重组法律事项尽调清单

来源：动视网责编：小OO 时间：2025-10-02 10:44:16

重组法律事项尽调清单

法律事项尽职调查清单(重组)序号尽职调查内容有无备注1主体资格1-1被重组集团及各关联公司的主体资格（全套工商登记档案资料）1-2历次营业执照1-3出资协议、股东协议及委托持股协议等相关协议文件1-4股权质押、信托情况或者被有关司法及行政机关扣押、冻结的情况1-5所有验资报告1-6子公司、分公司参照上述1-1至1-5准备1-7其他与主体资格相关的文件和资料（如组织机构代码证、税务登记证等证照）2重大资产权属、负债和所有者权益2-1房屋2-1-1房屋所有权证2-1-2房屋共有权证2-1-3房屋他

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导读法律事项尽职调查清单(重组)序号尽职调查内容有无备注1主体资格1-1被重组集团及各关联公司的主体资格（全套工商登记档案资料）1-2历次营业执照1-3出资协议、股东协议及委托持股协议等相关协议文件1-4股权质押、信托情况或者被有关司法及行政机关扣押、冻结的情况1-5所有验资报告1-6子公司、分公司参照上述1-1至1-5准备1-7其他与主体资格相关的文件和资料（如组织机构代码证、税务登记证等证照）2重大资产权属、负债和所有者权益2-1房屋2-1-1房屋所有权证2-1-2房屋共有权证2-1-3房屋他

法律事项尽职调查清单(重组)

序号	尽职调查内容	有	无	备注
1	主体资格
1-1	被重组集团及各关联公司的主体资格（全套工商登记档案资料）
1-2	历次营业执照
1-3	出资协议、股东协议及委托持股协议等相关协议文件
1-4	股权质押、信托情况或者被有关司法及行政机关扣押、冻结的情况
1-5	所有验资报告
1-6	子公司、分公司参照上述1-1至1-5准备
1-7	其他与主体资格相关的文件和资料（如组织机构代码证、税务登记证等证照）
2	重大资产权属、负债和所有者权益
2-1	房屋
2-1-1	房屋所有权证
2-1-2	房屋共有权证
2-1-3	房屋他项权证
2-1-4	房屋所在土地的土地使用情况
2-1-5	在建工程（已取得的批准文件，如土地规划许可、建设规划许可以及施工许可证等）
2-1-6	房屋设定的抵押情况
2-1-7	房屋被查封、冻结、扣押等情况
2-1-8	房屋的租赁、无偿使用情况
2-1-9	如存在业务交叉，相互占用资产资源，要特别说明

2-1-10	其他房屋相关情况
2-2	土地使用权
2-2-1	国有土地使用权证
2-2-2	土地使用权的划拨、出让、转让或出租的情况包括但不限于出让协议及其相关补充协议
2-2-3	土地使用权有关的合作开发合同、联营或合作协议
2-2-4	存在占用集体土地的情况的相关协议文件
2-2-5	土地上设定的抵押权情况
2-2-6	土地是否被查封、冻结、扣押等情况
2-2-7	其他土地相关情况
2-3	机器设备及其车辆
2-3-1	设备清单
2-3-2	机器设备的权属证明文件
2-3-3	是否存在海关监管的设备
2-3-4	拥有车辆的车辆行驶证、登记证书等文件
2-3-5	设备、车辆上是否设定了抵押权
2-3-6	设备、车辆是否被查封、冻结、扣押等情况
2-3-7	关键设备等重要资产的保险合同或保障协定
2-4	存货
2-4-1	存货清单
2-4-2	存货是否存在抵押、质押等情况

2-4-3	存货是否对外提供担保
2-5	无形资产
2-5-1	商标
	商标清单
	商标注册证等权属证明文件
	商标的交易情况
	商标上是否设定了质押权
	商标是否存在被查封、冻结、扣押等情况
2-5-2	专利
	专利清单
	专利证书等文件
	专利申请和受理文件
	专利上是否设定了质押权
	专利是否被查封、冻结、扣押等情况
	专利交易的情况
	专利是否按时缴纳了年费
2-5-3	著作权（如有）
	计算机软件或其他著作权清单
	著作权登记证书或其他证明文件
	著作权上是否设定了质押权

	著作权是否被查封、冻结、扣押等情况
2-5-4	其他无形财产权（如有）
	非专利技术
	特许经营权权属证明
	品牌、域名、商业秘密和技术工艺
	产品资质证书
	许可或被许可使用资产的合同文件
2-5-5	有关上述知识产权的资产评估报告
2-5-6	其他有关无形资产相关情况
2-6	债权
2-6-1	应收账款清单
2-6-2	主要债务人及主要逾期债务人名单
2-6-3	与债权相关的合同
2-6-4	债权是否设定担保
2-6-5	债权的诉讼期限是否届满
2-6-6	债务人偿还能力评估
2-7	债务
2-7-1	长、短期借款清单
2-7-2	应付账款清单
2-7-3	其他应付款清单

2-7-4	企业融资文件（如债券等）
2-7-5	与债务相关的协议（包括但不限于借款、贷款合同）
2-7-6	是否向债权人提供了担保
2-7-7	债务的诉讼时效是否届满
2-8	资本公积和盈余公积
2-8-1	公积金的计提和账目记录是否正确
2-8-2	资本公积的账目记录是否正确
2-9	其他重大资产权属、负债和所有者权益情况
3	对外担保
3-1	保证
3-1-1	为他人提供保证的情况说明
3-1-2	主债务合同、保证合同、协议或其他保证文件
3-1-3	保证期限是否届满，同时是否存在其他保证人
3-2	抵押
3-2-1	为自身或他人（包括子公司）提供抵押的情况说明
3-2-2	主债务合同、抵押合同、协议或其他抵押文件
3-2-3	抵押期限是否届满
3-3	质押
3-3-1	提供质押的情况说明
3-3-2	主债务合同、质押合同、协议或其他质押文件

3-3-3	质押期限是否届满
3-4	其他对外担保相关情况
4	经营及其盈利情况
4-1	经营信息
4-1-1	尚未履行完毕的所有合同文本及其情况说明及凭证
4-1-2	对外投资情况说明及有关资料
4-2	技术现状
4-2-1	核心技术人员清单
4-2-2	技术许可协议、技术合作协议（核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明）
4-2-3	与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议
4-2-4	主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明
4-3	盈利情况
4-3-1	最近三年的股利分配
4-3-2	未分配利润明细表
4-3-3	相关会议文件及协议
5	争议和行政处罚情况
5-1	存在的诉讼或仲裁的情况说明（包括潜在诉讼）
5-2	相关的判决、裁决、执行裁定等文件
5-3	有关行政处罚的情况说明
5-4	行政处罚决定书、行政复议决定书等文件

5-5	是否存在因诉讼或处罚被查封、冻结、扣押等情况
5-6	财产保全裁定等文件
6	其他
6-1	许可证和相关资格证书
6-1-1	是否存在许可证或资格证书
6-1-2	是否有高新技术企业证书
6-2	保险
6-2-1	是否为资产办理了保险（例如2-3-7）
6-2-2	保险合同及保单赔付情况
6-2-3	公司作为受益人的其他重要资产保险凭证
6-3	员工
6-3-1	公司全部员工的人数（包括在职、离退休、挂职等）、用工形式（如劳动合同、劳务派遣、退休返聘、农民工、临时工等）、工资、专业机构等的员工名册
6-3-2	公司部门设置情况
6-3-3	提供员工的劳动合同（包含董事、监事、高管人员、主要技术人员和普通员工）
6-3-4	员工的社会保险金缴纳情况及其相关凭证
6-3-5	是否存在劳动纠纷（包括潜在劳动争议）
6-3-6	对主要管理人员的情况说明
6-3-7	管理层是否有期权安排或者其他奖励性措施
6-3-8	其他员工相关情况
6-4	税务

6-4-1	税务登记证
6-4-2	是否享受税收优惠
6-4-3	提供享受税收优惠的证明文件和依据
6-4-4	是否存在拖欠税款或受到税务机关的处罚
6-4-5	公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函
6-5	环保
6-5-1	环保的审批和登记情况
6-5-2	超标准排污费的缴纳情况
6-5-3	正在建设的项目是否取得了环保部门的批准
6-5-4	是否受到环保部门的处罚
6-5-5	因环保问题承担赔偿责任的情况
6-6	其他财务会计资料
6-6-1	公司财务报表
6-6-2	对外投资的公司的股权转让协议、付款凭证
6-6-3	主营业务收入、成本的构成明细表
6-7	及补贴
6-7-1	省市相关部门下发税收优惠等其他性文件
6-7-2	或相关机构的各类补贴

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法律事项尽职调查清单(重组)序号尽职调查内容有无备注1主体资格1-1被重组集团及各关联公司的主体资格（全套工商登记档案资料）1-2历次营业执照1-3出资协议、股东协议及委托持股协议等相关协议文件1-4股权质押、信托情况或者被有关司法及行政机关扣押、冻结的情况1-5所有验资报告1-6子公司、分公司参照上述1-1至1-5准备1-7其他与主体资格相关的文件和资料（如组织机构代码证、税务登记证等证照）2重大资产权属、负债和所有者权益2-1房屋2-1-1房屋所有权证2-1-2房屋共有权证2-1-3房屋他

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