环境管理与职业健康安全体系审核检查综合表

E/O：4.3.1

◆环境方针、职业健康安全方针是否经最高管理者批准?

◆环境方针、职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？

E    环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？

O    职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标？

◆采取了哪些方式？

◆询问员工，看员工是否了解环境方针、职业健康安全方针？

◆为公众获得环境方针、职业健康安全方针提供了何种方便？

◆公众如何获得环境方针、职业健康安全方针？

◆最高管理者是否定期评审过环境方针、职业健康安全方针？

◆如何对环境方针、职业健康安全方针进行修订？

◆评审、修订的依据是什么？

O   有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？

◆程序中是否包括环境因素识别和评价，危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？

对环境因素、危险源辨识、

风险评价和风险

控制的策划

◆是否规定了辨识的范围和对象？

◆是否有环境因素、危险源及其风险的清单？

◆受审核部门的环境因素、危险源及其风险有哪些？

◆方法是否适宜？

◆识别环境因素、辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？

◆是否考虑三种时态？

O  是否考虑了各种类型的危险情况？

E  是否考虑了环境因素的七种类型？

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素、OSH风险？

◆有无重大环境因素、重大危险源及其风险清单？

◆评价结果是否合理？

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价、是否进行了风险评价和事前评价？

◆对重大环境因素、危险源及其风险的控制措施有哪些/

◆是否按规定实施更新？

O  其他风险如何控制？

E  其他环境因素如何控制？

法规和其他要求

◆程序是否明确了获得法规的渠道？

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？

◆受审核部门适用的法规有哪些

◆受审核部门适用的法规有哪些？

◆做得如何？

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？

◆员工是否意识到不遵守法规的后果？

◆各项环境标准、职业健康标准是否清楚？有限违背情况？

◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告， 污染物监测数据等？

目标

◆是否经领导批准？

◆是否分解到有关的职能和层次？

◆目标的内容是否考虑了法规和其他要求？

◆目标的内容是否考虑了重大环境因素、重大职业健康安全危险源及其风险？

◆目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？

◆目标是否体现了持续改进的承诺？

◆实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？

◆目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

◆是否制定了实施目标和指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

职业健康安全管

理方案

◆受审核部门有否相应的方案？

◆是否所有的目标都有相应的方案？

◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

◆如何验证方案实施的效果？

◆是否所所的目标和指标都有相应的方案？

◆有关人员是否参与方案的制定？

◆是否进行过修订？

结构和职责

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的环境职责、职业健康安全职责是否得到规定并形成文件？

◆受审核部门的环境职责、职业健康安全职责是什么？

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

◆是否向最高管理者报告环境管理体系、职业健康安全管理体系的运行情况？

◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效、职业健康安全绩效持续改进的承诺？

Ｏ　　是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？

◆管理者如何参与和支持环境活动、职业健康安全活动？

◆各有关人员是否明确各自的职责权限？

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现职业健康安全方针之间的关系？完成职责任务与实现环境方针之间的关系？

培训、意识和能

力

E  是否确定了对环境影响很大的各类人员的能力要求

◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？

◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识程序的培训？进行职业健康安全方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？

◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大环境影响岗位的人员、重大职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？

◆对内审员是否进行了培训？

◆对临时工是否进行了培训？

◆受审核部门员工培训情况如何？

◆是否对培训的有效性进行了评价？

◆培训的记录的管理

◆培训是否有记录？

◆培训后是否考核？

◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？

◆培训的效果如何？

◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？

◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？

协商和沟通

E  组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？

◆外部人员获取获取环境方针的途径和方法、职业健康安全方针的途径和方法是否可行？是否方便？

O  员工是否参与商讨影响工件场所职业健康安全的任何变化。如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？

O  员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？

O  员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？

◆将环境管理体系审核和评审、职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否将环境管理体系审核和评审结果、职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？

◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？

◆受审核部门涉及到哪些信息交流？

O  是否同供方和承包方交流职业健康安全信息？

E   如何从环保局等单位获取有关环境信息？

E   是否参加有关机构组织的环保活动？

E   是否同供方和承包方交流环境信息？

4.4.4

文件

E   与环境管理体系相关的文件有多少？

◆与受审核部门相关的文件有多少？

◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？

◆电子形式文件的使用是否有效？

E  环境管理手册的内容是否满足ISO 14001的要求？

O  职业健康安全管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？

E  环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？

◆文件是否便于查阅？

文件和资料的控

制

◆程序文件是否有效版本？

◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？

◆是否规定了文件的保管办法？

◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？

◆是否规定了对环境的运行、职业健康安全的运行起关键作用的岗位，都应得现行有效文件？

◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？

◆所有文件标识是否明确？

◆文件发布前是否得到授权人的批准？

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

◆文件修改后是否重新批准？

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

◆执行的如何？

运行控制

◆与其相关的运行与活动确定了吗？

◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？

◆如何确定的？

◆何时确定的？

O   组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？

E   组织所使用的产品和服务中已识别的重大环境因素是否规定了管理规定？

O   对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了管理规定？

E   与环境有关的设备，是否有日常管理规定？

◆与职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？

◆是否有原材料供应的环境影响、职业健康安全风险评价程序？

◆化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？

◆运行程序中是否有运行准则之类内容？

◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？

◆运行控制是否充分？能否达控制重大环境因素、重大危险源及其风险的目的？

◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？

◆实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？

◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆有无社区居民投诉？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存在渗漏情况？

E  有无搬运过程中防泄漏的规定？

E  是否对员工进行了关于油类及危险物质的培训？

运行控制

E  确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？

E  是否有危险废弃物？如有，则如何控制？

E  污水排放源有哪些？

E  确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）。E  废水处理设施及其运行状况如何？

E  污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控制？

E  污水池有无渗漏的可能性？

E  确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？

E  有无须申报登记的大气污染物排放？

E  采取了哪些节约能源、资源的措施？

应急准备和响应

◆可能发生的事故或紧急状态是什么？

◆以往是否发生过？

◆一旦发生会产生怎样的环境影响、职业健康安全风险？

◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？

◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

◆对策是怎样确定的？是否经过认证？

◆是否有明确的职责和资源保证？

◆有无与相关部门联络的规定？

◆演练的效果如何？

◆是否根据演练结果对程序加以修改？

◆有无上述记录？

◆什么情况下修订？

◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

◆是否对修订的程序进行评审、批准？

◆程序的更改是否有记录？

绩效测量和监视

◆绩效监视和测量程序是否覆盖了具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性？

◆通过对具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控制状态？

◆监视和测量的方法、依据有无具体的规定？

◆监视和测量的依据是否符合法规要求？

◆是否对环境管理方案职业健康安全管理方案执行情况进行追踪？

◆是否检查应急准备与响应程序的执行情况？

◆是否检查作业文件的执行结果？

◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？

◆外部项目监测是否由具有资格的单位进行？

◆是否执行了规定？

◆评价标准是如何确定的？

◆评价工作何时、由谁进行的？

◆评价结果是否有记录？

◆评价信息是否向有关部门及时通报？

O  是否执行了规定？

O  统计监视的结果是否有记录？

O  是否就统计监视的结果适时采取纠正措施？

◆出现了异常之后是否采取了处置措施？

◆处置是否生效？

◆是否有记录？

绩效测量和监视

◆选择的监测设备，其准确度和精密度是否符合要求？

◆是否按规定进行使用前校准和使用后的周期复校？

◆是否明确了设备管理的责任部门和责任人？

◆监测设备是否有校准有效期的标志？

◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？

◆监测设备贮存、保养、维修是否符合要求？

◆操作者是否按规定调整监测设备？

◆监测设备的校准记录是否妥善保管？

事故、事件、不

符合、纠正和预

防措施

◆是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序？

◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？

◆是否包含对事故、事件、不符合的原因进行调查的内容？

◆是否明确要求须针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？

◆纠正与预防措施程序是否得到实施？

◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？如果如何？采取了怎样的措施？

◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的环境影响、职业健康安全风险进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响、职业健康安全风险相适应？

◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？

◆对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施/

◆所有措施是否完成？是否有效？有无记录？

◆程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定？

◆是否按规定对相关文件进行了更改？

记录和记录管理

◆与受审核部门有关的环境记录、职业健康安全记录有哪些？

◆程序中是否包含对记录的质量要求？

◆是否有保存期限的规定？

◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？

◆记录是否填写正确、字迹清楚？

◆贮存是否便于存取和检索？

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？

◆过期记录是否按要求进行处置；

◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？

◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？

4.5.4

审核

◆程序中是否饮食审核的范围、频次、计划、方法？

◆年度内审方案是否经管理层批准？

◆年度内审方案是否发给有关部门？

◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？

◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？

◆审核是否由非从事受审核活动的人员进行？

◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？

◆审核是否抓信了关键环节（部门、设备、活动）和重大环境因素、重大职业健康安全风险？

◆审核用检查表是否充分、符合要求？

◆审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系职业健康安全管理体系的符合性和有效性？

◆采取的纠正措施是否按期完成？

◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？

◆验证结果是否报告了相关部门？

管理评审

◆是否按规定的时间进行管理评审？

◆管理评审是否由总经理亲自主持？

◆管理评审的输入是否充分

◆管理评审的输入是否包括下列内容：

①内、外部质量审核结果。

O  ②职业健康安全方针、目标、管理方案实施情况。

E  ②环境方针、目标、指标、管理方案实施情况。

③事故、事件调查处理情况。

④事件、事故、不符合、纠正和预防措施实施情况。

⑤相关方的投诉，建议及其要求。

⑥绩效监视和测量情况报告；法规及其他要求符合性报告。

⑦来自管理者代表的关于环境管理体系、职业健康安全管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。

O  ⑧危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总结报告。

E  ⑧环境因素识别与评价的总结报告

⑨可能引起环境管理体系变化、职业健康安全管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。

⑩改进的建议。

管理评审

◆管理评审的内容是否充分

◆是否就下列内容进行了评审：

O   ①职业健康安全方针是否适宜？职业健康安全方针实现程度如何？是否需要更新职业健康安全目标和职业健康安全管理方案？

E   ①环境方针是否适宜？环境方针实现程度如何？是否需要更新环境目标、指标和环境管理方案？

O  ②现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？

E  ②现有环境因素识别与评价的方法是否适宜。重大环境因素的现行控制措施是否有效？

③资源是否配置得当，能否满足实现环境方针、环境目标和指标及职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求？

④组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？

⑤自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。

⑥环境绩效趋势；职业健康安全绩效趋势；事故和事件的调查处理情况；纠正和预防措施实施情况。

⑦相关方的投诉、建议及其要求。

⑧环境管理体系、职业健康安全管理体系适应环境变化的应变能力。

⑨法规和其他要求符合性状况如何？

⑩需要改进和加强的领域是什么？

◆“管理评审报告”中有无环境管理体系、职业健康安全管理体系适宜性、充分性和有效的结论？

◆是否提出了需要加以修正的方针、目标、指标和环境管理体系和职业健康安全管理体系的其他要素？

◆有无不符合，是否提出了纠正要求？

◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？