一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)
1、关于套利组合,下列说法中,不正确的是__。A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零,即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率,即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)>0D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合,那么市场就不存在套利机会
2、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿
3、证券市场线方程表明:单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A.标准差B.方差C.βD.相关系数
4、下列关于社保基金的描述,正确的是()。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金
5、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,这时可采取的措施是()。A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期保值D.套利
6、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行
7、我国证券法出台是在()年底。A.1992年B.1993年C.1995年D.1998年
8、金融期货与金融期权的区别在于()。A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同
9、引起股价变动的直接原因是()。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化
10、下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是__。A.公司净资产B.公司的股利C.股份分割D.市场因素
11、我国目前对证券发行实行的是()。A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制
12、按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券
13、下列关于机构投资者的说法,不正确的是__。A.在我国证券市场上,资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和企业法人C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D.在成熟的证券市场上,机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
14、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额,从而控制了这个行业供给的市场结构。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型
15、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A.标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效
16、市盈率的计算公式为__。A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格
17、下列说法不正确的是()。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
18、会计师事务所申请证券相关业务许可证,其60周岁以内的专职人员不少于()名。A.40 B.30 C.25 D.15
19、__适用于持续经营的企业计算资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.公允价值法
20、上市公司信息披露应遵循()原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核
二、多项选择题(共 15 题,每题4分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)
21、进入21世纪,金融创新深化的表现是__。A.场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
22、以下关于对证券公司的监管要求,说法正确的是__。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度
23、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定,允许的出资形式包括__。A.货币B.实物C.非专利技术D.工业产权
24、符合股票价格指数定义的是__。A.是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
25、非累积优先股票的特点是__。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻
26、下面关于股利的阐述正确的是__。A.股利是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化,表面上看,送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D.在我国,投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税,目前为20%
27、以下关于证券交易所的阐述,正确的是__。A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心
28、目前我国发行的普通国债有__。A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)
29、我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,应符合以下__要求。A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
30、关于风险,下列说法正确的有__。A.风险是指对投资者预期收益的背离B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性C.系统性风险是可以投资组合而避免的D.非系统风险是可以投资组合来避免的
31、在金融期货交易中,限仓的形式有__。A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量
32、关于债券票面价值的叙述,正确的是__。A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B.票面金额定得较小,发行成本也就较小C.票面金额定得较大,不利于小额投资者购买D.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
33、下列说法正确的是__。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
34、下面叙述错误的是__。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.外国债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销C.欧洲债券在法律上所受的比外国债券宽松得多D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
35、下面关于证券市场的叙述,正确的是__。A.证券市场可分为有形市场和无形市场,无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所