2015年上半年贵州基金从业资格：债券的久期和凸度考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 

1、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。

A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益

B．愿意使本金面临一定的风险

C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型

D．通常专注于投资的长期增值 

2、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行规。

A．《证券投资基金法》

B．《证券法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

3、债券与股票的相同点包括__。

A．二者都是债权债务关系的凭证

B．二者的收益率相互影响

C．二者都是筹措资金的手段

D．二者都有较高的风险 

4、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统

B．前台管理业务系统

C．辅助式前台系统

D．前台信息业务系统

5、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15

B．30

C．60

D．90 

6、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：1

B：2

C：3

D：4 

7、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有利和义务关系的重要法律文件。

A：商业银行

B：基金公司

C：基金托管人

D：证券公司

8、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。

A．互联网

B．传真

C．手机短信

D．电话服务中心 

9、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债

B．企业短期票据

C．银行票据

D．性金融证券 

10、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩

B．从业经验

C．投资理念

D．操作风格

11、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过证券管理机构的核准

B．合同期限为8年

C．募集金额为1亿元人民币

D．基金份额持有人为1500人 

12、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

13、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行价格受交易价格影响

C．发行市场是流通市场的延续

D．发行市场是流通市场的基础

14、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。

A．购买方式

B．购买价格

C．认购比例

D．认购期间 

15、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外

B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间

C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 

16、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：30

B：60

C：90

D：120 

17、广义的有价证券包括__。

A．金融证券

B．商品证券

C．货币证券

D．资本证券 

18、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金 

19、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有会审议决定____

A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限

C：更换基金管理公司的高级管理人员

D：更换基金管理人、基金托管人 

20、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 

21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循

B．让基金评级业务的开展更加合规有序

C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高

D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 

22、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为780.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元

B．411 546.12万元；4.0957元

C．255 366.38万元；4.0957元

D．255 366.38万元；5.3481元 

23、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核

B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售各环节的监管

24、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核

B．对基金销售机构日常经营活动的监管

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 

25、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金 

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金 

D．主动型基金和被动型基金 

26、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所 

B．投资银行 

C．上市公司 

D．中国 

27、__属于证券投资基金合同的当事人。

A．基金注册登记机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人 

28、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型

B．保守型

C．投机

D．稳健型 

29、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思

B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者

D．可以自行打折销售基金 

30、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记

B．基金份额存管

C．基金资金交收

D．基金资金清算 

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)  

31、基金管理人可以根据__的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。

A．投资时间

B．投资金额

C．购买基金方式

D．投资期限 

32、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。

A．2.5

B．1.25

C．1

D．0.5

33、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售

C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场

D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 

34、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。

A：不特定的社会公众投资者

B：特定的机构投资者

C：特定的社会公众投资者

D：原有的证券持有人

35、我国基金管理费按__支付。

A．日

B．周

C．月

D．季 

36、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。

A．基金管理人的直销中心

B．商业银行

C．证券公司

D．证券交易所 

37、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会

B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国派出机构

D．中国 

38、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。

A．资产配置下限

B．持有债券的投资比例

C．主要投资对象的不同

D．持有股票的投资比例 

39、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。

A：19

B：1990

C：1991

D：1992 

40、开放式基金的价格是以____为基础计算的。

A：基金份额净值

B：市场供求关系

C：市盈率

D：购买股票多少

41、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理

B．组合投资、分散风险

C．利益共享、风险共担

D．托管、保障安全 

42、跟踪误差大致可分为__。

A．仓位型跟踪误差

B．结构型跟踪误差

C．交易型跟踪误差

D．费用型跟踪误差 

43、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____

A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C：要考虑相关法律法规的约束

D：要考虑基金管理人自身的管理水平

44、基金管理公司最基本的一项业务是__。

A．基金募集

B．投资管理

C．基金销售

D．受托资产管理 

45、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 

46、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范

B．公平、公正、公开、公信

C．调整、改革、整顿、提高

D．开拓、求实、严谨、效率 

47、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 

48、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费 

49、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．货币市场基金

D．混合型基金 

50、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。

A．投资者利益优先原则

B．勤勉尽职原则

C．公司利益至上原则

D．诚实守信原则 

51、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金转换

B．开放式基金非交易过户

C．开放式基金份额的转托管

D．开放式基金份额的冻结 

52、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。

A：1，1

B：2，1

C：2，2

D：1，2 

53、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

A：利息收入

B：投资收益

C：其他收入

D：公允价值变动损益 

54、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。

A．企业

B．

C．金融机构

D．证券业协会 

55、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A：法律形式

B：基金的资金来源和用途

C：投资理念

D：投资目标 

56、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。

A．转让相对简便

B．便于挂失，相对安全

C．股东权利归属于记名股东

D．认购股票款项不一定一次缴足 

57、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%

B．5%

C．8%

D．12% 

58、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月 

59、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中的差错 

60、债券的票面要素包括__。

A．票面价值

B．到期期限

C．票面利率

D．发行者名称