投资型 | 稳健型 | 保守型 | |||||
| 投资组合 | 股票（%） | 债券（%） | 保险（%） | 银行（%） | |||||
| 房地产（%） | 期货（%） | 实业（%） | 其他（%） | ||||||
| 投资风险承担能力 | 损失最多 % | ||||||||
| 特别记载事项 | |||||||||
| 服务策略 | |||||||||
证券经纪人：客户基本资料表（法人客户）
| 基本资料 | 公司名称 | 联系人 | ||||||||||||||||||
| 地址 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 帐号 | 上海 | 资金额 | 可动用资金 | |||||||||||||||||
| 深圳 | ||||||||||||||||||||
| 营业性质 | 信用状况 | |||||||||||||||||||
| 主要往来金融机构 | 银行 | 票券公司 | 证券商 | |||||||||||||||||
| 主要股东 | 投资关联企业 | |||||||||||||||||||
| 董事长 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 总经理 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 财务部主管 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 证券主管 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 投资部主管 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 未上市股票主管 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 投资概况 | 资金运用特色 | 积极型 | 投资型 | 稳健型 | 保守型 | |||||||||||||||
| 投资目标、喜好、法规 | ||||||||||||||||||||
| 投资组合 | 股票（%） | 债券（%） | 保险（%） | 银行（%） | ||||||||||||||||
| 房地产（%） | 期货（%） | 实业（%） | 其他（%） | |||||||||||||||||
| 操盘人资料 | 姓名 | 职称 | 年龄 | |||||||||||||||||
| 地址 | 电话 | |||||||||||||||||||
| 个人喜好 | ||||||||||||||||||||
| 与本公司人员关系 | ||||||||||||||||||||
| 备注 | ||||||||||||||||||||
证券经纪人业务拜访记录周报表
日期： 月 日 至 月 日
| 日期 | 客 户 名 称 | 电话 | 往来否 | 陪访人员 | 探 访 记 录 | |||
| 公司 | 职务 | 姓名 | 已 | 否 | ||||
说明：请填写本周完成拜访之客户，并于每周五送交主管核阅。
制表人：
周工具
经纪人每周活动情况检讨表
年 月 第 周 填写日期： 姓名：
| 项目 | 上周目标 | 上周结果 | 差 距 原 因 | 改 进 方 法 | |
| 新开户数（户） | |||||
| 新增资金（万元） | |||||
| 新增准客户数（个） | |||||
| 拜访客户数（个） | |||||
| 客户服务数（个） | |||||
| 指导客户盈亏率（%） | |||||
经纪人每月目标设定表
年 月 填写日期： 经纪人姓名：
| 项目 | 上月目标 | 上月结果 | 本月目标 | 第一周目标 | 第二周目标 | 第三周目标 | 第四周目标 | 第五周目标 | |
| 收入目标（元） | |||||||||
| 新开户数（户） | |||||||||
| 新增资金（万元） | |||||||||
| 新增准客户数（个） | |||||||||
| 拜访客户数（个） | |||||||||
| 客户服务数（个） | |||||||||
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