神东煤炭集团公司2012年度五型企业建设绩效考评实施细则

第一章   总  则

第一条 为进一步强化企业管理，完善激励与约束机制，确保实现神东煤炭集团公司（以下简称“公司”）2012年度各项生产经营目标，根据《五型企业建设绩效考评办法》，制定本实施细则。

第二条 考评范围

（一） 基层单位绩效考评分为月度考评、年度考评。

1.月度考评以自然月为一个周期。部分季度考核的指标在 3、6、9、12月份进行考评，采用当季的实际绩效结果。其它非季度考核的指标仍按月度考评办法进行考评。

2.年度考评从当年 1 月 1 日起，至当年 12 月 31 日止。

（二） 机关部门绩效考评分为季度考评、年度考评。

第二章  组织与职责

第一条   （一）组织与职责

第三章   指标体系

第一条   绩效指标设计原则

（一） 战略导向性：绩效指标应是所衡量业绩的重要驱动因素，与有关单位的定位/活动的战略方向一致，体现战略思路中“长期发展”和“短期目标”的平衡。

（二） 凸显组织业绩重点：从组织职责和定位出发，选择最能凸显该单位（部门）业绩重点的绩效指标。

（三） 共性与个性相结合：绩效指标体系中应包含共性指标和个性指标。其中，共性指标需体现公司对各项业务的共同战略要求；个性指标需体现公司对不同业务的管控定位、业务的自身发展阶段和特点。

（四） 联动性：指标体系应能体现“上下贯穿、左右联动”的绩效理念，其中“上下贯穿”指管理部门与被管理单位的相互支撑、部门内部指标层层分解；“左右联动”指为具有业务关联性的多个部门设置“共担指标”，保证多方协同。

（五） 可衡量性：指标可以被及时准确客观的衡量，且指标统计口径清晰、数据来源明确可获取、目标值设置合理。

（六） 指标“少而精”：指标数量应适度，指标的选择应该体现公司整体目标的要求，能反映公司的成功要素。

第二条   绩效指标内容

各单位（部门）绩效考评指标由考核指标和评价指标组成。考核指标侧重于经营结果；评价指标侧重于过程控制和可持续发展能力的培育。

（一） 基层单位绩效指标内容：

各单位具体考评指标及评分标准见《2012年各单位绩效考评指标表》（详见附件2）。

（二） 机关部门绩效指标内容：

机关部门的考核指标和评价指标由关键业务指标、基本职责履行、年度重点任务和加减分指标组成。

1． 关键业务指标：是从企业价值（EVA）增长的驱动因素出发，结合神东发展战略及五年规划而制定，反映公司重点经营活动，并将公司战略目标逐层分解、转化为各种具体的、相互关联的绩效考评指标体系。机关部门的关键业务指标既要承接集团对神东的考核指标，同时也要与基层单位的关键业务指标紧密关联。

2． 基本职责履行：根据部门的功能定位及职责分工情况而设置，目的在于确保公司整体管理职能得以顺利实施。

3． 年度重点工作：根据公司战略规划和公司及各部门的年度计划，选取各部门当年需重点突破和改善的工作，一般为阶段性工作。

4． 加减分指标：为保证公司各项重点工作的有效推进，设立加减分指标。加减分指标主要包括：督办任务、部门人才培养完成情况、本安体系等基础工作指标。

其中，督办任务属于临时性任务，需同时达到如下三个要求：

（1）公司主要领导（董事长、、总经理）重点关注或者在党政联席会、总经理办公会、专业委员会等会议上提及的重要或紧急任务。

（2）属于某个部门的职责但需要进行重点攻关和创新的业务，或者需要多个部门共同协同才能完成的工作。

（3）没有在年度重点任务中涉及的工作。

 各部门具体考评指标及评分标准见《2012年机关部门绩效考评指标表》。

第四章  评价方法

第一条   评价原则

业绩评价遵循客观性、准确性、公正性原则，确保各项指标得分真实反映该指标实际完成情况，从而有效衡量组织及组织管理者的绩效结果。

依据绩效指标体系中指标属性的划分，绩效指标评价包括定量指标得分计算、定性指标评价及否决指标与加分指标评定三大类。

第二条   评价方法

绩效考评基准分100 分，超额分不超过 20 分。

（一） 量化指标

1． 抑制类指标中完全成本、总费用、管理费用等指标，评分办法为：

（1）考评期内完成预算值100%的，得基准分100分。

（2）考评期内完成预算值100%-97%及以下的，得分区间在100-120分。

（3）考评期内完成预算值100%-103%的（含103%），得分区间在100-80分。

（4）考评期内完成预算值103%-106%的（含106%），得分区间在80-60分。

（5）考评期内完成预算值106%以上的，得基准分40分。

其它抑制类指标根据其业务性质特点设置不同的考评标准。

2． 促进类指标中商品煤量、外购煤量、外部收入等指标，评分办法为：

（1）考评期内完成预算值100%的，得基准分100分。

（2）考评期内完成预算值100%-105%的（外部收入为100%-103%），得分区间在100-120分。

（3）考评期内完成预算值90%-100%的（含90%）（外部收入为97%-100%），得分区间在80-100分。

（4）考评期内完成预算值80%-90%的（含80%）（外部收入为94%-97%），得分区间在60-80分。

（5）考评期内完成预算值80%（外部收入为94%）以下的，得基准分40分。

其它促进类指标根据其业务性质特点设置不同的考评标准。

（二） 定性指标

先按照相关标准进行评分，再按照规定的方式进行换算。

（三） 否决指标与加分指标（不占权重）

根据相关评价标准，由公司进行判定并进行分数扣减和加分奖励。

（四） 考评总得分

年度考评得分＝∑单项绩效考评指标得分×权重+奖励分-扣减分。

（五） 考评结果分级

1． 分类考评：根据各单位（部门）职能和业务的类型和特点，将单位（部门）分为四类进行考评：矿井类、生产专业化服务类、综合服务类、机关部门类。

2． 在每一类中按绩效总得分进行强制分布排名，由高到低分为五档，即优秀、良好、合格、基本合格与不合格五档。

3． 考评期间如发生指标值调整的情况，则在考评结果分级时作如下处理：

（1）如调整前考评得分在 100 分以上，则最终考评结果均按C档标准兑现。

（2）如调整前考评得分在 100 分以下，经考评调整后得分在 100 分以上的，按C档标准兑现；经考评调整后得分仍在 100 分以下的，则按 D/E档标准兑现。

第五章   考评流程

第一条   计划指标的下达

（一） 每年1月上旬，各单位负责将年度经营责任书中的经营指标目标值分解至月/季，并提报企业管理部和财务部。指标分解实行滚动计划的方式，可以根据生产经营实际情况进行调整，但必须保证调整后的累计计划与年计划持平。原则上月度计划不能超均衡计划，如月度计划超均衡计划时，须说明原因，如未进行说明，当月考核将以均衡计划作为目标值。

（二） 每年1月上旬，各业务主管部门，将年度经营责任书中的非经营指标目标值分解至月/季，并提报企业管理部。

（三） 如需调整计划值，则由各单位于当月/当季首月3日前将调整后的滚动计划报企业管理部，且须说明原因。

（四） 每月/每季首月5日，企业管理部下达当月/季计划值。

第二条   基层单位绩效评估与改进

（一） 月度绩效评估与改进

1． 每月3日前，业务主管部门向企业管理部提供考评基础数据（指标完成情况、存在问题、改进措施等）。

2． 每月7日，绩效考评办公室召开绩效考核会，研究讨论各单位绩效考评初步结果，并形成一致意见，提交总经理审定。

3． 每月10日，绩效考评办公室下发《绩效考评通知单》。

4． 每月15日，基层单位提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后反馈至相关部门、分管领导、总经理。

（二） 年度绩效评估与改进

1． 次年1月，各单位对上年度绩效考评指标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告报绩效考评办公室。业务主管部门向企业管理部提供考评基础数据（指标完成情况、存在问题、改进措施等）。

2． 绩效考评办公室召开绩效考核会，研究讨论各单位绩效考评初步结果，形成一致意见。

3． 绩效考评办公室向绩效考评领导小组汇报年度绩效考评结果，根据会议意见修改、完善，1月底下发年度《绩效考评通知单》。

4． 基层单位提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后反馈至相关部门、公司领导。

5． 人力资源部建立业绩档案，并建立考评结果与奖金发放、薪酬调整、荣誉/激励性福利、职务升（降）/岗位调配、教育培训等的挂钩机制。

第三条   机关部门绩效评估与改进

（一） 季度绩效评估与改进

1． 每季首月3日，业务主管部门向企业管理部提供绩效考评基础数据（指标完成情况、存在问题、改进措施等）。

2． 机关各部门向公司分管领导提供相应指标的自评结果，分管领导审核、评价相关业绩指标，针对业绩偏差提出改进意见。每季首月5日报企业管理部。

3． 每季首月7日召开绩效考核会，研究讨论各部门绩效考核初步结果，形成一致意见，提交总经理审定。

4． 每月10日，绩效考评办公室下发《绩效考评通知单》。

5． 每月15日，机关部门提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后提交至分管领导、总经理。

（二） 年度绩效评估与改进

1． 业务主管部门向企业管理部提供考评基础数据（指标完成情况、存在问题、改进措施等）。

2． 次年1月，各机关部门对上年度绩效考评指标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告报绩效考评办公室。

3． 绩效考评办公室召开绩效考核会，研究讨论各机关部门绩效考评初步结果，形成一致意见。

4． 绩效考评办公室向绩效考评领导小组汇报年度绩效考评结果，根据会议意见修改、完善，1月底下发年度《绩效考评通知单》。

5． 机关部门提交绩效考评反馈意见及改进措施，企业管理部汇总后反馈至相关部门、公司领导。

6． 人力资源部建立业绩档案，并建立考评结果与奖金发放、薪酬调整、荣誉/激励性福利、职务升（降）/岗位调配、教育培训等的挂钩机制。

第六章 考评结果运用

第一条   奖罚

（一） 矿井单位及生产服务中心、开拓准备中心

（1）如调整前考核得分在100分以上，均按C档标准兑现；

（2）如调整前考核得分在100分以下，经考核调整后得分在100分以上，按C档标准兑现，经考核调整后得分仍在100分以下，按D/E档考核办法兑现。

第二条   绩效考评结果与各单位（部门）助理级以上干部年度考评挂钩：

组织年度绩效考评得分=各单位年度业绩考评得分×90%+述职得分×10%

个人年度绩效考评得分=组织年度绩效考评得分×70%+个人绩效考核得分×20%+个人述职得分×10%

第三条   绩效考评结果与各单位（部门）下一年度工资总额确定挂钩。

第四条   组织绩效结果与各单位（部门）负责人培训发展及干部管理的挂钩机制

（一） 考评结果与培训发展的挂钩机制

1． 针对业绩优异者，在有海外深造、培训、国内知名商学院学习等机会情况下给予优先考虑。

2． 针对业绩不佳者，给予相应能力提升课程的脱产培训。

（二） 考评结果与干部管理的挂钩机制

各单位（部门）的绩效考评结果与该单位（部门）负责人岗位绩效挂钩，并作为干部聘任、提职、任免的重要参考依据。 

第七章   其  它

第一条   发生人身安全事故单位的经营承包集体成员实际扣减安全绩效年薪按事故发生时间进行区分：

（一） 事故发生日前调出、事故发生日后调入或新提任的经营承包集体成员不受影响，分别按调出、调入单位的标准按月分段计算安全绩效年薪。

（二） 事故发生日前调入或新提任的经营承包集体成员，按其调入或提任至年底的实际工作时间按月计算扣减安全绩效年薪，满15天的按全月计算。调入前的安全绩效年薪按其原单位标准按月计算发放。

（三） 事故发生日在职的经营承包集体成员（包括事故日后调出的），按照公司与各单位签订的《五型企业经营业绩考评责任书》中的相关规定，扣减全部安全绩效年薪。

（四） 助理级干部按公司相关规定执行。

第二条   二次分配

（一） 各单位要将绩效考核指标分解到区队（科室）、班组、员工，同时要将指标分解到单位领导班子成员（包括助理级），并严格按照考核结果兑现。人力资源部、企业管理部要重点抽查各单位对领导班子成员的考核兑现情况。

（二） 公司分管领导要按照考核标准、计分办法，严格对分管部门进行考核评价。各部门要对所负责考核的基层单位制定考核实施细则，从严考核兑现。

（三） 各单位（部门）要将本单位（部门）的二次分配方案、部门（包括煤质处、设备管理中心、科技中心、环保处）对所负责考核的基层单位的考核实施细则，在公司《年度五型企业建设绩效考评实施细则》下发之日起，5个工作日内报企业管理部和人力资源部。

（四） 各单位（部门）要根据考评结果，对绩效考评奖罚进行内部二次分配，每月15日前将分配结果报人力资源部。要求二次分配必须落实到责任人，否则不予审批。

第三条   专项奖

煤质、机电、生产、安全等日常业务检查以专项奖罚的形式按月度/季度/年度进行兑现。

第四条   五型企业绩效考评工作推广

各基层单位必须在公司五型企业绩效考评总体要求下与各区队（科室、车间等）签订经营业绩责任书，公司各部门应指导、监督各单位的五型企业绩效考评工作，确保各单位与公司五型企业绩效考评实现制度统一、办法统一、体系统一，同时应整理、总结、推广基层单位好的经验和做法，不断提高各单位对绩效考评工作的重视程度和全员的综合绩效意识,促进公司五型企业绩效考评工作实现全面提升。

第五条   基础资料提报考评

为确保考评工作的严肃、真实、公平、有效，促进公司五型企业绩效考评工作水平的不断提升，由企业管理部负责对提供考评资料的单位（部门）提供资料的及时性、规范性、准确性、有效性等进行考评，具体考评标准见附件3《五型企业绩效考评基础资料提报考评表》。

第六条   特殊处罚

对发生严重安全事故、决策失误造成重大经济损失、重大经济损失责任事件、重大违法违纪案件、严重违反国家财务会计制度、件等事项，按照公司的处理决定酌情扣分。

第七条   内部审计

为了保证绩效考评的客观公正，内控审计部可对各单位生产经营指标完成情况的真实性进行抽查审计，并根据审计结论对有关单位的经营考评奖罚结果予以相应调整。

第八章  附  则

第一条   本细则若与国家法律、法规和存在矛盾之处，以国家法律、法规、规定、规章和为准。

第二条   本细则由公司企管部负责解释。

第三条   本细则自2012年1月1日起执行。

附件：1.2012年五型企业组织绩效考评办公室人员组成

2.2012 年各单位绩效考评指标表

3.五型企业绩效考评基础资料提报考评表

1.2012年五型企业组织绩效考评办公室人员组成（略）

2.2012 年各单位绩效考评指标表（略）