湖北省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、引起股价变动的直接原因是（）。A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化

2、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

3、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

4、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆

5、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券

6、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制

7、银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在银行的存款占其存款总额的比例是__。A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率

8、关于关联交易，下列说法错误的是__。A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

9、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

10、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

11、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

12、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A．正数B．负数C．0 D．1

13、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一

14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪

15、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。A．50 B．200C．250 D．300

16、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金

17、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪

18、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

19、我国证券法出台是在（）年底。A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年

20、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、对股票定义的描述，正确的是__。A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C．股票是一种有价证券D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

22、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C．事前、事中、事后控制相统一D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

23、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A．波及范围广B．干扰程度深C．作用机制复杂D．股价波动幅度较大

24、权证的要素有__。A．权证类别B．存续时间C．行权比例D．行权日期

25、被认定为市场禁入者，__。A．可以担任上市公司的高级管理人员B．不得继续在原机构从事证券业务C．不得继续担任原上市公司董事D．不得在其他任何机构中从事证券业务

26、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B．不以营利为目的的企业法人C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D．自有资金不少于人民币1亿元

27、非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

28、新《公司法》规定__。A．明确了关联交易的概念B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

29、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A．以营利为目的B．不以营利为目的C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心

30、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在C．可转换债券持有人即转股权所有人D．可转换债券通常是转换成优先股票

31、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D．最近1年净资本不低于净资产的50%

32、下列说法正确的是__。A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D．基金托管人是基金一切活动的中心

33、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

34、保荐制度主要包括__。A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确定保荐责任D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

35、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。A．EVt=0(St≤x)B．EVt=0(St≥x)C．EVt=(x-St)m(St≤x)D．EVt=(St-x)m(St＞x)