C13035 2013年证券协会培训,90分
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时间：2025-09-30 21:05:59
C13035 2013年证券协会培训,90分
一、单项选择题1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。A.30%B.80%C.25%D.51%2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时，直投子公司应
导读一、单项选择题1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。A.30%B.80%C.25%D.51%2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时，直投子公司应
| 一、单项选择题 |
| 1. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（ ）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。 |
| | | A. 30% |
| | | B. 80% |
| | | C. 25% |
| | | D. 51% |
| 2. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（ ）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时，直投子公司应当及时更新并报告协会。 |
| | | A. 六 |
| | | B. 五 |
| | | C. 三 |
| | | D. 四 |
| 二、多项选择题 |
| 3. 根据《证券公司直接投资业务规范》第六章自律管理的相关规定，下列说法正确的有（ ）。 |
| | | A. 直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在两个工作日内向协会报告 |
| | | B. 直投子公司应当于每月结束后七个工作日内，向协会报送月度报告 |
| | | C. 直投子公司应当建立监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与直接投资业务相关的反映和市场质疑，进行自我检查 |
| | | D. 直投子公司应当于每个会计年度结束后四个月内，向协会报送年度报告 |
| 4. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司可以开展以下业务（ ）。 |
| | | A. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金 |
| | | B. 为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 |
| | | C. 经中国认可开展的其他业务 |
| | | D. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理服务 |
| 5. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构的投资管理团队对自有资金或直投基金投资的项目进行跟投的（ ）。 |
| | | A. 投资管理团队的投资价格与自有资金或直投基金的投资价格应当在所有项目上保持一致 |
| | | B. 投资管理团队的投资价格与自有资金或直投基金的投资价格应当在单一项目上保持一致 |
| | | C. 应当对自有资金或直投基金投资的所有项目进行跟投 |
| | | D. 投资管理团队的投资额与自有资金或直投基金的投资额之间的比例应当在所有项目上保持一致 |
| 三、判断题 |
| 6. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在三个工作日内向协会报告。（ ） |
| | | 正确 |
| | | 错误 |
| 7. 根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司不得对直投子公司及其下属机构、直投基金提供担保。（ ） |
| | | 正确 |
| | | 错误 |
| 8. 根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当建立对直投子公司及其下属机构内部控制制度和合规管理制度有效性的评估机制，并建立和落实严格的内部责任追究机制。（ ） |
| | | 正确 |
| | | 错误 |
| 9. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员离开所在机构或不再从事直接投资业务的，可不再按照有关规定或合同约定承担保密义务。（ ） |
| | | 正确 |
| | | 错误 |
| 10. 根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司与直投子公司及其下属机构、直投基金之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在证券业务与直接投资业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（ ） |
| | | 正确 |
| | | 错误 |
90分，红色为答案
C13035 2013年证券协会培训,90分
一、单项选择题1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。A.30%B.80%C.25%D.51%2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时，直投子公司应
