工厂食品安全检杳

供应商资料: 

公司：

工厂地址： 

检查日期：

评分总结

工厂食品安全检杳

以下适用于不进行质量系统审核的3，4类供应商

供应商资料：

公司：

工厂地址：

检查日期：

纠正行动计划

工厂食品安全检杳

百胜餐饮供应商调查（关于食品安全审核员）

（由供应商在完成百胜评估后进行）

*请传真至此表格底端所列的人名处

评估日期：

供应商名称：    工厂地址：

评估公司：    审核员姓名：

应商联系人姓名/话号码：

可以对评估中的哪些问题或标准中加以改进，使之更合适? 总体评价：

请将此调查表传真至：    (联系人)

传真号码：                        

工厂食品安全检杳

检查自动失效

下面是一些被评为零分而导致检查自动失效的检查项目

(所有会导致检查自动失效的项目均以黑体字和下划线标明）

有害物控制

1.1制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照，上了保险，有许可证书

1.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；使用和混合程序、安全资料〔MSDS/Material Safety Data Sheets〕和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管。

1.5厂区内没有发现虫害鼠害活动的迹像

1.6厂区外部没有虫害鼠害活动的迹象

1.7所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染 

清洁卫生

2.1制定了总体卫生程序。规定了清洗程序和操作步骤以避免交叉污染。

2.3使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品，有产品标签和安全使用说明书MSDS〔Material Safety Data Sheets〕

2.4清洁设备及化学制品得到妥善保存

2.7 有每天（或适当时候〕生产开机前的检查记录，包括察看设备是否经过清洁和消毒(必要时需要拆开设备进行检查）。清洁方法明显有效。

操作及设备

3.1制定设备维修食品安全程序，保存记录

3.3厂区内部的环境卫生、冷藏库、冷加工生产区域和冻库的除霉和除霜满足可接受标 准

3.5已竣工的设备维修、建筑物维修，墙壁、地板、天花板维修等项目中没有使用临时 的修理材料。门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施。

3.7走道、固定楼梯和传送带均采取了防护措施，以防止可能对食品和包装材料造成的 污染

3.8建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序。对灯具和其他易碎物品采取屏蔽保护 措施，防止可能对产品造成的污染

3.10   整个工厂通风良好，无异味或空气中不含可能给食品造成污染的物质

3.12   与食品接触区域只使用食品级的润滑剂

3.14   任何地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品

工厂食品安全检杳

良好的操作规范（GMP）

4.3员工遵守GMP’s

4.6不存在由于员工的疾病而导致的污染源

4.7有足够的可供使用的洗手设施

产品保护

5.1已制定HACCP（危害分析和关键控制点）程序和HACCP培训计划

5.3根据HACCP文件规程对CCP点进行监控，采取适当的纠正行动并保存记录

5.5确保采取了防止交叉污染的措施

5.6没发现实际存在的或潜在的产品被掺杂/被污染的现象

5.7年度水质报告已归档

5.9有异物控制措施，并对控制措施进行评估，保证运作正常 

5.10食品过敏原控制措施有效

产品回收和产品安全

6.1制定书面的产品回收程序

6.2保存产品回收责任人联系表

6.3建立模拟回收程序

6.4供应商每年进行内部模拟回收

6.5审核员确认供应商能在2小时内确定，追溯和100%定位模拟回收涉及的产品至第一个外部客户

6.6审核员确认供应商能在2小时内确定，追溯和100%找到某个原料所涉及的模拟回收产品至第一个外部客户

6.7建立食品工厂安全保护程序

以下适用于不进行质量系统审核的3，4类供应商 

成品，原料和包装材料的追溯和控制

7.5工厂实验室检验记录或COA证明，所有接收的原料均来自于合格供应商并满足标准要求。保存了所有供应商的保证书。

工厂食品安全检杳

供应商资料：

公司：

工厂地址：

检查日期：

检查人：    供应厂商代表：

1.0

3.0

4.0

工厂食品安全检查

7.0

工厂食品安全检查

项

工厂食品安全检查

食品安全审核指导 

审核和批准评估

FOOD SAFETY AUDIT GUIDELINES

Audit and Approval Evaluation

〈2006版）

以下评估准则适用于对百胜的食品供应商进行资格批准评估和现场食品安全审核。

1.括弧内的分数00分）代表可获得的分数

2.所有的黑体字部分属于审核自动失效项（不满足全球耍求）。发现自动失效，该条目将被评为“零分”。只有标有下划线的黑体字项目才会导致帘核立即失效。帘核员发 现任何Yum产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所 有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。

在供应商资格批准评估中若出现“自动失效”，则该供应商将不能获得资格批准。

3.任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的行动计划栏内填写改进措 施。改进措施由审核员与供应商共同完成。

4.若供应商的加工工艺不能完全符含以下某些审核耍求，供应商需要向百胜餐饮公司R&D/QA申请“偏差许可证明”。“偏差许可证明”只能针对特殊情况，由具体负责该 供应商的百胜QA发出。“偏差许可证明”应由百胜QA总监签字并由QA提供给供应商。 系统保存原件。要求供应商保存并每年更新“偏差许可证明”。

5.评估期间不接受临时传真给工厂的文件。

6.此评估指导适用于所有提供给百胜的产品。

7.供应商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为百胜供应商。审核员审核的 目的是确认所有程序是否己经建立，即使该供应商还没有为百胜提供产品。

8.对于那些不适用的评估项目或对某些供应商不适合，可以在得分栏内注明N/A.                                    

工厂食品安全检查

名词解释

完全符合 较小不符 较大不符 零分

由于不能在对每一个偏差都在审核指导中进行详细的描述，因此用下列专用术语来对 审核进行打分：

满足所有审核指导的要求

单一的/个别(一到三个)的事例不满足审核指导的要求

数个（多于三个）事例不满足评估规则的要求

如果系统性的不能满足审核指导的要求，或没有记录、没有书面的管

理规程和程序

审核部分名词解释:

类别 （Category）                          被评估的章节（如1.0.2.0）

项目（Element）                         在评估章节中具体描述的详细条目（如1.1.1.2）

标准（Criteria）                                      对每个条目的解释

本审核专用术语：

单个（single）                            发生过一次

个别（isolated）                                              发生过两次或三次

许多（numerous）                   多于三次

保持（maintained）                     含至今为止的所有记录，并归档保存以备审核

已制定的（established）          指有书面文件并已贯彻实施的

文件（documentation）           为满足本审核指导要求所制定的文件 

程序/步骤(program/proceduees)    指书面规程或书面的操作步骤 

记录（recode）                      指根据所制定的程序的要求而收集并保存的实际数据。 

审核员需抽查从上次评估以来1%-10%的记录，要求选择具有足够代表性的记录样本。评估中如果发现问题， 则需要追加样木的检查量，以确定所发现的问题是“个别事例”还是重复发生的事例。所有记录的修改应在原 始记录上用单线划出（保持原记录的可辨认性）并由修 改者签名。不允许釆取涂改液或涂黑的方式对记录进行修改。

GMP’s                              良好的操作规范 

重大的（significant）              系统性的失效

系统新的（systematic）             没有建立系统，或系统明显的没有被完全执行

肉（meat）                         红肉和白肉（鱼，海鲜，中肉，羊肉，猪肉，家禽，等）

分析实验（analytical tests）      经化学、微生物或仪器测试，以确认是否符合百胜标准。

工厂食品安全检查

百胜全球餐饮公司保留对评估中所提及的所有改进措施进行审核的权利。

在某些情况下，会发现同一个事例被几个评估项目所涉及的现象。这时，审核员需运用他 /她的经验，将发现的问题在记录最适合的评估项目下。同时也允许审核员对一个事例在几 个不同的评估项下扣分。

有一点非常重要，我们要认识到当地的法律和实际操作惯例可能和本评估中的要求存在差 异。在这种情况下，以最严格的要求来执行。重要的是审核员要认识到这种不同，并作出相应的判断。

评估指导

1.1有害物控制

〔不接受审核期间临时得到的传真文件〉

1.2制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照，上了保险，有许可证书

(程序一文件〉

满分〔20分）：供应商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照，上了保险的，有许可证的消杀人员，或者是具有执照，上了保险，有许可证的消杀服务单位来承担。供应商自己内部的虫害鼠害防治人员，如果他有执照，上了保险， 具有许可证，也可以从事杀虫剂的喷洒作业，如果地方许可，虫害鼠害防治培训生也 可以从事杀虫剂的喷洒作业有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。如果工厂员工具有执业许可证，他/她可以监督其他人进行杀虫剂的喷洒作业。不管哪种情况，工厂应保留所有文件的复印件。执照，保险，许可证必须在有效期内。

虫害鼠害防治计划应包括以下内容：

^ 指定的虫害鼠害防治员〔pest control operator〕或虫害鼠害防治服务公司名称。

^ 制定消杀频率，至少每月一次。

^如何对诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫害鼠害防治人员的签名和检查日期。

 ^ 如何核实是否执行了日常的例行检查〔例如，如果采用电子扫描仪或打孔卡进行记录，那么，检查员应在报告上签名并记录检查日期）。

^ 批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用。

^ 最新的虫害鼠害防治部署示意图-示意图有更新日期，图上标示所有的诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫害变 化趋势。

^ 杀虫公司的保险赔偿证明。

^ 杀虫公司执照（按要求更新）

^虫害鼠害防治人员的许可证书 

在不能提供杀虫许可证书的国家，供应商应提供虫害鼠害操作人员接受了正规的在职培训和继续培训的证明文件。

在某些地方，对于非性化学药剂（如飞虫喷雾剂），不要求使用者需要有执照，但是，不论是由工厂内的有执照或没有执照的员工使用，这些在工厂内使用的所有化学药剂均要列在虫害鼠害防治计划手册中的“允许使用的化学药剂一览表”中。

较小不符合〔15分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 有一到三个文件描述不清楚或不完全

^ 以上要求屮有--项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于较大不符）

^ 示意图不完全/未及时更新

^ 批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新

较大不符合〔6分）：以下任何一项将构成较大不符合

 ^ 以上要求中有两项不能提供文件或文件过期 

^ 消杀频率低于毎月一次

零分：遇到以下情况则给予零分

^    由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作

^    以上要求中有两项以上不能提供文件或文件过期

^    没有制定虫害鼠害防治计划

1.3使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；使用和混合程序、安全资料（MSDS/Material  Safety  Sheets）和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管。

(文件一观察〉

^ 满分〔15分〕：所有杀虫剂必须满足下列要求：必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂。

^所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）

^必须让员工能够方便地获得安全资料(MSDS)以便使用时参考 

^ 标签和杀虫剂浓度配置程序已归档

如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求：

^ 必须有正确的标签

^ 根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的，安全区域，只有被授权的使用者才能取用。

^ 粘贴板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存。

^ 装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签

无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达杀虫喷雾剂）不得在食品厂内使用。 审核员应从使用的化学药剂中选择3-4个，检查它们的安全资料（MSDS）和标签。检查虫害鼠害防治人员是否在手册中写了一种新的化学药剂，而在服务记录并没有出现该药剂。

 备注：粘贴板不属于杀虫剂范畴

工厂应保存安全资料(MSDS)的复印件

^ 如來供应商釆用传真接收安全资料（MSDS）的服务方式，那么，工厂必须能够在

10 分钟内拿到传真件，服务方具备24小时开放的电话和传真机，有人负责签发。

^ 通过传真MSDS服务应该可以获得多种语言的MSDS。如果现场有翻译，则不需要多做语言的MSDS.

^注意：这是评估时唯一可接受的传真文件事例

较小不符合〔10分）：以下任何一项将构成较小不符合

^ 有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要求 

^ 一到三个MSDS或标签缺失

^ 一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。

^ 一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。

^ 粘贴板和食品存放在一起

较大不符合〔5分）：以下任何一项将构成较大不符

 ^ 超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签 

^ 正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失 

^ 杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制

^ 多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。

^ 现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁。

^ 多于三个杀虫剂控桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 使用了未经机构许可的虫害鼠害防治材料

^ 杀虫剂没有得到安全保管和/或贴以标签，发现杀虫剂与食品或包装材料一起存放在普通仓库。

^ 任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例。

1.3 有最近的PCO（虫害鼠害防治人员〉作业报告，包括使用记录 

(记录〉

满分〔10分）：供应商必须提供虫害鼠害防治机构的作业报告，如果是由供应商自己的虫害鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。报告中必须包括：

^ 服务项目 

^ 所进行的工作 

^ 作业曰期

^ 使用的方法 

^ 使用的药品，用量和浓度 

^ 作业者签名

^ 若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划。

^ 对于高发性虫害鼠害活动，或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所釆取的纠正措施。

使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员耑检查其是否符合标准，是否是虫害鼠害防治合同上指定的方法，是否符合药剂制造商建议的方法。

审核员需确认填写服务记录的人，在捕鼠器记录表签字的人和虫害鼠害防治计划中有合格证的人为同一个虫害鼠害防治人员。

较小小符合〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 检查频率与虫害鼠害防治计划所定不符

^ —到三个记录/信息丢失或就不完整 

^ 报告中缺少上述一项记录要点

较大不符合〈3分〕：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 多于三项以上记录/信息丢失或不完整 

^ 缺少上述两项记录要点

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 无虫害鼠害—防治作业报告 

^ 不完整的记录数量表明系统失效 

^ 缺少上述两项以上记录要点

1.4有虫害鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施 

(记录〉

满分〈5分）：有文件可查，文件内容包括：

^ 对虫害鼠害话动情况进行鉴别和分析。

^ 对所有虫害鼠害防治/监控装置〈包括诱饵站，捕鼠器、生物诱捕器，电子灭蝇器，电子脉冲灭虫装置等）进行趋势分析。

^ 根据虫害趋势分析制定的跟踪改进措施

审核员应该查看过去一段时期的捕鼠器或诱饵站的虫害鼠害活动分析图表。图表可以是排列图（pareto），频率图或检查清单（百胜对图表类型不作特殊要求）。

较小不符合〔3分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施

^ 有一种虫害控制/监控装置未做趋势分析 

^ 一到三个记录缺失

较大不符含（1分）：以下任何一项将构成较大不符合

^ 两种虫害控制/监控装置未做趋势分析 

^ 多于三种记录缺失

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 没有害虫害鼠活动历史记录 

^ 超过两种虫害控制/监控装置未做趋势分析

1.5厂区内没有发现虫害鼠害活动的迹像

(观察〉

满分〔10分）：所有区域都没有害虫活动。特别是：

^厂区范围内没发现老鼠活动，也没有鸟巢 

^ 厂区范围内部没发现活的动物存在，如猫、狗、鹿等 

^ 没有发现以上动物的排泄物(尿，粪便）

^ 厂区内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蝴蛛网、老鼠、蝴蜴、蚂蚁或鸟等害虫

^ 任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子，不得在货架上发现老鼠，不得在地板/货架上发现三处以上老鼠排泄物 

^ 捕鼠器上没有腐烂的老鼠或其它动物〔青蛙、蝴蜴等〉，应该经常检查工厂内部的捕鼠器，清除老鼠或其它动物的尸体 

^ 粘贴板上没有明显的昆虫堆积

注意：任何活的昆虫都视为一个事例，应按实际情况进行分类。粘贴板上的昆虫数量应尽可能少。带蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。但陈旧的蜘蛛网将被视为是环境卫生的问题，计入3,3的扣分项。

较小不符合〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 在厂区内看到一到三处害虫活动事例，但不会立即对产品构成污染。

^ 捕鼠器（或厂区内的诱饵站〉上发现刚被捕住的老鼠

较大不符合〈3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 厂区内发现多于三处害虫活动的事例

^虫害鼠害的活动可能会对产品造成污染 

^ 有多于三处的粘贴板上发现明显的昆虫堆积 

^ 厂区内发现活的动物

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 在捕鼠器或诱饵站发现的老鼠尸体 

^ 发现任何原料、食品或与食品接触的材料被污染的事例

1.6厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象

(观察〉

满分〔10分）：厂房外部应没有虫害鼠害的活动。特别是：

^ 距厂房六米范围内没有发现老鼠活动迹象〔明显的鼠洞、老鼠活动踪迹、排泄物〕、 动物足迹和/或鸟巢。

^ 在诱饵站或厂区围墙沿线没有的老鼠或其它动物〔靑蛙、蝴蜴等〕的尸体。外部的诱饵站应经常检查，清除捕捉到的老鼠。不能发现的老鼠或其它动物的尸体， 因为的老鼠或其它的动物尸体会导致诱饵站失效。被啃咬过的鼠药（诱饵〉和新捕住的老鼠应该在报告上作出记录，但是不扣分。

较小不符合〈7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^ 在厂区围墙外围或拖车/集装箱外围发现有一到三处老鼠活动的迹象（鼠洞、活动踪迹、排泄物、动物足迹）和/或鸟巢。

较大不符合〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 在工厂外围发现二处以上虫害鼠害活动的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 明显的鼠类活动〈鼠洞、活动踪迹、排泄物、动物足迹）

^ 诱饵站上有的老鼠或其它动物〔青蛙、蜥蜴等〕尸体

1.7所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染

(观察〉

满分（10分）：慎重选择虫害鼠害防治器材的放置地点，避免对产品、原料或包装材料造成污染。包括以下内容：    ―

^ 不应在厂房内放置诱饵站点和其它杀虫剂。（在某些国家，习惯在干货库屮放置诱饵站，这吋，必须保证诱饵站安全可靠。禁止使用颗粒状诱饵，而且诱饵必须先放在一 个容器中，然后再放在诱饵站点中。

^ 如果使用电子灭蝇灯，应对其进行定期的清洁，（防止因死蝇的堆积而引起“溢出”〉

^ 如果使用电子灭蝇灯，则灭蝇灯必须距离有盖的/受保护的产品或包装材料至少3米以 上，而距离暴露的产品、设备或包装材料至少10米以上。灭蝇灯不能放置在仓库门的上方。对于运送产品的走廊，只要产品不过道中停置或存放，可以不受以上要求的。

^ 若使用电脉冲灭蝇设备（例如Vector灭蝇系统）或捕蝇粘纸，不能安装在仓库门上方，必须离有保护或暴露的产品或包装材料至少1.5米以上。

^ 生产区域和储存区域都不应使用苍蝇拍。

一般来说，捕鼠器，粘贴板，和所有的灭虫装置，包括电子灭蝇灯的安放和维护都必须考虑避免对产品造成污染。

较小不符合〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^ 在储存或装卸区有一个放置不正确或没有得到良好维护的捕蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）

^ 在生产或储存区域发现--到三个苍蝇拍

较大不符合〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合

^ 在储存或装卸区有一个以上放置不正确或没有得到良好维护的捕蝇灯或电脉冲设备 (产品仍处于完好的保护状态）

^ 在生产或储存区域发现三个以上苍蝇拍

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 在加工区或可能造成产品污染的任何场所内发现有诱饵/毒药的一个事例 

^ 虫害鼠害控制装置的放置和维护可能对产品或与产品直接接触包装材料、产品接触的设备造成污染。

1.8足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效。（厂房内）

(观察〉

满分（10分）：以下是捕鼠器和诱饵站的数量和分布位置要求：

^ 捕鼠器应分布在生产区域和储存区域的周围，间隔最大不超过8米，包括干货仓库、 冷藏、冷冻库。但不包括办公区域。如果一面墙短于8米，则至少要放置一个捕鼠器 

^ 冷藏库和冷冻库入口两边内外两米内分别放置机械式灭鼠器。若在冻库和冷藏库的墙壁或地板发现有可以导致老鼠出入的破洞，应在该处另外放置捕鼠器。

^ 厂区内，对外的门的出入口处只能放置机械式灭鼠器（不是粘鼠板〉，放置在门口内外两边离门2米的距离内（包括冻库和冷藏库〕。人行通道的两边也需要放置。注意避免将其安置在道路的边石上。

^ 捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根。

^ 若使用粘鼠板来代替捕鼠器必须正确安置并得到良好的维护（出入口两边不可用粘鼠板）。

^ 如果使用触发式捕鼠器，则必须上紧发条。通过触发弹簧装置使捕鼠器动作来检查否上紧了发条。试验后捕鼠器必须重新上紧发条。

^检查人员检查约10%的虫害鼠害萌治设施

^建议在工厂所有适用的地方，包括生产区域使用捕鼠器。交通繁忙的区域及经常潮湿得无法进行维护的地方（如家禽冷藏库、其他经常进行清洗的地方）可以不用捕鼠器 但通向外部的门边必须要有捕鼠器。

^ 捕鼠器和粘鼠板底部，应有标签，由虫害鼠害防治人员在每次检查后登记检查日期和签名。（也可以采用电子扫描方法或打卡的方法，只要虫害鼠害防治人员在服务作业报告上签名，但是，卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部，迫使虫害鼠害防治作用人员必须打开捕鼠器才能完成作业〉

以上规定可能会和当地的法律和规则不同。但是在任何情况下，必须遵守当地的法规。

较小不符合〈7分）：以下任何-项将构成较小不符合 

^ 有一至三个捕鼠器、诱饵站及粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护 

^ 有一个捕鼠器、粘鼠板丢失

较大不符合〈3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 有两到三个捕鼠器、粘鼠板丢失

^ 三个以上捕鼠器、诱饵站或粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护 

^ 捕鼠器、粘鼠板、诱饵站放置间隔不正确 

^ 捕鼠器、粘鼠板没有标签或没有写日期

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 有三处GMP’s允许使用捕鼠器或粘鼠板的地方未安放这些装置。

^ 系统对于维护诱饵站或粘鼠板没有作规定，或明显没有遵照执行。

1.9足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效。诱饵站安全且不易损坏。〈厂房外〉

(观察〉

满分〔10分）：捕鼠器和诱饵站的分布及数量应满足：

^ 沿建筑物墙边最大间隔15米应摆放一个诱饵站，公共通道除外。（公用通道指出入普通公共场所的便捷道路，例如：停车场或人行道，学校或其它公共场所。〕

^ 诱饵站应不易移动，结实耐用，以确保安全。应该用锁链、地螺栓等锁定，或粘在墙上或地上，或固定在院子内的木桩上。诱饵站不应在安装过程中遭到损坏。

^ 诱饵应悬空固定在诱饵站内的支架上（水平或垂直〕，或设计成不易被啮齿类动物拖走或被大雨冲走。诱饵必须固定牢固，不得使用颗粒状诱饵。

^ 诱饵站内不得有整块诱饵失踪现象。    ~

^ 不得在诱饵站外发现诱饵。

^ 不得发现发霉或陈旧的诱饵 

^ 距厂房外部垃圾站6米之内应布有诱饵站。

^ 审核员应检查大约10%虫害鼠害防治装置（不一定必须检查厂房与外界地面接壤的建筑物墙边的诱饵站/捕鼠器〉

^ 捕鼠器和诱饵站内部，应有作业标签，由虫害鼠害防治人员在每次维护后登记日期和签名。〔也可以釆用电子扫描方法或打卡的方法，只要虫害鼠害防治人员在服务作业报告上签名，但是，卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部，迫使虫害鼠害防治作用人 员必须打开捕鼠器才能完成作业〉

^ 工厂应备有备用的诱饵站

较小不符合〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 现场发现一到二个捕鼠器或诱饵站不能正常工作或没有得到良好的维护 

^ 有一个捕鼠器或诱饵站丢失的事例 

^ 一到三个诱饵站安全措施不到位或不耐用 

^ 一到三个诱饵站内的诱饵不能满足安全要求 

^ 一到三个诱饵站内的诱饵丢失或发霉

较大不符合〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合

丨    两到三个捕鼠器、诱饵站丢失

^    多于二个捕鼠器或诱饵站工作不疋常或未得到正常维护

^    多于三个诱饵站安全措施不到位或不耐用。

^    多于三个诱饵站内的诱饵不能满足安全要求。

^    多于三个诱饵站内的诱饵丢失或发霉

^    捕鼠器或诱饵站放置间距不满足耍求

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 多于三处GMP许可使用捕鼠器或诱饵站的地方未安放捕鼠装置 

^ 没有建立对捕鼠器或诱饵站的维护系统或明显没有完全实行 

^ 诱饵站、诱饵不安全，或诱饵站不牢固，系统失效。

^ 有-个诱饵站外发现诱饵 

^ 工厂没有备用的诱饵站

2.1清洁卫生

2.2制定了总体卫生程序。规定了清洗程序和操作步骤以避免交叉污染。

(程序-记录）

满分〈15分）：制定总体卫生程序，包括厂房设施、设备和厂内其他区域的清洁日程表保存卫生操作记录。程序包括：

^ 清洁卫生频率 

^ 明确各区域分工责任

^ 每项任务的标准操作规程（SOP’s）和详细操作方法 

^ 使用的清洁剂名称及其使用浓度

^  每项任务的责任人、任务完成后的负责人签名〈职务或姓名、一般是卫生部门主管〉

^ 清洁程序的设计和操作先后次序的安排，应避免可能对产品造成污染或对淸洁区域造成二次污染。

^ 设立区域专用清洁设备和器具（生、熟分开〉或从一个冈域转到另一个冈域使用前需经彻底的清洗和消毐。

注解' ：如果所生产的产品不具有潜在的危险性，不一定必须使用生熟分开的淸洁卫生设备

较小不符合〔10分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 一到三个记录不完整的事例 

^ 卫生程序种缺少一项上述内咨

较大不符合〔5分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 多于三个记录不完整的事例 

^ 卫生程序种缺少两项或两项以上上述内容 

^ 未分区域配备专用清洁设备和器具

^ 清洁程序的设计和先后次序的安排存在对产品造成潜在的污染或对清洁区域造成二次污染的可能

零分：遇到以下情况则给予零分  

^没有记录 

^没有书面的程序

^卫生清洁先后次序，卫生清洁程序，使用的清洁设备不符合食品卫生要求 

^没考虑避免对洁净区域造成二次污染的可能

2.3制定了对所有清洁消毒操作人员的培训程序 (程序和记录〉

满分〈10分）：必须建立针对清洁消毒操作人员的培训程序，包括操作技能、安全操作；及食品安全。必须保留每个清洁消毒操作人员接受培训的记录。若外聘消杀公司进行清洗消毒作业，供应商必须保存这些消杀工作人员的培训记录复印件。如果这些消杀人员是以团队形式接受培训的，记录中必须有团队人员名单。审核员需核实：

^ 培训程序包括培训方式，应参加人员和现行的上岗资格考核标准 

^ 培训程序包括操作技能、乍及食品安全 

^ 每年至少进行一次培训 

^ 如果进行了培训，则提供岗位培训记录 

^ 根据人员技能能力安排岗位分工

培训程序必须包括基本操作和专业培训内容。视听材料或电脑制作的培训材料可以视同为具有成文的培训程序，只要记录参加人员名单。

较小不符合〔7分〉：以下任何一项将构成较小不符合 

^存在一到三个培训记录不完整的事例 

^缺少以上一项内容

较大不符合〔3分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^存在多于三个记录不完整的事例 

^缺少两项上述内容 

^培训记录过时

^培训频率每年不足一次，但每三年至少有一次

零分：遇到以下情况则给予零分 

^没有书而程序 

^缺少两项以上的内容

^系统对于培训没有作出要求或明显没按照系统规定的执行 

^没有培训记录 

^培训频率超过3年--次。

2.3 使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品，有产品标签和安全使用说明书MSDS(Material Satfety Data Sheets)

(文件一记录一观察）

满分〈10分）:审核员需核实

^ 所有清培及消毒化学药品必需获准用于食品加工厂，并/或满足法律法规要求。

^ 清洁及消毒剂的标签或其它证明文件必须证明其被批准用于食品生产工厂。

^ 工厂必须提供所有清洁及消毒化学药品的标签和安全使用说明书（MSDS），不论是通过工业采购的清洁剂和消毒化学药品还是通过零售采购的。在某些情况下，机 构（例如美国FDA和USDA）会提供给供应商用于该工厂的化学药品的“批准证书”。 这时，供应商必须提供在其工厂内使用的化学药品和消毒剂的批准文件。

在美国:

^ 如果供应商采用传真MSDS服务，则传真件必须能够在10分钟内传到工厂，对方必须订24小时的电话和传真服务。

^ 通过传真服务也可以提供多语种的MSDS。如果现场有翻译人员则不需要多语种的

MSDS。

注解：这是唯一可以接受的当审核时提供传真MSDS的例子 

审核员需要随机选择至少4个化学药品，检查验证其文件内容。

较小不符合〔7分〉：以下任何一项将构成较小不符合

^ 所有化学制品及消毒剂属于获准使用范围，但不能及时提供使用安全说明书(MSDS 和/或标签样品〔化学、危险品说明书〕

^ —到三个没有MSDS和/或标签的事例

较大不符合〔3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 多于三个没有MSDS/标签的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 有一个将经批准的清洁剂或消毒剂用于未被许可的使用场所的事例 

^ 使用未获批准的化学药品

2.4清洁设备及化学制品得到妥善保存

(观察)

满分〔10分）：清洁设备和化学药品的储存区域应满足下列要求：

^ 储存整齐，有序 

^ 入库前经过清洁 

^ 与食品及包装材料分开储存

^ 釆取了安全措施，避免使用未获批准的清洁设备和/或化学药品。通常存放在上锁的储藏室或普通储藏室内上锁的柜子里。也可以放在上锁的柜子里，钥匙存放在员工无法接近的地方，例如工厂经理办公室。

所有不得用于食品加工区域的化学清洗用品，应该存放在加工生产区域以外的安全场所，并且和食品生产使用的化学药品分开存放。（例如：存放在办公休息区域的地下室）

对于CIP系统，如果不会对其它正在生产的生产线造成产品污染（例如交叉连接），可以使用化学药品。审核员需通过观察管路的路线来确认不会造成污染。

如果采取了很好的安全措施，不会对产品造成污染，清洁用化学药品/消毒杀菌剂也可以存 放在生产加工区域（例如，消毒水瓶可放在墙上的架子上，将用于自动配制系统或手消毒站的消毒水桶放在托盘上）。

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^有一到三个设备没有得到妥善的储存〔例如不用时，留在生产区域的过道内）

^两到三个清洁设备在储存前未经彻底清洁的事例

较大不符〔3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^清洁用化学药品的储存己分开，但没釆取安全措施 

^多于三个清洁设备在储存前未经彻底清洁的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

^清洁用化学药品与食品及包装材料存放在同一库房内，并且存在对食品或包装材料造成污染的危险

2.5清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定 

(记录一观察〉

满分〔10分）：审核员应检查：

^ 消毒剂及清洁用化学药品的浓度和使用必须与工厂卫生程序的规定和制造商的使用 说明相符。

^ 自动清洁系统必需按照制造商的要求定期进行校正。（至少每季度一次）

^ 自动消毒混合系统外的“免冲洗” （no rinse）消毒剂需要定时做残留验证，至少一季度一次。

^可以用试纸或检测仪来确认清洗剂和消毒剂的浓度。试纸应能够测量卫生程序中规定 的淸洗剂和消毐剂的不同浓度。传导率可用来检验CIP（Clean in place）系统的消毒 剂和清洁剂浓度，但不能代替试纸或检测仪对浓度进行校验。

^ 所有人工配制混合的清洁剂和消毒剂的浓度均应记录在配制记录台帐上，有配制日期和配制人员签名。

审核员可以通过请消毒剂配制人员现场配制消毒剂的方式来确认手消毒液的浓度和/或消毒剂的浓度，或取已混合好的溶液样本，用试纸或检测仪来验证其浓度。如供应商不能提 供验证浓度的试纸或测试仪，则可以认为“供应商无法验证试剂浓度，系统失效”。审核 员可选择只检查浓度记录。

较小不符合〔7分〕：以下任何一项将构成较小不符合 

^记录不清楚或有两到三个遗漏，但清洁剂和消毒剂的浓度仍在规定的范围。

^发现有一到三次某个化学药品使用浓度不正确的事例 

^建有消毒剂配制记录台帐，但不是每次配制都有签名和日期

^试纸不能测量卫生程序中规定的消毒剂浓度

较大不符合〔3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^多于三个记录遗漏

^发现多于三个化学药品在不正确浓度下使用的事例 

^自动混合系统有校正记录，但校正频率低于一季度一次

零分：遇到以下情况则给予零分

^系统对保留记录没有规定或明显的没有遵守执行

^系统对正确的化学药品使用浓度没有做出规定或明显的没有遵守执行

^消毒剂浓度未经检查(验证)或没有记录

^没有清洁剂使用浓度的记录

^自动混合系统没有校正记录

2.6保持CIP（Clean in place）自动清洁系统温度、压力、和/或循环次数稳定。制定

了操作规程。

(计划~记录）

满分(10分）：审核员需核实：

^ 按照卫生程序的规定对自动清洁系统的运作情况进行监控和维扩。按照程序中规定的清洁剂和浓度进行操作，记录清洁剂名称和使用浓度。

^ 操作规程包括监控频率和如何来监测消毒/清洁剂的温度、流速或速度，以及系统的压 力，和/或循环次数。

^ 按制造商的要求对系统进行校验，确认校验记录 

^ 保存包括改进措施和行动在内的所有记录

此项检查适应于CIP系统。如果工厂没有该系统，此项检查内容应评为N/A。

较小不符合〈7分〕：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 有书面的程序，但有一到三个记录不完整的事例。

^ 有一到三个记录中不包括改进措施和行动

较大不符合〈3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 有书面的程序，但有三个以上记录不完整。

^ 有三个以上记录中不包括改进措施和行动

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 没有记录

^ 程序中对于改进计划和纠正措施没有要求或明显没有遵照执行 

^ 未监控温度、压力、流速/速度和循环时间 

^ 没有建立程序

2.7有每天（或适当时候〉生产开机前的检查记录，包括察看设备是否经过清洁和消毒 (必要时需要拆开设备进行检查）。清洁方法明显有效。

(记录和观察〉

满分〔15分）：审核员应核实

^ 记录表明对清洁效果和所有设备的卫生状况进行了监控。

^ 开机前卫生检查记录和审核员对生产设备卫生状况的观察证实有效的实施了卫生程 序。

^ 记录显示对于需要改进的问题指派了责任人并采取了纠正措施。

较小不符合〔10分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 检斉记录有一到三项遗漏 

^ 有一到三个跟踪纠正措施没有记录

^ 观察到--到三个较小的不清洁事例（非食品接触区域）

较大不符合〔5分）：以下任何一项将构成较大不符合

^多于三个检查记录不完整的事例

 ^ 多于三个跟踪纠正措施没有记录 

^观察到多于三个较小的不清洁事例（非食品接触区域）

零分：遇到以下情况则给予零分

^系统对于保留记录没有作出规定或明显的没有完全执行 

^没有执行开机操作前的预查    ’

^无跟踪纠正措施

^现场发现在与食品接触的设备的表面存在因清洗不彻底而残留的产品残渣堆积

2.8对与食品接触的设备表面进行采样检测，以监测清洁及/或消毒程序的效果。

(程序-记录）

满分〔10分）：运用微生物或生物发光检测技术对停机后的设备清洁和消毒效果进行监控。 无论是干法清洁和湿法清洁，都应进行消毒效果检测，环境卫生检测也可以运用该检测方 法。对生产干货的工厂，例如面粉厂，只要求在停机后和/或清洁后，以及下一次开机之前进行。

程序和记录需包括：

^对所有食品接触区域有系统的微生物检测计划 

^检测频率

^检测合格标准

^ 如果检测结果超标，应釆取相应的纠正措施并安排复检（标准可以是产品的QAP或是工厂的规定）

^ 记录不合格问题，跟踪改进措施和复检结果。

^ 如果适用，也可以米用生物发光(bio-luminance)检测方法

商业无菌产品，如蔬菜罐头、精制油或起酥油(未添加类似于调味料的原料)不需进行此项 检测。

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合

 ^一到三个未按照规定的检验测频率进行检测或没做复检的事例

^程序缺少一项内容

较大不符（10分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 多于三个记录不完整的事例 

^多于三个未按照检测频率进行检测或没做复检的事例 

^书面程序缺少两项内容

零分：遇到以下情况则给予零分 

^没有微生物监控程序

^ 系统对于保留记录没有要求或明显没有完全遵照执行 

^程序缺少两项以上内容

2.9能够对设备进行彻底清洗消毒 

(观察〉

满分〔10分）：审核员应核实

^ 生产加工设备和包装设备得到良好的维护，设计合理，便于进行彻底的清洗，没有 死角及其他可能隐藏食物残屑角落。

^ 与食品接触的设备表面、食品加工操作器具、清洁用具必须保养完好，用易于清洁 的材料制成〈不能使用多孔渗水的材料如木制品〉

注：面粉加工设备（例如喷管，精制机，立式研磨柜，筛格和筛网）允许使用木制设备， 但应维护完好，无破损、裂缝。

较小不符〔7分〉：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 总体上清洁是有效的，但有一到三个区域存在问题，尚未制定改进措施 

^ 有一到三个使用破损（不易清洗）或木质器具的事例

较大不符〈3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 总体上清洁是有效的，但有多于三个区域存在问题，尚未制定改进措施 

^ 有多于三使用破损（不易清洗）或木质器具的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

^在正常的操作条件下，设备不具备进行彻底清洁的条件 

^ 有超过5处存在问题，尚未制定改进措施

3.0操作及设施

3.1制定设备维修食品安全程序，保存记录

(程序一记录一观察）

满分〔10分）：供应商必须建立书面的设备维修食品安全程序，详细说明以下内容并保存 记录：

^确保设备在完成维修投入使用前，经过彻底的清洗和消毒的程序 

^ 设备维修完成后通知生产和消毒人员的程序(通知可以包含在消得报告中）

^ 设备维修完成后对零件和工具进行核对的程序。可以采用对照工具和零件详细清单来核在并在记录上签字确认所有零件和工具已被核对的方式。（任何零件、工具或设备 部件的遗失应立即通知管理人员〕

^记录显示设备交付生产前，零件和工具核对无误，设备与食品接触的表面已经清洗和 消毒

^ 加工区域没有发现零散的，不能说明明确用途的零件或工具。

较小不符合〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^有一到三个记录不完整的事例

^加工区域发现一件随意放置的，不能说明明确用途的零件或工具 

较大不符合〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合

^程序只针对某些设备部件进行了规定 

^程序只对开机时的设备检查进行了规定

^存在多于三个记录不完全的事例    ^

^程序中缺少上述一项要求 

^未包括工具和零件的清点

^加工区域发现两到三件零散的，不能说明明确用途的零件或工具

零分：遇到以下情况则给予零分 

^系统失效，表现在大量的数据丢失或记录不完全

^加工区域发现多于三件零散的，不能说明明确用途的零件或工具 

^无程序

3.2建立卫生月检查程序（包括生产区域、非生产区域及厂区地而），保存检查记录 (程序和记录〉

满分〈5分）：制定定期检查程序，其中应包括    

^检查频率，包括检查回顾（至少每月一次）

^检查负责人（可以是个人或小组〉

^检查区域清单〔必须包括生产区域、非生产区域和厂区地面）

^记录发现的问题以及相应的纠正措施

地面包括厂区范围或距离工厂30.5米范围内的区域和所有垃圾堆放区。

较小不符〈3分）：以下仟何一项将构成较小不符合 

^ 以上内容有一项遗漏

^ 有一到三个对检查中发现的问题没有改进措施的事例 

^有一到三个记录不全或遗漏的事例

较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^以上内容有二项或二项以上遗漏 

^有三个以上对检查中发现的问题没有改进措施的事例 

^有三个以上记录不全或遗漏的事例 

^检查频率低于每月一次，但多于每季度一次

零分：遇到以下情况则给予零分 

^没制定检查程序

^程序对于保留记录没有作出规定或明显没有完全执行 

^检查频率少于每季度一次

3.3厂区内部的环境卫生、冷藏库、冷加工生产区域和冻库的除霉和除霜满足可接受标准

(观察〉

满分〔10分）：厂区内环境淸洁，没有明显的不清洁现象，各区域清洁卫生保持良好，避免了可能对产品造成的污染

^经常清扫垃圾箱，防止垃圾溢出

^有足够的垃圾箱数量，维护良好，无明显异味 

^及时清除垃圾和产品残渣（垃圾桶内无产品积垢）

^冷冻库内没有明显的结冰堆积，结霜量保持到最小 

^冷藏库内无霉菌孳生

^^库房墙壁和天花板洁净

^闲置设备保存在一个清洁的环境中，避免虫鼠孳生。

^各区域地面、墙壁、下水道和天花板洁净

较小不符〔7分〕：以下任何一项将构成较小不符合

^存在一到三个较轻的内部环境卫生问题，但未对原料、产品和包装物构成威胁 

^存在一到三个垃圾箱维护不当的问题，或者拉圾箱中冇垃圾/产品积垢，垃圾箱数量不 足或有明显的异味 

^存在一到三个冷冻库内有冰垢，或冷藏库内有霉菌的事例

较大不符〔3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^多于三个内部环境卫生的问题

^一个因环境卫生条件差而可能对原料、产品、包装构成潜在危险的事例 

^多于三个垃圾箱维护不当的问题，垃圾箱数量不足或者拉圾箱中有垃圾/产品的积垢 

^冷冻库内有多于三处冰垢，或冷藏库内或冷加工生产区域有多于三处霉菌

零分：遇到以下情况则给予零分 ^

^存在两种污染产品的潜在威胁 ^

^任何产品接触表面受污染的事例 

^^任何产品、原料、包装材料直接受污染的事例

3.4工厂外部环境卫生满足可接受标准 (观察〉

满分〔5分）：地面卫生满足以下要求 

^干净，没有垃圾杂物

^^ 离建筑物6米范闱内无杂草和闲置的设备，绿化草地得到及时修剪。

^ 无积水（刚下过雨除外），任何排水管造成的积水应有合理的解释。

^使用带盖子的垃圾箱，并且都盖上了盖子。垃圾箱周围没有异味或垃圾堆积。

^闲置设备、管道必须存放在建筑物6米以外，保持整洁，防止成为虫鼠滋生地（离地 面15厘米以上存放，管道两头应密封）

审核员应对厂房周围30米内范围进行检查，不应存在可能导致食品或包装材料的污染其他 商业行为。

较小不符合〔3分）：以下任何--项将构成较小不符合

^一到三个地面环境卫生维护不当的事例，但不会成为害虫孽生或隐匿的场所

^ 一到三个垃圾箱没盖盖、有异味、积垢、垃圾溢出 

^ 一到三个地面积水（刚下过雨除外）的事例

较大不符合（1分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^三个以上地面环境卫生维护不当的事例，但不会成为害虫孳生或隐匿的场所 

^三个以上垃圾箱没盖盖、有异味、积垢、垃圾溢出的事例 

^存在多于三个地面积水（刚下过雨除外）的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

^厂区内地面环境卫生普遍较差，垃圾区域和草地维护差 

^大多数垃圾桶内垃圾堆积，严重积垢 

^过多的区域地面有积水

^闲置设备存放不当，可能成为害虫孳生或隐匿的场所

^厂房周围30米范围内存在可能危及或实际存在危及食品或包装材料污染的其他商业行 为。

3.5已竣工的设备维修、建筑物维修，墙壁、地板、天花板维修等项目中没有使用临时 的修理材料。门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施。

(观察〉

满分〈5分）：工厂巡查显示 

^总体得到了良好的维护 

^ 建筑外墙坚同完好，无裂缝或开口

^ 建筑物内部天花板、墙壁、地面，包括冷冻库、冷藏库维护良好，无裂缝、无渗漏 

^ 专业化地完成所有的厂房修理和设备改造，未使用绳子、胶带、钢丝或其他临时性的 材料

^有时，为了不影响当班生产的运转，也许需要进行临时性修理，但并不会对食品安全 产生危害。这时，这种临时性修理是可以接受的，但应对这些临时性的修理挂上标示 牌，写上口期和时间。

^ 通向外部的门应有防虫害的密封措施并保持关闭（包括纱窗、纱门、风幕、装卸码头 的门，卷闸门等）

注：允许使用固定管道用的专用扎带。

较小不符合〈3分〕：以下任何一项将构成较小不符合

^检查表明有一到三个超过一个班次的临时性修理，但不会威胁到产品或包装物的污染 

^一到三个墙面、地板、天花板或门未得到良好维护的事例

较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 三个以上超过一个班次的临时性修理，但不会威胁到产品或包装物的污染 

^ 在食品生产区域的临时修理可能会造成产品或包装材料被污染的事例 

^ 多于三个墙面、地板、天花板或门未得到良好维护的事例 

零分：遇到以下情况则给予零分 

^三处以上区域存在产品受污染的可能 

^任何产品接触表面被污染的事例 ^

任何产品、原料或包装材料被直接污染的事例

3.6仓储区离墙留有45cm的检查通道 

(观察~记录）

满分（5分）：仓储区应离留有45 cm的检査通道，以便有效的检查和避免虫鼠藏匿。 

注意：该通道应该从墙根开始测量一如果库房内有柱子，则沿柱子周鬧必须留有45cm的 通道，用于维护和虫害鼠害防治管理。如果硬件条件不允许做到留有检查通道，可釆取最 底层的货架离地45厘米的方式，通常有货架的冷冻库会出现这种情况。产品临时堆放区不 要求留有检查通道。

如果贮藏库太小，无法做到留有45厘米的检查通道或最底层的货架离地45厘米，则必须保 持整洁并做到至少每月检查一次，并保留检查记录。

较小不符〔3分）：以下任何--项将构成较小不符合 

^ 两到三个没有检查通道的事例

^ 对于无法留冇检查通道的小的贮藏库，存在一到三个无清洁检杏记录的事例

较大不符（1分〕：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 多于二个没有检查通道的事例

^ 对于无法留有检查通道的小的贮藏库，存在多于三个无清洁检查记录的事例

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 所有库区都没有检查通道

^ 对于无法留有检查通道的小贮藏库，无清洁检查记录

3.7走道、固定楼梯和传送带均采取了防护措施，以防止可能对食品和包装材料造成的 污染

(观察〉

满分（10分）所有走道、固定楼梯和传送带釆取防护措施，防止产品溢出或对产品造成的 污染。

^ 产品传送带或打开的原料桶上方的走道和梯+应安装挡板，其高度应高于7厘米，（防 止尘土或其它异物掉落在产品、与产品接触的设备表而或食品包装材料上〉。

^位于暴露性产品正上方的电机应屏蔽

^手动或机械升降设备也应采取恰岀的防护措施（不应对产品安全形成危害或造成食品 污染）

^ 高速空调系统（High Velocity Air Conditioning Units）或其它制冷设备有冷凝水接水

盘

^ 无冷凝水滴落在产品或与产品直接接触的设备表面上

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 一到三处楼梯、走道或输送带没安装档板。

较大不符〈3分〕：以下任何--项将构成较大不符合 ^ 多于三处楼梯、走道或输送带没安装档板。

零分：遇到以下情况则给予零分 

^任何与食品接触表面的污染

^任何对产品、原料或包装材料的直接污染    ~

3.8建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序。对灯具和其他易碎品采取屏蔽保护措 施，防止可能对产品造成的污染

(程序--观察一记录）

满分〔10分）：对所有灯具及玻璃物品安装屏蔽保护装置（不包括灭蝇灯和紫外灯），以 防止灯泡和玻璃窗破碎时危及产品/包装材料。

管制包括：

^ 除非必耑，工厂内不得使用玻璃或硬塑料制品 

^ 员工不得将个人玻璃制品带入工厂

 ^ 员工眼镜破碎和镜片丢失需要进行报告 

^ 现场采取玻璃管制措施（例如:实验室，员工休息室，维修车间）

^ 玻璃管制，玻璃破碎事件处理指导方针 

^ 玻璃制品处置指导 

^ 易碎品或硬塑料制品处置指导 

^ 对于可能被污染的产品的处理

管制程序包括：

^建立基本的玻璃和易碎硬塑制品清单，对清单中的物品进行例行的检查以确保及时发 现任何总外破损事件 

^ 在工厂内发生的任何玻璃破损事件的处理方法

^ 任何在生产现场发生的将对产品造成危害的易碎物品或硬塑料制品破损事件处理 

^ 生产区域和仓库中所有的灯和玻璃制品的管理(如紧急指示灯，捕蝇灯，紫外灯，钟表 面，叉车灯，卸货指示灯等)

 ^ 计算机或视频监控器应有塑料膜屏蔽防止破碎时产生的碎颗粒脱落〔触摸式屏幕除 外）

^ 办公室玻璃不须使用钢化玻璃。如果是钢化玻璃则不需要贴薄膜 

^ 如果用玻璃制品容器用来包装非百胜品牌的产品，则必须在另一条生产线生产，与百 胜产品隔离开，并在玻璃管制程序中进行特别说明。

只有灭火设施不包括在玻璃管制程序中

下列物品属于易碎塑料（破碎方式与玻璃类似）：丙烯酸制品，透明合成树脂，Optix，树

脂玻璃，聚乙烯。

软塑料（破碎后不会生成碎片）包括：聚碳酸酯，热塑聚碳酸酯以及Unicar

 注意：若仓库中吊灯未被屏蔽，检查这些灯泡库存信息，以确定这些灯具涂有特氟纶 (Teflon)安全材料或有被公认为具有防碎功能塑料外壳。

较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^ 一到三个玻璃制品未屏蔽，在审核期间能立即更换，因而对不会危及食品安全。

较大不符合〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^没有制定对现场的玻璃制品进行管制的，或没有包括以上所有内容。

^检查中发现一到三个未屏蔽/己破损的玻璃制品，可能会造成对成品、原料、包装材料 的食品安全危害，但在审核期间能立即纠正。

^检查中发现一到三个未屏蔽/已破损的玻璃制品，可能不会造成成品、原料、包装材料 的食品安全危险，但在审核期间不能立即纠正。

^没有建立基本的玻璃和易碎硬塑制品淸单 

^没有玻璃制品和硬塑料制品检杳记录

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 没有建立玻璃制品屏蔽或防破碎系统，或明显没有完全遵照执行 

^ 观察到任何对产品、原料或包装材料造成的直接污染，或者与产品接触表面的直接污 染的事例

^检查发现一到三个玻璃制品未屏蔽/已破损，可能会造成成品、原料、包装材料的食品 安全危险，在审核期间不能得到及时的纠正。

3.9休总区、更衣室、洗手间和洗涤间保持千净整齐 

(观察〉

满分（5分）：休息区、更衣室、洗手间及洗涤间（如果有洗涤间的话〕应无随意丢弃的 废品/垃圾、不得有起霉现象或垃圾外溢，所有区域应满足：

^ 下水道排水功能正常（无积水）

^ 洗手间卫生用品供应充足（卫生纸，热水、纸毛巾/烘手器和抗菌肥皂）

^ 洗手间干净整洁，固定设施维护良好 

^无明显异味

^ 所有休息区、洗手间必须有带盖的垃圾桶。

“洗手设备使用”参见4.7，“洗手要求图示”参见4.8

较小不符〔3分〕：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 一到三个与上述要求不符的事例

较大不符（1分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^多于三个与上述要求不符的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

^各区域没有得到良好的维护，系统失效。

3.10整个工厂通风良好，无异味或空气中不含可能给食品造成污染的物质

(观察〉

满分（10分）：审核员需核实是否满足以下条件 

^通风系统不会传播对产品，原料或包装材料造成污染的有害物质 

^不存在对产品、包装材料的气味污染（如冷库中氨气泄露〉

^所有生产场所通风充分

较小不符合〔3分〕：以下任何一项将构成较小不符合

^在非生产区内发现--次空气屮有灰尘、粉尘或难闻的异味，但不会对产品或包装材料 造成威胁的事例〔检查人员要确定异味强度不足以渗入食品/包装材料）。

较大不符合〔1分〕：以下任何一项将构成较大不符合

^在非生产区内发现两到三次空气中含有灰尘、粉尘或难闻的异味，但不会对产品或包 装材料造成威胁的事例〔检查人员要确定异味强度不足以渗入食品/包装材料）。

零分：遇到以下情况则给予零分 

^多次发现可能污染产品的情况

^任何对产品、产品接触的设备表面、原料、包装材料污染的事例

3.11妥善保养并正确存放叉车和电池 

(观察〉

满分〈5分）：叉车和蓄电池得到良好的维护，停放在正确的地点。审核员应核实是否满 足以下条件：

^ 未发现蓄电池泄漏物或其他液体

^ 厂区内不使用柴油/汽油驱动的叉车

^ 叉车停靠和充电区域保持清洁，远离直接加工储存区域

^ 电池储存区后面必须留有通道，可以安放虫害鼠害防治装置（如果蓄电池堆放在墙上， 虫鼠控制设施放置在蓄电池底部〉

^ 蓠电池应该存放在离食品、包装材料至少2米以外的区域。对于产品/包装材料运输通道可以不要求2米的距离。办公文件允许存放在靠近蓄电池的地方。

^ 放置蓄电池的地面清洁。（任何从叉车中泄漏的液体和不明泄漏物都应该有合理的解 释，否则不被接受）

^ 叉车保持清洁，无污垢

若不使用叉车，此项为N/A。

较小不符〈3分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 一到三个不符合上述要求的事例

较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 多于三个不符合上述要求的事例

^ 生产区域使用的叉车蓄电池发现有泄漏现象，伹叉车没有进行产品、原料或包装品的 运输作业

零分：遇到以下情况则给予零分

 ^ 正在运输产品的叉车有任何液体泄漏现象 

^ 电池存放在食品之上或之下 

^ 正在运输产品或包装材料的铲车蓄电池有泄漏现象 

^ 蓄电池泄漏特别严重 

^ 厂区内使用柴/汽油驱动叉车

3.12与食品接触区域只使用食品级的润滑剂

(观察-文件-记录）

满分〈5分）：审核员需核实是否满足以下条件 

^ 在所有产品、包装材料接触面只使用食品级润滑油 

^ 只有食品级润滑油存放在生产/仓储区域

^ 在润滑油和加油上的标签应标明食品级〈如果有颜色图谱说明的话，也可以用颜色 标识）

^ 食品级润滑油和非食品级润滑油应分开存放，避免使用中发土混淆。

较小不符〔3分〉：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 非食品级润滑油存放在食用级原料区域

^记录显示非食品级润滑油被用于某些与成品，食品原料、包装材料接触的区域，但不 会立即构成污染

较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 在食品加工区内发现未获批准使用的材料 

^ 加油未用标签/颜色标识以区分食品级和非食品级

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 记录显示非食品级润滑油被用于某些可能会对成品，食品原料、包装材料构成污染的 区域

^ 任何与食物接触表面污染的事例 

^任何食品、原料或包装材料的直接污染事例

3.13所有容器均有正确的标签 

(观察-文件）

满分（10分）：审核员需核实是否满足以下条件 

^所有容器包括垃圾箱、喷瓶均贴有正确的标签，且字迹清楚

^ 也可以用专用的颜色标识系统来定义不同用途的容器，只要员工经过培训并理解其含 义。生产区域和其他用到颜色标识容器的区域应张贴颜色标识图解，明示不同颜色所

代表的定义。

较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^ 在非生产区有一到三个容器没有正确的标签或没贴标签

^ 张贴了颜色标识图解，但却没在生产区域张贴（适用于采用了颜色标识的系统）

较大不符〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^在非生产区有多于二个容器没有正确的标签或没贴标签

零分：逼到以，卜情况则给予零分 

^在生产区发现任何容器标签不正确或没有标签

^系统对于非生产区域的容器没有作出标签规范的规定，或明显没有完全执行 

^采用了颜色标识系统，但厂区内却没有颜色标识图解 

^采用了颜色标识系统，却没有对员工进行相应培训

3.14任倚地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品

(观察〉

满分〈10分）：审核员需核实是否满足以下条件

^ 危险品的存放釆取了安全措施，防止误用。通常存放在有锁的储藏室内或位于普通仓 库带锁的储藏柜里。

^ 危险品的存放应远离食品、包装材料和食品生产区域 

^ 喷墨墨水和清洗剂可放在包装区内，但应该存放在有标签标识的密闭容器中。

“危险品”是指那些由于其化学、物理或生物学性质，会引起安全、公众健康和环保问题 的物品。

较小不符〈7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^评估人员发现一到三个有害物品或米经允许使用的物品与食品原料及包装材料储存在 一起。但在食品加工区并没发现未经允许使用的物品。不存在对产品或包装材料产生污 染的危险。

较大不符〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合

^评估人员发现多于三个有害物品或未经允许使用的物品与食品原料及包装材料储存在 一起。但在食品加丁区并没发现未经允许使用的物品。不存在对产品或包装材料产生污染的危险。

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 发现有可能混入食品或包装材料中去的危险品、不明物品、无标签物品、潜在危险品 或未获准使用的物品

^ 任何对于产品、原料或包装材料的直接污染，或任何产品接触表面污染的事例 

4.0良好的操作规范（GMP）

4.1制定了GMP程序，GMP示意图张贴在适用的区域

(程序-文件）

满分〔10分）：

制订了 ，书面的包括：

^建立针对员工、参观者、承包商的有效程序，包括维修工人如何进入工工厂-如何 着装和个人卫生等。

^GMP必须正确地传达给所有员工、参观者、承包商

^有员工GMP培训计划（至少一年一次〉    ~

^建立有效的自我评估程序〈自我评估参见4.2〉

此条适用于4.3，4.4  4.5，4.6，4.7，4.8和4.9中涉及的所有区域，GMP应符合当地法规 的要求。（美国联邦条例目录21CFR,part110）

较小不符合〔7分〉：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 已经制定良好制造规范，但没有张贴实施指南 

^张贴了GMP，但没张贴GMP示意图

较大不符合〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合

^ 程序未涵盖整个GMP内容，或者不包含针对来访者/承包商/维修工人的内容 

^ 没制定自我评佔程序 

^进行了GMP培训，但12〜18个月才进行一次

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 没有GMP程序的详细说明 

^ 无GMP培训

4.2至少每只进行一次GMP自我评估，有相应的纠正措施

(记录)

满分（10分）：GMP的自我评估必须每月进行一次，并记录检查结果和所釆取的纠正措施

较小不符合〈7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 进行了GMP自我评估，但有一到三项记录遗漏 

^自我评估的频率低于每月--次，但至少每季度有--次

较大不符合〈3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^记录中有多于三项遗漏

^自我评估的频率低于每季度一次，但至少每年有一次

^GMP自我评估未包括跟踪/纠正行动

零分：遇到以下情况则给予零分 

^未进行自我评估或自我评估频率低于每年一次 

^没有记录

员工遵守GMPS

(观察)

满分〔20分）：必须对员工是否遵守进行评估，参观人员、承包商、维修人员也要求 遵守工厂在制定时要将地方法律法规的要求列入到当中，通常应包括以 下标准：

^使用能遮盖全部头发的细网眼发罩或实心布料发罩（免费提供并存放在现场）

^使用胡须护罩

一生产区域员工允许蓄胡须但受以下：

丨.修剪到唇边 

丨.修剪到接近面部

^所有食品生产操作人员应该穿戴能遮盖住身体任何毛发部位的工作服，避免毛发对食 品或原料产生污染。

^除指定区域，任何场所不应嚼口香糖、进食或吸烟 

^车间内不得佩戴珠宝或手表

^车间内禁止员工戴假睫毛、假指甲、首饰，搽浓烈的香水及指甲油

^员工穿戴腰部以上没有口袋的工作服，或口袋内不得有任何物品 

^员工不得戴类似于棒球帽风格的帽子

^耳塞应能固定，不易滑落（首选方式）或具有鲜艳的颜色

以上适用于所有与原料、包装材料、成品相接触的生产、仓储、运输装卸区域。

注：公司提供的工作服和帽子应符合项目4.4关于服装的要求。

较小的不符〔15分）：以下任何一项将构成较小不符合 ^ ^一到三件员工未遵守的事例 

^ 一到三件参观者、承包商不遵守GMP的事例 

^ 一到三件不得在生产车间内使用的餐具、饮水容器。

较大不符合〔6分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^存在多于三件员丁不遵守GMP的事例 

^存在多于三件参观者、承包商不遵守GMP的事例 

^发现多于三件不得在生产车间内使用的餐具、饮水容器。

零分：遇到以下情况则给予零分 

^没有建立GMP程序或明显的没有完全遵照执行。

4.4制定工作服着装的规定

(程序~观察）

满分（10分）：对直接接触食品，食品接触表面，食品包装材料的人员，工厂制定了外衣 着装规定。员工在工作区域必须穿着干净的工作服（不得离开工作区域〉。

程序包括：

^ 员工在与裸露的食品，食品接触表面，食品机械，食品包装材料接触时，应穿干净工作服。工作服必须能罩住员工自己的衣服。

^ 员工在与裸露的食品，食品接触表面接触时，应戴袖套，遮盖住手臂皮肤。

^ 员工离开工作区域时应脱下工作服，如：去厕所、休息室或离开厂房，回到工作区域 时再穿上。

^ 不允许员工随意地从可能造成产品交叉污染的一类加工区进入另一类加工区，而不换 工作服（如：从原料加工区到熟品加工区〕

^ 员工上班前必须对工作服包括帽了进行清洁

较小小符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 有两到三个不遵守上述规定的事例

较小不符合〔3分）：以下任何一项将构成较人不符合 

^ 有多于三个不遵守上述规定的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 没有建立丁作服着装规定，或明显没有完全遵照执行

4.5个人物品存放处应远离加工区域

(观察〉    ~

满分（10分）：审核员应检查：

^ 所有的生产加工区域，原料、包装材料、成品储存区不得存放个人物品，例如扇子、 收音机、衣、帽等。

^ 由厂方提供的或批准存放在工厂的物品不算私人物品，如台式收音机。

^ 必须给员工提供存放个人物品的地方或带锁的柜子。

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^ 存在一个违反以上要求的事例，但不会对食品或包装材料造成污染

较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合

^ 在食品和原料加工区域或食品和其他原料包装或储藏区域，存在一个不遵守上述要求的事例

^ 存在两个或两个以上违反以上要求的事例，但不会对食品或包装材料造成污染 

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 在加工/包装/储藏食品原料或其他原材料的场所中，存在多于一个不遵守上述要求的事例

^ 没有提供员工储放个人物品的场所

4.6不存在由于员工的疾病而导致的污染源

(观察)

满分〔10分）：员工若生病、有外露的伤口、创伤或其他可能引起微生物污染的问题，不

得继续从事可能因此产生污染的生产操作，直至完全病愈。若员工手部缠有绷带，则必须 带上不渗水手套。如：乳胶或塑料手套。评估时针对上述问题进行检查的目的是确定是否 存在因上述疾病可能对食品造成污染，而不是要探明生病员工的状况。

较小不符：本条目检查没有“较小的不符”

较大不符：本条目检查没有“较大不符”

零分：遇到以下情况则给予零分    

^有一个或多个因员工生病，其情形可能会导致对产品造成污染的危险 

^ 只要发现任何对产品、原料或包装材料的直接污染，或任何与产品接触表面的污染的事例，将导致检查自动失效

4.7有足够的可供使用的洗手设施

(观察〕

满分（10分）：洗手设施应满足以下条件 

^厕所有洗手设施

^ 员工从厕所返回生产区域时，在进入车间前的地方设奋洗手处（不包括厕所中的洗手 设施）

^ 从生品加工区进入熟品加工区时，设有洗手处 

^ 有非手接触型开关装置〔膝盖顶推式、脚踏开关、自动感应开关等）

^ 有足够的热风烘手器

^ 提供热水和肥皂（含皂液，洗手液〉，最好是抑菌肥皂。热水指能在30秒内达到85华 氏度〈29摄氏度〕的水源（或依据当地食品卫生标准〉

^ 若使用消毒水浸手池，必须保持清洁并经常更换，以保证消毒水保持在有效浓度范围。 (注意：消毐水浓度的检查见项目2.5)

不能用毛巾或任何棉质用品作为檫手用品。擦手纸分配器内的纸应能自动输送下一张纸而 不需要用手接触分配器才能取出擦手纸。如果生产区域附近有洗手池，且张贴有正确的洗 手示意图，则生产区域内可以不必配备洗手装置。

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^一个洗手处不能满足上述要求 

^ 一个手消毒浸手池没有得到良好的维护

较人小符〈3分）：以下任何一项将构成较大不符含

^ 两个或两个以上洗手处不能满足上述要求-没肥皂、没干手器，或使用毛巾作为干手用品

^    两个或两个以上消毒水浸手池水不干净或浓度不能满足要求。

^    两个或更多浸手池没有正常维护

^    两到三个员工进入生产区域未洗手，或没用消毒水浸手。

^    除了厕所室有洗手处外，生产区域内或生产区域附近没有洗手处。

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 洗手处热水使用不方便 

^ 没有安装能提供热水的洗手设施

4.8适当地张贴洗手步骤示意图

(观察)

满分〈5分）：审核员应检查

^ 张贴洗手张贴画，张贴画必须用合适的语言或图案描述。

^ 在厕所（办公室和生产区）、休息室以及更衣室，必须张贴“洗手”标识。

^ 生产加工区，也应张贴洗手标识，提示员工在工作前，屮间休息后，及当他们的手 弄脏或污染时洗手并消毒

较小不符〈3分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 有一到三处洗手示意图不符合要求

较大不符〔1分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 有三处以上洗手示意图不符合要求

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 没有张贴洗手示意图 

^ 大多数洗手示意图明显不符合要求 

^ 厕所没有张贴洗手示意图

4.9工作区井然有序，工具及加工用品均妥善保管

(观察)

满分〔10分）：工作场所〔包括维修车间/维修区域）必须保持整洁，包括 

^ 设备使用间隔期间，应对设备进行清洁并妥善保管 

^ 保持维修现场整洁，不得妨碍工人进行生产操作 

^ 妥善保管用完的工具

较小不符〔7分〉：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 一到三个维修现场杂乱的事例，但不致造成食品及包装污染

较大不符〔3分〉：以下任何一项将构成较大不符合

^ 三个以上维修现场杂乱的事例，它虽不致造成食品及包装污染，但防碍生产工人的操 作

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 由于用品保管不当，或工作场所杂乱，使与食品接触的表面暴露在备用零件中或受到 污染

4.10工厂和员工遵守实验室以好操作规范，所有的实验室检测人员能正确理解实验室良

好操作规范。按照正确的条件对所有的溶剂，试剂和化学药品进行接收，制备和保管 

(观察~记录）

满分〔5分）：审核员须确认

^ 实验室有足够工作和储存空间，总体设施能满足工作需耍 

^ 实验室布局合理，清洁，无杂物。

^ 实验室不存放食品、饮料、个人物品

 ^ 实验室内不允许吸烟、进食，饮水。

^ 微生物实验室制服或其他防护工作服不得穿到实验室以外的地方 

^ 实验室与生产区域隔离，防止实验的操作对生产环境产生不利影响 

^ 实验设备保持干净、维护良好

^ 使用的溶剂，制备的溶剂，试剂和化学药品均在保质期内

^ 开封后的溶剂，制备的溶剂，开封后的或制备的试剂和化学药品都贴有开封日期或 制备日期标签。

^实验室维护记录和设备使用说明书等文件得到妥善保管，试验温度适合要求。

^ 所存容器的部件，例如PH缓冲器，溶剂装填试管等，应该有识别标志和标签，并写 上使用日期。

^ 所有的溶剂，制备的溶剂，试剂和化学药品容器包括蒸馏水容器都贴有标签，

如果工厂现场检测实验室不能做实验，也不釆集任何样品，则本条判定为N/A。如果有样 品，则应能看到溶剂和能看得到操作。

如果工厂不具备现场检测实验室，则本项判为N/A

较小不符〔3分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 场地狭窄，实验人员正常工作 

^ 一到三处堆放杂乱

^ 一到三处设备、桌面、地板、垃圾箱或清洗槽不清洁 

^ 有一条不满足以上对溶剂和化学药品的要求

较大不符（1分〕：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 多于三处堆放杂乱的事例

^ 多于三处设备、桌面、地板、垃圾箱或清洗槽不清洁的事例 

^ 微生物实验服穿出实验室 

^ 工厂未提供员工实验室制服或防护服

^ 待测试的产品未被正确存放，如将冻品存放在冷藏库中等待测试 

^实验室没有得到良好的维护 

^ 测试设备失修

^ 有两条不满足以上对溶剂和化学药品的要求 

零分：遇到以卜情况则给予零分

^ 在实验室内吃食物、饮水或饮料，或吸烟（或有迹象）    ’

^ 实验室内办放食品饮料

， 实验室与生产区域未被隔离 

^ 多于两条不满足以上对溶剂和化学药品的要求

5.0产品保护

无书面的HACCP程序，则判为自动失效，5.1、5.2、5.3、5.4不得分

5.1已制定HACCP (危害分析和关键控制点）程序和HACCP培训计划

(程序--记录）

满分（10分）：所有生产百胜公司产品的生产线都必须建立HACCP程序，此程序应包括: 

^ 对所有Yum产品的加工流程进行危险分析和风险评估，文件需存档以供复核。

^ 有工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP点）

^对每一个CCP点确定控制限（control limits）

^ 对每一个CCP点，确记监控程序（monitoring procedures）

^ 对每一个CCP点，详细说明超出控制极限时的纠正措施((corrective action）

^ 建立对HACCP程序的检査确认程序，必要时需进行更新 

^ 对每-个CCP点，建立记录保存和存档程序 

^ 建立HACCP培训程序（至少每年--次）

较小不符〈7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^HAPPC程序中缺少上述一项要求

较大不符〈3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^HACCP程序中缺少上述两项要求

零分：遇到以下情况则给予零分

^有一个或一个以上百胜的产品生产线没有建立HAPPC程序 

^HAPPC的程序中缺少上述两项以上的要求

5.2建立HAPPC计划的年度复审程序，记录纠正行动并存档供复核

（程序-记录-文件〉

满分〔5分）：回顾现有的HAPPC计划的自审（self-audit）程序包括：

^ 执行HAPPC年度回顾程序的负责人

， 对所有HAPPC计划实行一年一度的回顾，不论什么时候，当对加工工艺进行调整时, 需确保HAPPC计划也做了相应调整。

^ 保存HAPPC计划历次修正记录

记录自我评估时发现的问题和纠正措施，审核时提交审核员查阅。HAPPC程序的改动若 涉及到百胜产品，或与现存产品标准有冲突时，应及时告知百胜QA联系人。

较小不符合〔3分）：以下任何一项将构成较小不符合

^每年进行了自我评估，但程序中没有对HAPPC的年度回顾或审核指定责任人。

^有一到三个记录不完整的事例

较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^未遵守自我评估及HAPPC程序更新的频率 

^有多于三个记录不完整的事例 

^ —个CCP点已过时

零分：遇到以下情况则给予零分 

^多于一个CCP点己过时 

^没有HAPPC程序 ~

^没有详细记录纠正措施

^程序对保持记录没权作出规定或明显没有遵照执行 

^没有进行自我评估

5.3根据HAPPC文件规程对CCP点进行监控，采取适当的纠正行动并保存记录

(记录)

满分（10分）：审核员检查

^ 根据HAPPC程序要求的频率对点实施监控 

^ 必须记录所采取的纠正措施 

^ 能够提供记录给百胜许可的审核员检查

较小不符合〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^发现一次控制点记录不完全的事例

较大不符合〔3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^发现两到三次控制点记录不完全的事例

零分：遇到以下情况则给予零分 ^纠正措施未写详细 

^对纠正措施是否有效没有核实 ，^监控频率与程序规定不符合 

^有多于三个记录不全的事例

 ^超出控制标准时，没有釆取纠正行动 

^没有对CCP点进行正式的监控

5.4 员工熟系他们所在的工作区域内的CCP点以及相应控制标准，了解当发生问题时如 何釆取正确的纠正措施 

(观察-记录）

满分〔10分）：员工必须知道他们所在丁作区域内的关键控制点，并且知道如果超出控制 标准时，应该如何釆取的相应纠正行动。这可以通过对员丁的随机面谈和复核记录来判断。 可以在经供应商同意后，询问现场的员工有关他/她所在的工作区域内的CCP点是什么、相 应的控制标准和如何釆取纠正措施。

较小不符〔7分〉：以下任何一项将构成较小不符合

^有一名员工不知道当超出极限值时应如何釆取纠正行动

较大不符〔3分〉：以下任何一项将构成较大不符合

^有--名员工不知道他所负责的工作区域内的CCP点或CCP点的控制极限值

零分：遇到以下情况则给予零分    

^发现一名员工不知道他的工作区域内存在的CCP点和控制极限值及应采取的纠正行动

5.5确保釆取了防止交叉污染的措施（转为自动失效）

(观察〕

满分〔10分）：必须注意防止交叉污染，可通过以下措施来实现：

^生熟食品加工区隔离〔可通过有形的隔断或其他方式控制人员和设备的移动。一条简 单的绳子或链条不能认为是有效的隔断，因为员工可以很容易地跨过〕

^在不同的加工区域，使用可识别的专用工具 

^有手消毒站和浸靴池（根据需要）

^穿着不同的工作服，口罩及帽子〔建议使用颜色区分）

^确保盛放控制性原料或微生物敏感性产品（例如牛奶，鸡蛋等〉的容器是--次性使用 容器或使用前消毒。

^叉车等设备正常维护、小心操作，避免对产品、包装材料产生交叉污染。

^釆取了措施防止产品之间的交叉污染

^装成品的容器不能用来盛放任何其他物品（例如：做储物箱川，装垃圾，装溢出的产 品〕

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^工厂配备了浸靴池，采取了不同工作区域着不同的工作服和手仓等措施，但是审核员 发现有一例员工未遵照执行的事例。

较大不符〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^由于消毒液更换不及时，造成手消毒站和浸靴池成为潜在的污染源 

^对在高危敏感性区域使用工具没有性规定 

^重复使用一次性的容器 

^成品容器移做它用

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 在生、熟产品生产区域之间的运输方式式没有防止交叉污染的措施

^员工不遵守防止交叉污染控制措施

5.6没发现实际存在的或潜在的产品被掺杂；被污染的现象

(观察〉

满分（15分）：检查人员未发现任何产品掺杂或被污染的事例。本项检查包括是否将发动 机下的接料盘直接放到了产品上而，以及在整个审核章节其它检查项目中没有涉及到的任何可能或实际发生的对产品造成污染的地方。

审核员需注意：本项口用来发现在其它检查项口屮没有涉及的实际存在的/可能存在的污染 产品的事例。如果审核员在本检查项所发现的问题己包含在在其它项目评估中，则不重复 扣分。如果发现的问题属于系统性的，在其他评估项中没有完全涉及到，则在此处扣分。

较小不符：无较小不符

―较大不符：无较大不符

零分：遇到以下情况则给予零分

^检查人员发现很可能对产品造成污染的事例 

^ 检查人员发现实际存在的产品污染

5.7年度水质报告已归档

(记录〉

满分〔5分）：供应商保存了水质检查报告。工厂用水需符合当地饮用水法规要求。检测 的水样必须取自工厂内部。测试项口包括：

^ 细菌总数（total plate count）

^大肠菌群(coliforms）

^大肠杆菌(E.coli)(如果大肠菌群检测结果为零，则不需检测）

^ 盐/亚盐(Nitriates/Nitrites）（指受盐/亚盐影响的产品，如鸡类 

^ 重金属一铅(lead)和汞（mercury）

^异味

^ 使用地表水或深井水的工厂(城市公共供水系统除外〉，如果不满足下列要求，还需检 测 cryptosporidium(似隐孢菌）和giardia(鞭毛虫病）指标

0 经过2微米(micron)或更细的滤水系统过滤0产品将在工厂或餐厅经过加热处理

若实际情况有与上述要求不符，应出具百胜QA签发的“偏差许可证书”

干货生产厂家也耍求对水质进行检验，（例如洗手需用水）。必要时百胜会给审核员提供 更多信息和要求。

较小不符〔3分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^已超过12个月但不超过18个月未进行水质检查，但工厂以往未 出现过水质问题

较大不符（1分〉：以下任何一项将构成较大不符合 ^己超过18个月米进行水质检查 

^检测未包括所有以上要求的项目 

^水样不是取自工厂内部

零分：遇到以下情况则给予零分

^没有水质检验录 

^使用非饮用水

5.8当水/冰作为原料或与食品原料接触时，工厂制定了防止水/冰中异物污染的程序 

(程序和记录〉

满分〔5分）：当水/冰作为一种原料或与食品原料接触时，工厂已制定水过滤程序以防止 水义冰中的异物对产品造成污染。

^ 当水需要与食品原料接触或特别是水作为一种原料时，需要使用在用水端或水流的上 游处安装直径为10微米或小于10微米的过滤器 

^并不是所有工厂的用水都需要过滤

^ 必要时要安装回水装置，特别是CIP设施中以及处理水被循环使用的地方〔安装回水 装置是为了避免水从用水处倒吸）

^ 若生产中需要使用冰或购买冰，供应商应能保证的水满足上述条件。

所有过滤装置需要有维护记录，其中包括：

^上次检查的日期 

^设备和滤网状况

^若设备需修理和更换时，所采取的措施 

^维修人员姓名

在禽类加工厂，冷却水应被认为是一种原料。在沙拉或农产品生产工厂，用于冲洗意大利 面食和蔬菜的水都应被认为是食品原料。

干货工厂里，产品与水不接触，本项目N/A。

较小不符合〔3分）：以下任何一项将构成较小不符合

 ^使用了水过滤器，但一到三个记录丢失或不完全的事例

较人不符合（1分〉：以下任何一项将构成较人不符合 

^冰被当成原料使用，但是不满足上述要求 

^多于三个记录丢失或不完全的事例 

^所有过滤设备没有保留维修记录 

^记录中显示的设备维护频率与程序规定的不一致 

^当滤水器需耍维修和更换时，没有釆取维修或史换措施 

^过滤器滤网目数不满足要求

零分：遇到以下情况则给予零分 

^系统对于保存记录没有要求或明显没有完全执行 

^ 水未经过滤

^ 本检查中同时存在二项或多于两项的较大不符 

^ 在CIP系统和其它应该安装防回水装置的地方没有安装控制回流设施 

^ 没有程序

5.9有异物控制措施，并对控制措施进行评估，保证运作正常

(观察~记录）

满分（15分）：必须对所有百胜产品釆取异物控制措施，此异物控制装置应尽可能安装在 靠近成品包装区域，并保持其工作正常。采用金属箔包装的产品，必须在产品包装前安装 金诚探测器，或采用成像监测系统对包装后的产品进行监控〔参见百胜金属探测程序和产 品标准中对于特殊广品的要求）。

要对金属探测器和成像系统的灵敏度进行校验。可以采用在正常的生产模式下，将标准检 测卡分别于生产的前、中、后三次放入产品中的方式对异物控制设备进行校验，金属探测 器必须能检出含检测卡的产品并将其剔除。

必须釆用以下的标准检测卡，除非有百胜签署的偏差许可或产品标准和QAP中有另外的要 求：

除腌制鲜禽类、预洗、预切割农产品之外的所有产品：

1.5mm含铁检测卡

2.5mm不锈钢(316 grade)检测卡

2.0mm非铁*检测卡    、

腌制鲜禽类：

3.0mm含铁检测卡

4.5mm不锈钢(316 grade)如检测卡

3.5mm非铁*检测卡

预洗、预切割农产品：

2.5mm含铁检测卡

3.5mm不锈钢(316 grade)检测卡

3.0mm非铁*检测卡

*在美国或加拿大不需要进行非铁性检测卡进行校验

注解:强化微量元素的咖啡，茶，矿泶水和超高温杀菌牛奶不需耍进行金属探检 审核员检查:

^ 工厂必须对收集器、筛子、滤网、金属探测器、磁铁、成像及不合格品拒决系统进行 例行检杏，记录检验结果及纠正措施。

^ 异物控制装置必须按百胜标准/要求或QAP规定的频率及方法进行检查 

^ 至少应该在开机生产、中间停机、设备维修后及生产结束时对金属探测器和成像系统进 行校验检汽

^ 如过发现金属探测器或成像系统失灵，必须将自上次校验以来到本次校验失灵期间生 产的所有产品做待存处理，修复设备。待存产品必须经过恰当的方式检验确认不含异 物方可放行。

， 如果条件许可，金属探测器和成像系统必须含产品剔除装置，而不仅仅是报警器或输

送带连动停机装置。

^ 剔除产品记录必须包含原因分析和对发现的异物所釆取的纠正措施。

^审核员需观察一次校验，以确认金属探测器或成像系统是否工作正常，灵敏度测试卡 和测试方法是否与产品标准和QAP相符合。产品剔除装置是否工作正常。若金属探测 器或成像系统失灵，审核员要观察是否对这时的产品采取了正确的处理措施。如果审 核当天不生产百胜产品，评估人员仍需通过检查当时正在生产的产品来检验探测仪的 灵敏度，确认符合百胜要求。

较小不符（10分）：以下任何一项将构成较小不符合 ^记录中有两到三个项目记录不完整或缺失

^审核员对金诚探测器进行现场检测时失灵，供应商釆取了适当的纠正措施（存所有自 上次检查以来的产品〕

较大不符〈5分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^记录中有二个以上项目记录不完整或缺失 

^金属检测器或成像系统校验频率或灵―不符合百胜的要求 

^若条件许可，金属检测器或成像系统不含产品剔除装置，但有报警或产品传送带连动 停机系统

零分：遇到以下情况则给予零分

^金属探测仪没有通过审核员的测试，供应商未釆取适当的纠正措施 

^ 审核员不能确认是否所有的产品都经过了金属探测器或成像系统的检查 

^系统没有对记录作出要求，或明显的没有完全遵照执行 

^ 发现异物控制装置失灵后没有釆取纠正措施

 ^ 没有异物控制装置或程序

5.10建立有效的产品和设备温度控制测量方法 (程序-观察-记录）

满分（5分）：审核员必须验证所有的温度控制测量方法有效：

^  对于关键区域（冷藏库、冷冻库、冷藏运输车、或任何储存温度敏感性原料和产品的 活动库房)详细定义温度监控程序和记录要求。

^ 记录以上设施的温度。如果没有自动温度记录仪，则每天检查2次并保存记录。若有 温度自动检测记录仪，则应收集每天的温度记录纸并存档。

^温度记录仪必须按设备使用说明要求的频率进行校正。通过对温度记录仪的观察和记 录的检查可以发现温度不稳定的现象。对于存储温度敏感性原料和产品的区域，必须 保存例行检查记录。

^ 冷冻/冷藏产品或原料，应记录产品发货前的温度。

^ 存放温度敏感性货物的发货月台应密闭、温度降至在10度以下

^ 如果供应商不生产温度敏感性产品或原料，该项计分N/A

较小不符〔3分）:以下任何一项将构成较小不符合

^ 一到三个记录遗漏

^ 一次温控失控但釆取了纠正措施

^没对温度记录仪进行校准或没按要求的频率校准

^对于没有安装自动温度记录仪的冷藏/冷冻设施每天只进行了一次温度记录

较人不符（1分〕：以下任何一项将构成较大不符合 

^记录中有多于三个遗漏

^两个或两个以上温度失控仍有纠正措施的事例    ~

零分：遇到以下情况则给予零分    一

^ 没有记录

^系统对于保存记录没有规定或明显没有遵照执行 

^发现了问题但没釆取纠正措施 

^发货月台不密封 

^发货月台温度不能满足要求

5.11 食品过敏原控制措施有效

（程序--记录-观察〕

满分〔10分）：有书面的食品过敏原管理程序，确定原料和产品中所包含的过敏原，详细 说明过敏原的控制方法。至少包括这些食品过敏原:花生、人豆、牛奶、蛋、鱼、甲壳类、坚果类、小麦（Peanuts, beans, milk, egg, fish, shellfish, nuts, wheat）

另外还必须包括地方法律法规要求控制的过敏原。控制程序应有效，包括：

^ 确定工厂中是否有食品过敏原

^ 对产品生产先后次序的安排或更换产品的程序有详细的规定，保证食品过敏原不会混 入无过敏原的食品中去 

^ 清洗消毒程序和实际操作不会造成过敏源产品对非过敏原产品的的交叉污染 

^ 原料的称量/配料操作不会造成过敏源产品对非过敏原产品的的交叉污染

注意：若有文件证明工厂内不含过敏原，且观察中也未发现过敏原，此项得满分。

较小不符：无较小不符

较大不符〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合

^ 清洗消毒或配料操作有可能会造成过敏原的交叉污染，但审核时并未发现交叉污染的 现象

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 工厂没有确定是否存在过敏原

^ 在产品生产先后次序的安排上或更换产品的程序中没有详细描述如何避免过敏原的 交叉污染。

^ 审核员发现了食品过敏原的交叉污染现象

6.0产品回收和产品安全

6.1制定书面的产品回收程序

(程序)

满分〔15分）：书面程序中应包括以下要素 

^ 如何鉴定和存放可疑产品 

^回收产品的协调和处理 

^ 通知百胜QA

^ 定义何种情况、何时需要通知相关管理部门 

^ 产品回收小组每个成员的职责

较小不符〔10分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 以上一项要求未作出明确的定义

较大不符〔5分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 缺少以上一项要求

零分：遇到以下情况则给予零分 

^缺少以上两项或两项以上要求 

^ 无书面程序

6.2保存产品回收责任人联系表

(记录〉

满分（10分）：产品回收责任人联系表应该每年更新，并明确定义以下内容：

^供应商联系人(来自供应商〕：有证据表明当前所使用的产品回收责任人联系表已提 交百胜QA。每位联系人都持有产品回收程序和责任人联系表副本。

^上游供应商联系人(向百胜供应商提供原料、包装材料的上游供应商）：含公司电话 和工作时间以外的私人手机、呼机 

^ 百胜联系人(参见百胜供应商质量手册中当地联系的部分）

注意：联系人清单应包括至少有2个人的24小时/一周七天的联系方式。任何更新都应及时 通知到百胜QA。如果产品回收小组和联系人分别属于两份清单，则应全部包含在产品回收 程序中。

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 记录杂乱

^联系表中遗漏了两到三个人 

^联系人清单过时

较大不符〈3分）：以下任何一项将构成较大不符合

^缺少一份联系人清单

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 缺少一份以上的联系人清单

6.3建立模拟回收程序

(程序〉

满分（10分〉：模拟回收程序包括

^ 针对某种原料或与食品接触的包装材料所涉及的产品进行模拟回收，要求能在2小时 内完成模拟回收，并能追溯到第一个外部客户。

^ 模拟回收频率（至少每年一次）    ~

^ 规定模拟回收进行的时间，（至少每年一次，在下班以后〔8:00am〜5：00pm以外）进 行）

^ 联系人测试，以确定他们都了解各自在产品回收程序中的职责 

^ 模拟回收总结，包括：

^被追溯的原料、包装材料的名称 

^ 模拟回收开始和结束的时间 

^ 对回收过程种所涉及产品的记录的评价

^ 涉及产品的计算方式及数量 

^ 回收效率，应包括回收产品的数量 

^ 回收小组的总结。

^ 如果该回收真实发生，应通知人员名单。

^ 对冋收系统的改进建议 

^ 任何产品冋收失败，应在60天内进行另一次模拟产品冋收的规定 注意：产品回收失败是指整个模拟回收过程超过4小时，或回收的产品小于实际应回收产 品的95%。或多于105%。

第一个外部客户:(指不受供应商控制的第一级外部顾客。送至供应商租赁仓库的货物仍 被认为属于供应商控制范围，不是第一个外部客户）。第一个外部客户可以是：

丨.百胜配销中心（DC）

II把该供应商的产品当作原料使用的另一个百胜的供应商 

III.代理出口商

(记录的评估将在6.4项进行)

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合

 ^以上一项要求未做详细的说明 

^缺少以上一项要求

较大不符〈3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 缺少以上两项要求

零分：遇到以下情况则给予零分

^程序中缺少多于两项以上要求

^无书面程序 

6.4    供应商每年进行内部模拟回收

(记录〉

满分〔15分）：供应商每年进行内部模拟回收（正常工作时间之外进行）。建议模拟回收 由QA部门在不通知对方的情况下进行。实际发生的产品回收不能等同于实行了年度产品模 拟回收。

审核员应确认模拟回收包括以下内容：

^ 针对某种食品原料或与食品接触的包装材料所涉及的产品进行模拟回收，要求能在2 小时内完成，并能追溯到第一个外部客户。

^ 每年进行一次模拟回收（于工作时间之外进行）（8：00am〜5：00pm以外）

^ 如果可能，模拟回收包括对暂存、出货、生产中、再加工、废弃产品的追溯 

^ 冋收总结包括以下内容：

^被追溯的原料、包装材料的名称 

^ 模拟回收开始和结束的时间 

^ 对回收过程种所涉及的产品的各项记录的评价 

^ 涉及产品的计算方式及数量 

^ 回收小组的总结。

^ 回收效率，应包括回收产品的数量 

^ 如果该冋收真实发生，应通知的人员名单。

^ 对冋收系统的改进建议

^ 确定模拟回收失败的部分’并在60天内进行另一次模拟产品间收。

注意：产品回收失败是指2小时内无法完成整个产品回收，或回收产品的范围〈95%或 〉105%

审核员注意：检查供应商上次模拟产品回收记录。如果供应商模拟回收时回收的产品数量 大于实际产出的数量，本条无法得满分（见如下标准〕。如果供应商使用散装原料，如使 用筒仓处储存原料、原料经火车车皮运达，则允许按估计的原料数量来计箅所涉及的成品量

在进行模拟回收时，不要求供应商按照联络表对回收责任人进行电话联系，以免造成模拟 回收和实际回收之间的误解。

较小不符〔10分）：以下任何一项将构成较小不符合 ，^一到三个记录不全或遗失的事例

^内部模拟回收缺少以上一项要求

^ 在2小时的模拟回收期内，回收产品或大于实际量（100.5-105%。〕或小于实〔99.5-95%〕

较大不符〈5分〉：以下任何一项将构成较大不符合

^未在要求的60天内对回收中发现的缺陷项重新进行模拟回收 

^内部模拟回收缺少一项以上的要求 

^多于三个记录不全或遗失的事例 ，供应商的上次模拟回收是在13-18个前进行的

^在2〜4小时内，回收产品或人于实际产品（105.5-105%）或小于实（99.5-95%）

零分：遇到以下情况则给予零分 

^有两项较大不符

^程序中缺乏必要的条件去跟踪查找并计算产品或包装材料 

^供应商超过18个月未进行模拟产品回收

^回收的产品或〈95%。实际应涉及的产品，或〉105%实际应涉及的产品 

^不能在4小时内完成模拟回收

评估人员每次只需对项目6.5或6.6的任意一项进行检查，毋须2项全部检查。

审核员根据6.5或6.6^供应商的产品回收能力进行确认。项目6.5要求追溯“成品”至第一 个外部客户；项目6.6要求通过一个“原料”追溯至其涉及的成品，再至第一个外部客户。 除非百胜另外要求，审核员应：

1〜6月检查项口 6.5 

7〜12月检查项目6.6

注意：若供应商被百胜QA认为具有很好的绩效，则只需要对6.6进行检查。不需要对6.5 进行检查了。

审核时，审核员应通知供应商开始模拟产品回收的时间，要求至少在下班前4小时开始， 确保供应商有足够的时间完成模拟回收，如果出现任何问题，能有时间釆取纠正措施。

6.5审核员确认供应商能在2小时内确定，追溯和100%。定位模拟回收涉及的产品至第 一个外部客户

(观察/记录）

满分（15分）：审核员从供应商提供的生产批号中选择一个批次的产品，要求供应商在2 小时内追溯至第一个外部客户。审核员对涉及模拟回收的所有记录，回收产品计算方法进 行评估，确认100^的产品被回收。

较小不符（10分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^两到三个记录不全或遗漏

^在2小时内找到的产品或大于实际应回收产品（100.5-105%）或小于实际应回收产品 （99.5-95%）    #

较大不符〔5分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^多于三个记录不完整和遗漏

^找到的产品或大于实际应回收产品或小于实际应回收产品 〔100.5-105%）或〔99.5-95%〕，回收时间在2〜4小时

零分：遇到以下情况则给予零分

^成品回收程序中缺乏必要的条件去追溯，计算和找到所涉及的产品 ^找到的产品或〈95%或105%。

^产品模拟回收耗时〉4小时

审核员确认供应商能在2小时内确定，追溯和100%。找到某个原料所涉及的模拟回收产品至 第一个外部客户

(观察/记录）

满分〔15分）：审核员需选择任一食品原料或与食品直接接触的包装材料的代码或批号， 要求供应商跟踪此原料至成品的批号，返工产品、任何在线产品、待存产品、销毁产品（如 果曾经销毁过〕至第一个外部客户，整个过程需在2小时内完成。

如果供应商无法追踪包装材料，则选择一种原料，得分仅能从“较小不符”开始。

审核员操作指南：当追溯一个原料时，首先应确认供应商收到该原料的总量。然后核实该 原料已使用的量和现有库存量，必须100%与该原料入厂接收时的数量相吻合。在此基础 上，找出该原料用于百胜产品的数量，并只对这部分原料进行追溯至第一个外部客户的模 拟回收。供应商的回收程序应包括对包装材料的追溯。

如果100%的原料或包装材料能追溯至成品，100%的成品批次能在2小时内追溯至第一个 外部客户，本条得满分。

注意：如果供应商对原料使用量存在一个理论消耗量（收缩/产出率〕，则理论消耗量的计 算方式必须在模拟回收之前完成。

较小不符〔10分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^不能跟踪包装材料至成品批次 

^两到三个记录不全或遗漏

^2小时之内完成对所有锁定原料的追溯，其中原料追溯偏差加上成品追溯偏差只和大于 0%，但小于或等于5%。（参见下表的计算方法）

^ 100%完成成品的追溯，但耗时2〜4小时

较大不符〈5分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^多于三个记录不全或遗漏

^2〜4小时之内才能完成对所有锁定原料的追溯，其中原料追溯偏差加上成品追溯偏差只 和大于0%。，但小于或等于5%。（参见下表的计算方法）

零分：遇到以―卜情况则给予零分 ^力进行产品追溯和查找

^回收流程无法对原料进行追溯或无法对返工产品进行追溯 

^原料追溯偏差加上成品追溯偏差只和大于5%。，

^模拟产品追溯时间超过4小时

(程序〉

满分〔15分）：有食品工厂安全保卫专职负责人。食品工厂安全保卫程序需要对以下内容 作详细描述：

^食品工厂安全保卫的管理 

^ 工厂设施 

^ 员工管理

^ 用于生产过程控制的电脑系统 

^ 原料和包装材料 

^ 生产运作（空气和水的安全）

^ 成品

^ 食品工厂安全保卫策略 

^ 评估

较小不符〈10分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^ 上述一项或两项内容未规作详细描述

较大不符〔5分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^ 有三项内容未作详细描述

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 超过三项内容未作详细描述 

^ 工厂或公司没有食品工厂安全保卫专职负责人 

^ 无书面食品工厂安全保卫程序

6.8建立年度食品工厂安全保卫自审程序。审核记录应包含所采取的纠正措施。

（程序-记录）

满分（10分）：年度食品工厂安全保卫自审程序包括 

^ 指定食品工厂安全保卫自审负责人 

^至少每年进行一次自审 

^ 确定需要改进的部分

^对于需要改进部分所釆取的纠正措施和完成时间

较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

^ 没有指定食品工厂安全保卫程序更新或自审负责人，但是每年进行了自审 

^ 一到三个记录不完整或缺失

较大不符〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^程序更新和自审频率未做到一年一次 

^ 多于三个记录不完整或缺失

零分：遇到以下情况则给予零分    

^ 没建立自审程序    

^没有对纠正措施进行详细的描述

^系统对于保留记录没有作出规定或明显没有完全执行 

^ 未做自审

6.9有确保产品和设备安全的检查方法 

(记录-观察）

满分〈10分）：确保产品和设备安全的检查方法包括：

^ 对进厂的原料、包装材料、成品的运输车辆、车皮、集装箱等是否上锁或铅封进行记 录，应记录铅封号码。供应商鼓励其上游供应商釆用铅封或上锁的运送工具来运送原 料。

^ 所有运送食品的车辆应保持锁定状态，直到供应商原料接收人员前来验收。

^ 所有出货车辆在离开装货月台时应铅封或上锁

^所有食品生产区，储存区域人员随意进出

^对进入实验室的人员进行控制，包括接触敏感性物质的权限控制（如：化学试剂、药品、细菌制剂、菌素等〕

^ 工厂内外照明充足

^ 对水井、贮水池、水处理设施釆取了安全保护措施 

^ 进入电脑控制系统权限收到控制

^ 对于风力输送原料和产品（面粉、干料等〉的设;施，必须对空气入口系统采取安全保 护措施（如：使用栅栏、感应器、设保安、电视监视系统，上锁等〕

较小不符〈7分〉：以下任何一项将构成较小不符合 

^未采取上述某一项安全措施 

^一到三个记录缺失

较大不符〈3分〉：以下任何一项将构成较大不符合 

^未采取上述两项安全措施 

^ 多于三个记录缺失

零分：遇到以下情况则给予零分 

^ 超过上述两项未釆取安全措施

^ 系统对保持记录没有作出规定或明显没有完全执行

以下适用于不进行质量系统审核的3，4类供应商 

7.0成品，原料和包装材料的追溯和控制

7.1建立批号确记程序，建立对所有原料，包装材料以及成品的追溯系统 (程序〉

满分（20） ： 工厂建立了如何判断和追溯进入到产品中的原料和包装材料的程序。

程序应包括：

^在每--个的工艺流程阶段如何确保原料可追溯性的方法。包括从原料接收单到笫一个 外部客户的每一个阶段。

^定义哪些记录可以当作追溯依据 

^如何使用这些记录 

^每个记录单据中哪些属于可追溯性内容 

^谁负责记录单据的填写（可以其体到职务）

^如何定义包装材料和原料的批号可追溯信息 

^原料和与食品接触的包装材料与相关产品批号的链接方法 ，产品的批号定义（年，月，日，批号）

^如何根据产品代码对每一个外部客户进行产品追溯的方法 

注意：用于禽类产品包装的可冋收性包装容器和标签不属于包装材料

较小不符〈15分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^程序只能对一天的产品进行追溯

^程序对如何确保产品代码的准确性和清晰易读性没有作出详细的描述 

^程序不能确保能通过产品代码对送往外部客户的产品进行鉴别和链接 

^程序对哪呰记录可以用作产品追溯没有作出规定

较大不符〔6分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^有任何一个食品原料不能被追溯 

^产品迫溯系统不包含包装材料

零分：遇到以下情况则给予零分

 ^食品原料代码不能被追溯到成品批号 

^存在任何一个成品不能追溯到外部客户的事例 

^没符建立程序

7.2对成品、包装材料和原料批号进行了正确的定义以确保具有可追溯性 (观察〕

满分（20)：对所有原料、包装材料和成品的批号建立了淸晰的定义，便于追溯。成品必

须建立包含年、月、日、批次在内的淸晰易读的批号定义。对所有接收的原料进行批号定 义，以确保具有可追溯性。

较小不符〔15分）：以下任何--项将构成较小不符合 

^有一种成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。

^有一种原料没有规定可追溯性的批号定义

较大不符〈6分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^有两到三种原料/包装材料没有胃规定可追溯性的批号定义。

^有两到三种成品没有建立包含年、月、日、批次在内的淸晰易读的批号定义。

零分：遇到以下情况则给予零分

^三种以上成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。

^三个以上成品批号错误的事例。

^三种以上原料/包装材料没有规定可追溯性的批号定义。

7.3保存所有原料和包装材料的供应商质量标准/质量耍求 (文件〕

满分〔15分）：确认保存了最新版的上游供应商原料标准，质量要求。审核员需要浏览用 于百胜产品的主要原料淸单并抽杏上游供应商批准的标准。所有上游供应商提供的标准必 须对重要指标进行明确规定〔类似于KPIs）。这些标准应该由供应商建立并提供给他的上 游供应商。

上游供应商：向百胜供应商提供原料和包装材料的供应商

对于由百胜指定的上游供应商提供的特定原料，不要求供应商保存原料标准，除非百胜QA有书面的要求。

较小不符〔10分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^两到二个原料标准遗漏,不正确或过期(包括，写改动)事例

较大不符〈5分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^三个以上原料标准遗漏，标准不正确或过期（包括手写改动）事例

零分：遇到以下情况则给予零分 ^没有原料标准

7.4制定原料和包装材料的检杳、批准和处理的程序 (程序〉

满分〔15分）:供应商应建立以下程序：

^建立所有原料和包装材料的接收程序，包括对运输工具的卫生要求，和原料的接收标 准

^为了确认原料是否满足接收标准，可以通过查验每批随货到达的质量分析报告书 (COA)，或对原料进行采样分析。如果以COA作为判定原料是否合格的依据，则应包括在批准接收之前将COA检测结果与验收标准进行核对供的保证书 

^当供应商所有权变更时，要拿到新的保证书

分析报告（COA）应该由供应商实验室签发，一个批次一份COA，包含该批原料的关键指 标检验结果。COA通常应随货送达，以表明该批次货物已经过测试并报告捡验结果。如 果以原料的COA作为原料是否满足标准并接收的依据，则毎批货物必须随货附带COA。必 须确认，每批原料都对关键指标做了检验并且符合标准。

保证书是对健康和卫生的--个总体声明一也可以包括确保满足标准的声明。

较小不符（10分）：以下任何-项将构成较小不符合    …

^有对主要原料的采样程序，测试频率和测试方法，但是不包括所有原料（例如，不包 含腌泡料中的盐）。这里的原料指所有配料和包装材料。

较大不符〔5分）：以下任何一项将构成较大不符

^缺少以上其中一条要求

零分：遇到以下情况则给予零分 

^缺少多于一条以上的要求 

^没有建立程序

7.5工厂实验室检验记录或COA证明，所有接收的原料均来自于合格供应商并满足标准要 求。保存了所有供应商的保证书。

(记录)

满分〈20分）：本条是对记录的检斉而不是观察。收货记录证明所苻使用的原料〔食品原 料和包装材料〕满足以下要求：

^原料供应商来自于合格供应商名单

^实验室检验结果或COA证明满足（百胜〉标准要求

^当COA被用来作为所接收的原料是否满足标准的依据时，要有迹象表明原料在批准接 收使用前己将COA数据与标准作了核对以确保满足标准。

^存档保管每个供应商的保证书

较小不符〔15分）：以下任何--项将构成较小不符合 

^有一份保证书遗失 

^记录含一项遗漏

较大不符〔6分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^有两到二份保证书遗失 

^记录含两到三项遗漏

^从未获枇准的或不合格的供应商处购买了原料，但是，原料满足标准要求。

零分：遇到以下怡况则给予零分

^从未被认可的供应商处购买了原料，而且原料不满足标准要求 

^记录含多于三项遗漏

接收了不合格原料，但是没有按照程序对不合格原料进行处理 使用了未经质量验证的原料

7.6对所有原料和包装材料供应商建立了审核批准管理程序 

(程序一文件一记录）

满分（10分）供应商应建立以下程序：

^清晰定义原料和包装材料供应商批准程序，至少包括对于产品质蜇和食品安全的要求

^对何对供应商的绩效进行监控和跟踪作出了详细说明 

^详细说明如果供应商绩效存在问题，如何采取纠正措施 

^ 最新的合格供应商名单 

^取消供应商资格的标准

^ 至少毎年对上游供应商进行一次食品安全的审核。审核可以由供应商自己实施或由第 三方实施，必须提供审核报告。

^提供厂区以外的仓库，包括外租仓库的众品安全审核报告。至少每年进行一次审核。审核内容至少包括：食品安全，卫生，安全措施。审核可以由供应商自己实施或由第 三方实施，必须提供审核报告。

较小不符〔7分）：以下任何一项将构成较小不符合 

^供应商批准程序缺少以上一项要求或有一项要求不完全。

^ 有一个上游供应商缺少食品安全审核报告

^ 有一个外租仓库缺少食品安全审核报告

较大不符〔3分）：以下任何一项将构成较大不符合 

^供应商批准程序缺少以上两项要求或耍求不完全。

^ 有两到三个个上游供应商缺少食品安全审核报告 

^有两到三个个外租仓库缺少食品安全审核报告

零分：遇到以下情况则给予零分

^ 供应商批准程序缺少多于两项以上要求或两项以上要求不完全。

^ 有多于三个上游供应商缺少食品安全审核报告 

^有多于三个外租仓库缺少食品安全审核报告

^没有程序