2016年安徽省证券从业资格考试：债券试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价

2、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

3、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200

4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。A．公司净资产B．公司的股利C．股份分割D．市场因素

5、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限

6、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所

7、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率

8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法

9、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单

10、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析

11、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A．价值B．产品C．收入D．实物

12、我国证券法出台是在（）年底。A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年

13、__是考察公司短期偿债能力的关键。A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模

14、凭证式债券是（）。A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

15、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆

16、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

17、所谓“小QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

18、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

19、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

20、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐制度D．连带责任制度

22、非系统风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

23、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值

24、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．商业票据B．长期债券C．短期债券D．定期存款单

25、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的性金融债券B．债券托管结算和资金清算分别通过国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C．清算速度为T+2或T+1D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式

26、股息的分配可以采用__。A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式

27、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C．事前、事中、事后控制相统一D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

28、目前我国发行的普通国债有__。A．国库券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)

29、欺诈客户行为包括__。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

30、银行的货币对股票价格有直接的影响，其手段包括__。A．发行国债B．再贴现C．公开市场业务D．存款准备金制度

31、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D．最近1年净资本不低于净资产的50%

32、关于基金管理费，下列说法正确的是__。A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

33、下列说法正确的是__。A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

34、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

35、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨