07—贯标工作考核办法讨论稿0301

中铁二十局集团第三工程有限公司

贯标工作考核办法

第一章  总  则

第一条 为促进贯标工作深入有效开展，确保管理体系持续有效运行，实现公司管理目标，结合公司实际情况及集团公司《贯标工作考核办法》，制定本办法。

第二条 考核坚持公平、公正、公开的原则，以考核的实际结果为依据；考核人员应熟悉业务（包括“三标一规”和管理体系文件的要求），坚持原则，实事求是，确保考核结果公正合理。 

第三条 考核采取日常检查／审核与年终考核相结合的方法，考核工作每年进行一次。

第二章  考核范围

第四条 考核范围：公司机关管理体系覆盖的职能部门、在建工程项目。

第三章  组织机构和职责

第五条 公司成立贯标工作考核领导小组，最高管理者任组长，管理者代表任副组长，部室负责人为成员，考核领导小组办公室设在安质部。

第六条 考核领导小组职责

1、制定考核办法；

2、审定考核结果；

3、确定奖罚事项等。

第七条 贯标领导小组办公室职责

1、拟定和修改公司《贯标工作考核办法》;

2、负责考核资料的收集、整理、归档和保管工作；

3、组织开展考核工作，向考核领导小组报告考核情况，提供考核资料，公布考核结果。

第四章 考核依据

第 考核的主要依据

1、内部管理体系审核结果；

2、外部管理体系审核结果；

3、管理体系总体状况评价；

4、甲方／或其它相关方的投诉。

5、主要管理活动参与情况。

第五章 考核的内容和办法

第九条 考核采取计分的方法，百分制考核，分为合格、基本合格、不合格三个等级。分别对工程项目和机关部门进行考核。

第十条  工程项目及公司考核计分。

1、工程项目考核计分

a、审核、检查客观项目：该考核项目主要以扣分形式出现，占考核总成绩80％，按表1《工程项目管理体系客观项考核计分表》计分。

b、审核、检查主观项目（见表2“管理体系总体状况评价表”），该考核项目以积分形式出现，占考核成绩的20％。

3、公司级别的计分方法

                 机关扣分+项目扣分总和                       主观总体评价得分 

最终得分 =（100- ----------------------）×80％ + ----------------------

                   1+检查项目数                           检查项目数

项目或公司得分85分，计为合格；得分80分，计为基本合格；得分70分，计为不合格。

第十一条  机关部门考核计分

机关各部门考核分数由基础得分和部室得分两项合计而成。公司各部门基础得分相同，为第十条所计分数；部室得分按表2《机关各部室贯标考核项目》进行考核计分。最终得分80分(含)以上为合格，79分至70分(含)为基本合格，69分及以下为不合格。

第十二条 具体扣分规定

1、审核、检查客观项目：该考核项目以扣分形式出现，占考核总成绩80%，详见《管理体系客观项考核计分表》（表1）。

2、审核、检查主观项目（见表4“管理体系总体状况评价表”)，该考核项目以积分形式出现，占考核成绩的20％。

第六章  内审员管理

第十三条  为确保内部审核工作顺利进行，公司积极培养内审业务骨干，要求机关体系内每部门至少培养1名内审员。公司管理者代表牵头建立内审员队伍，安质部及有关部门积极配合。

第十四条  内审员要持证上岗，综合能力强，不仅能审核本部门的工作，还要能审核其他有关部门的工作。

第十五条  内审员级别与条件

1、实习内审员：持有内审员证书，但未满足规定的审核经历要求。

2、内审员：持有内审员证书，审核过至少3个项目且不少于8个审核工作日，经岗位能力评价后，确定为正式内审员。

第十六条  审核组长条件

熟悉三个标准和公司管理体系文件要求，有一定的组织协调及应变能力，近三年完成2次以上（含2次）不少于12个工作日的现场审核。

第十七条  内审员待遇

1、公司每年给予正式审核员一次性津贴500元，实习审核员一次性津贴300元，用于购置专业书籍，提高审核能力。

2、现场审核期间按以下标准给予补助：实习内审员50元/人天；内审员60元/人天；审核组长80元/人天。该项补助由审核组长统计确认后，报公司管理者代表审批，安质部按相关程序领取后下发。

3、其他差旅及误餐补助按公司有关规定执行；参加集团公司交叉审核的内审员待遇按集团公司有关规定执行。

第十  内审员出现下列情况时，取消其资格：

1、工作责任心不强，审核过程流于形式，未发挥内审员积极作用的；

2、对受审核方的综合评价不真实，影响年度贯标考核结果的；

3、拒绝参加公司内审的。

第十九条  公司管理者代表每年对内审员进行能力评价，确定相应岗位级别。

第七章  贯标工作考核

第二十条 考核由安质部牵头，体系内各有关部门参加，负责收集汇总考核资料并计分。

第二十一条 公司安质部每年年底负责将考核情况以书面形式报呈考核领导小组审定。

第二十二条 考核结果于次年第一季度以文件形式公布。

第八章 奖惩措施

第二十三条  公司通过认证审核，取得认证证书，奖励公司总经理、、管理者代表各1万元，奖励其他在位领导各0.8万元，奖励安质部2万元，按照承担职能、程序和任务奖励体系内各有关部门，适当奖励其他部门。公司安质部提出奖金分配方案，报公司领导批准后实施。

第二十四条  对接受认证机构认证审核或年度监督审核的项目，如果顺利通过审核，公司奖励该项目2万元。如果未通过外审，项目主管领导就地免职。

第二十五条  公司获得集团公司年度贯标先进单位，奖励公司总经理、、管理者代表各1万元，奖励其他在位领导各0.8万元，奖励安质部2万元，计提奖金5万元，奖励体系内有关部门（按照承担职能和程序的多少予以奖励）。公司安质部提出奖金分配方案，报公司领导批准后实施。

第二十六条  对接受集团公司审核的项目，如果公司年度考核获奖，公司奖励受审核项目各1万元，如果公司年度考核受罚，处罚受审核项目各1万元。

第二十七条  公司在集团公司年度贯标工作评比中成绩不理想、受到处罚时，处罚公司总经理、、管理者代表各1万元，处罚其他在位领导各0.8万元，处罚安质部2万元，计提罚金5万元，处罚体系内有关部门（按照承担职能和程序的多少予以处罚）。公司安质部提出罚款分配方案，报公司领导批准后实施。

第二十  公司按照本办法的规定对机关体系内有关部门进行年度贯标考核，若在集团公司年度贯标考核中获奖，对机关各有关部门进行奖励，执行第二十五条的有关规定；若在集团公司年度贯标考核中受罚，对机关各有关部门进行处罚，执行第二十七条的有关规定；若在集团公司年度贯标考核中不奖不罚，进行考核。考核合格的，兑现奖励；考核基本合格的，不奖不罚；考核不合格，给予处罚。各部门贯标考核奖罚标准详见下表：

各部门贯标考核奖罚标准

序号	部门	合  格 奖励标准	基本合格	不合格 罚款标准
1	安 质 部	8000	不奖不罚	8000
2	行政办公室	5000	不奖不罚	5000
3	物资设备部	5000	不奖不罚	5000
4	施工技术部	5000	不奖不罚	5000
5	社会保障部	4000	不奖不罚	4000
6	工程管理部	4000	不奖不罚	4000
7	成本管理部	4000	不奖不罚	4000
8	人力资源部	4000	不奖不罚	4000
9	计测中心	4000	不奖不罚	4000
10	工程经营部	3000	不奖不罚	3000
11	工会办公室	3000	不奖不罚	3000

第二十九条  接受认证机构外审和集团公司审核的项目，审核组审核期间的交通、食宿费用，由受审核单位承担。

第三十条  公司每年对所有在建项目实施贯标工作考核。对考核成绩第一名的项目，奖励项目经理、、管理者代表各5000元；对考核成绩第二名的项目，奖励项目经理、、管理者代表各3000元。对项目其他人员的奖励，由项目自行表彰奖励。

对考核成绩最后一名的项目，处罚项目经理、、管理者代表各5000元；对考核成绩倒数第二名的项目，处罚项目经理、、管理者代表各3000元。对项目其他人员的处罚，由项目自行决定。

对其他项目，不奖不罚。

第三十一条 各项目对相关部门和人员的奖罚参照本办法制定实施细则，予以奖罚。

第八章  附   则

第三十二条 本办法自发布之日起实施，本办法由公司安质部负责解释。

附件：

1、项目管理体系客观项考核计分表；

2、机关各部室贯标考核项目；

3、内外审不合格、观察项指标；

4、管理体系总体状况评价表；

5、内审员审核经历记录表；

6、内审员评价表。

工程项目管理体系客观项考核计分表

                                         附表1

序号	项       目	扣分 标准	备     注
1	未达到项目规定的质量、安全、环境管理目标；	3
2	由于自身原因造成本项目在新闻媒体曝光影响投标等严重后果的；	3
3	外部审核出现严重不合格；	5
4	发生重大职业病事故、安全质量事故、环境污染事故。如同时未达到安全目标的，在目标中扣分的，此处不再扣分。	3-5
5	在集团公司督查前3名分别奖励3、2、1分；后3名分别扣3、2、1分。	1-3
	在公司督查前3名分别奖励2、1.5、1分；后3名分别扣3、2、1分。	1-2
6	当年项目信誉评价排名受奖励，或业主安全质量等综合排名较好，受业主通报表扬和奖励的。	1-2	以正式公布文件为准
7	发生重伤以下安全事故或安全事件、较大质量问题，每项	1
8	内审时项目经理未参加座谈和末次会议	2
9	项目未明确贯标机构及主管部门，扣1分	1	项目以文件为依据。
10	开工后1个月内未发布项目管理计划(可与施组合编)每项	1
12	新上项目开工2个月内未组织“三标一规”学习的。	1	有学习签到记录和培训资料
13	对甲方或其它相关方对工程项目的投诉，投诉到集团公司的，每项扣2分；投诉到公司的，每项扣1分。	2
14	项目未组织定期安全质量大检查的或项目从未组织环保定期大检查的	2
15	未明确项目贯标负责人或缺位2个月以上	1	文件和实际在岗情况
16	项目贯标负责人（管代）、贯标牵头部门负责人未经内审员培训或50430培训的，每人扣1分。	2	以培训证书为准。
17	特殊工作人员持证上岗率少于50％、80％	1-0.5	查接受内审的项目
19	内审出现不合格，每项扣	0.6
20	代表集团接受外审奖励2分，不合格超过2项，超过部分每项扣	0.5	奖励指代表局接受项目

21	内审出现观察项，每项扣	0.3
22	不合格的原因分析、纠正措施不到位或实施效果差	3	一次性质量较高闭合，奖励3分。出现多份打回或整体质量差，扣3分。
23	在两个审核周期中重复出现不合格	2	指同单位/部门重复发生同一问题。
24	未按规定时间上报不合格封闭资料且未说明原因的	2
25	区域或系统出现不合格	3	一次检查或审核

注：此表保存期3年

机关各部室贯标考核项目

                                                 附表2

序号	考核项目	奖励扣分标准	备注
1	本部门内、外审不合格数量超过指标，每项	扣0.5分	指标见附表3
2	本部门内、外审观察项数量超过指标，每项	扣0.3分	指标见附表3
3	本部门内、外审不合格不按时封闭的，封闭质量较差的	扣1分
4	体系管理指导、检查的效果，以下属业务系统出现不合格、观察项数量多少为准，超过指标的，每项	扣0.2分	运行绩效已在基础分体现
5	部门相关业务骨干未参加三标一规范培训的，每人	扣0.2分	近三年
6	部门未参加首次会议，或部门领导及贯标牵头人无故未参加末次会议的。	扣0.5分	指标见附表3
7	内、外审部门领导接受审核，分别加	加0.5分
8	内、外审不合格整改力度较大，效果较好的	加1分
9	具有资格的机关业务部门骨干积极当年参加内审的	加0.5分
10	管理评审决议落实的相关部门及时跟踪落实，证据齐全的	加1分

内外审不合格、观察项指标

                                                                   附表3

序号	部门	内、外审不合格数量指标	内审观察项指标	备 注
1	安质部	2	8	安全质量管理
2	施工技术部	2	8	环境管理、技术管理，含工装设备的设计、验收。
3	工程管理部	1	6	中标项目交底、新上项目策划、施工计划、进度、业主投诉、业主评价、信息化
4	物资设备部	2	8	含周转材料管理
5	工程经营部	1	4	投标、合同传递
6	计测中心	1	4	检测设备管理、试验管理
7	社会保障部	1	4	职业健康、卫生防疫
8	人力资源部	1	4	人力资源规划、岗位任职条件、培训、项目人员配置
9	成本管理部	1	3	分包计划、分包方评价、履约情况
10	行政办公室	1	3	文件管理、会议、信访
11	工会办	0	3

注1：表中数据根据需要可在年度贯标考核通报中进行修正。

 附表4   _______________ 管理体系总体状况评价表

AZ[2005]25 -1

评价内容	序号	评 价 分 数
		质量管理体系					环境管理体系					职业健康安全
		2	1.6	1.2	0.8	0.4	2	1.6	1.2	0.8	0.4	2	1.6	1.2	0.8	0.4
领导层对质量、环境、职业健康安全管理体系的认识和重视程度	1
员工的质量、环境、健康安全意识	2
质量、环境、职业健康安全目标完成情况	3
主要部门人数严重不足，或多数人员专业不对口且无工作经验的	4
质量、环境、安全规章制度的可操作性、与标准的符合性	5
近半年来项目在业主、相关方的影响及顾客满意程度	6
产品实物质量、环境保护、健康安全管理实际效果	7
监督检查、监测记录的真实性、与实际工作符合性	8
内审、管评的深度和各种大检查发现问题整改效果	9
本次审核、检查发现问题对管理体系有效运行影响程度	10

注1：“业主、相关方的影响及顾客满意程度”以信用评价、业主综合大检查排名及月度业主评价为主。

注2：本项考核占20分（即机关或项目三个体系平均得分）。

审核组按以上条款对组织的管理体系给予客观评价，并在相应的栏内划“√”；单项条款满分为2分，单一体系满分20分；评价分数不对受审核方公开。

评价组织质量管理体系得分为：______ 分；环境管理体系得分为：______ 分；

职业健康安全管理体系得分为：______ 分。管理体系平均得分为：______ 分；

审核组长（签名及时间）__________________   组员：______________________  

注：此表保存期3年

附表5

内审员现场审核经历记录表

内审员姓名：                                                                                              编号：

审核日期

审核天数

接受审核单位 及联系方式

审核组内分工

审核组其他成员及联系方式

所审核部 门/过程

组长评价及签字

贯标主管 部门签认

①

②

③

④

⑤

⑥

⑦

总体评价及签字：

总体评价及签字：

总体评价及签字：

注：1、现场审核天数不包括审核准备时间；2、内审员评价分优良、合格、基本合格、不合格四种，包括①责任意识①审核记录是否完整③不合格事实是否有较大偏差④是否服从领导⑤是否按计划完成审核任务⑥审核中发生较大失误并引起较严重的后果⑦能否及时指导封闭不合格并及时交审核资料（此条仅适用于对组长评价）.

附表6

内 审 员 评 价 表

受审核方：（盖章）                                                                            编号：

姓  名

责任心及服务

审核 水平

擅改计划致审核滞后>3天

未满6小时工作日天数

是否召开首/末次会议

领导层审核/座谈

主观原因出具失实审核结果

其它严重违反审核纪律行为

总体评价

优良

合格

基本 合格

不合 格

注：此表由受审核方填写