监理规范 (2)

1. 熟悉合同条款，加强对施工各方情况的了解，督促合同有关方严格履行合同义务使工程建设顺序进行。

2. 审查施工单位实际人员组织和机具配备情况，督促落实。

3. 审核施工单位提出的分包工程项目及分包单位的资格，并报建设单位审批。

4. 督促执行承包合同，协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位与施工单位之间的争议。

5. 核定和会签设计变更和工程洽商。

6. 严格控制设计变更，承包人未得到工程师的同意不得擅自对工程设计随意变更。

7. 正确处理工程暂停、延期事件。

8. 发现违约事件可能发生时，及时提醒相关各方，防止或减少违约事件的发生，对已发生的违约事件，以事实为根据，以合同为准绳，公平处理。

合同管理

10.5.1合同的履行管理

合同管理工作的主要内容是对承包单位的活动进行规范、监督和检查，提醒建设单位全面履行合同义务，为项目创造必要的条件，尽量减少索赔事件，保证合同全面履行；监理单位合同管理工程师主要对承包合同的履行进行管理，该工程师按建设单位的要求向建设单位合同管理部门汇报合同履行情况。因此监理单位合同管理工程师应对合同进行认真地分析和研究，对合同执行情况进行跟踪了解，全面做好合同管理工作。

(1) 认真研究合同的所有文件，包括合同条款、合同谈判记录、备忘录等，熟悉合同谈判背景及相关资料。

(2) 在认真研究和分析合同文件的基础上，制定出合同管理主要控制点。

(3) 研究制定执行合同的策略，了解建设单位优先考虑和关心的事项，研究潜在风险的可能性，制定出防御和避免风险措施，并向建设单位提出专题报告。

(4) 承包单位应按合同约定的进度控制点计划、监理工程师批准的进度计划和建设单位在项目实施过程中提出的其它要求组织实施，在合同规定的工期内完成承包任务，尤其要准点到达合同约定的进度控制点，不得拖延开工日期、中间交接日期和竣工日期，否则将承担违约责任。监理部协助建设单位按合同约定履行自己的各项职责和义务，为工程开工和施工的顺利进行创造条件，尽景减少承包单位提出工期索赔的机会，促使其按计划完成承包任务。

(5) 项目实施过程中的进度控制主要由专业工程师负责。专业监理工程师要关心合同的进度控制点是否准时到达，是否按时开工、按时完工，如果发现进度计划偏离合同控制点，应及时向项目总监和有关人员发出合同风险预警报告，以便及时采取纠偏措施。另外，专业工程师应对影响施工进度的主要因素(如图纸交付、物资供应、资金状况、外部环境等)进行跟踪控制并作好记录。如在合同履行过程中，需对合同进行补充、修改，专业工程师应报告项目总监理工程师，以便组织召集相关人员处理合同变更事宜。

(6) 在项目执行过程中，项目监理部根据合同主要控制点对承包合同的履行情况进行跟踪、统计、分析和协调，建立合同台帐，将所有合同文件(包括合同、合同附件、有关签证、记录、协议、合同变更、备忘录、函件、电报、电话记录、电传和电子邮件等)进行建档管理。项目总监对有关合同的重大事项，要及时报告建设单位，必要时向公司本部汇报有关情况。

(7) 在合同执行中发生合同纠纷或合同索赔时，总监负责联络索赔涉及的各方人员，包括进度、费用、质量、HSE等管理人员研究索赔证据，及索赔事件产生的后果，包括进度和费用影响，并整理报告。

(8) 在项目结算时，项目监理部协助建设单位完成结算工作，并提供有关合同变更、索赔等资料。

(9) 建立合同管理的计算机信息系统，以满足决策者在合同管理信息方面的需要，提高管理水平。

10.5.2 合同跟踪管理

(1) 进度控制

专业监理工程师依据合同中关于进度的内容要求，对合同控制点、总体计划的变更、工期索赔和其它影响合同履行的有关进度的事件进行监控，以保证合同中有关进度的目标按合同要求实现。

1) 对承包单位提出的工期索赔，专业监理工程师提出审核意见，并将信息传递项目总监。

2) 项目总监应向专业工程师提供及反馈合同管理信息，包括有关进度的合同控制点的设置、当月有关进度的控制点信息、总监发出的合同备忘录中有关进度的信息；工期索赔处理中总监的意见及最终得到批准的索赔工期。

(2) 投资控制

投资控制是合同管理的一个重要内容，项目总监依据总承包合同对分包合同款项的支付条件、费用索赔及其它影响总承包合同目标实现的有关费用的事件进行监控，以保证合同中有关投资目标的实现。

1) 总监定期收集费用信息，包括：合同款项支付信息；各分包单位累计发生的变更费用信息；费用控制目标是否正常的信息。

2) 总监负责起草合同备忘录、处理承包商提出的索赔报告，并及时向建设单位汇报。

(3) 质量控制

项目总监依据合同对项目的质量结果进行监控，以保证项目合同的质量目标得到实现。

1) 专业监理工程师定期收集质量信息，包括：各专业质量控制点及完成情况的信息；重大质量问题及处理的信息；质量计划及其重大变更。并将这些信息及时反馈给总监。

2) 总监应向专业工程师提供信息，包括：各专业与质量有关的合同控制点的设置；有关工程质量控制的建设单位要求信息；已发生的合同变更中有关质量的信息，以指导专业工程师按合同要求控制工程质量。

10.5.3 违约责任

总监应对合同中的违约责任条款进行认真研究和分析，跟踪检查承包单位是否有违约行为，并经常提醒建设单位有关人员履行合同规定的义务，避免违约事件的发生。如果发现承包单位有违约行为，总监应配合有关人员进行处理，制止违约事件的进一步延伸，必要时可向承包单位提出反索赔。

10.5.4 工程变更管理

工程变更一般包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更、技术规范和标准变更、施工程序变更、工程数量变更。一切涉及到分包范围变更、合同价款的的调整、标准规范的变化等重大问题，均应通过谈判，分析对工程进度及费用的影响，取得一致意见后签订书面协议，作为合同不可分割的一部分。

总监应参与工程变更过程的跟踪管理，准确及时地从各专业工程师获得有关变更信息，分析哪些变更会对合同条款的约定的工程进度和工程费用产生影响，及时与承包单位进行协商，对合同进行补充、修改，并将这些信息形成报表或报告，并建立合同变更台帐。

10.5.5合同管理监理工作程序

建设单位、设计单位、承包单位、监理单位相互之间的关系见合同管理程序。

合同管理程序

工程变更处理程序

工期延期、费用索赔处理程序

合同争议处理程序

10.5.6合同索赔与反索赔

(1) 索赔的预控

为维护合同各方合法利益，保证建设单位与承包单位签订的合同顺利履行，减少索赔事项的发生，应做好以下几项工作：

1) 审阅建设单位与承包单位签订的合同条款有无含糊字句及分工不明、责任界线不清的地方，索赔条款内容是否明确，为做好索赔预控创造条件。

2) 协助建设单位督促有关各方严格履行合同，以达到预控质量、进度、费用等目的。

3) 在工程实旋过程中，严格控制工程变更，尽量减少不必要的工程签证，特别要控制有可能发生费用索赔的工程签证。

4) 对于有可能发生费用索赔的变更或签证，要按建设单位的授权和施工合同的规定审核签认。

(2) 索赔的处理

索赔事件一旦发生，总监组织专业监理工程师收集、整理有关证据，处理承包单位索赔和建设单位反索赔事项。

在本工程(或分部工程)完成以后，进行工程决(结)算，本着“合理合法，实事求是”的原则，划清索赔界线，处理好索赔争议。

10.5.7合同纠纷与争议的解决

合同在履行过程中发生合同纠纷或争议后，项目总监按合同规定的处理程序进行处理。先应与合同当事人友好协商，力求达成一致意见，使问题得到解决。如协商未能达成一致意见，可通过合同管理部门进行调解，不愿调解或调解不成时，可向仲裁机构申请仲裁或向人民诉讼。

合同争议处理程序

10.5.8合同风险管理 

由于各种客观条件的影响及不可抗力因素的存在，工程合同依然存在着风险，为了尽量降低风险减少损失，监理单位在合同谈判过程中应建设单位邀请，可参加建设单位组织的合同谈判，协助建设单位尽量完善合同条款，防止不必要的风险。对于不可避免的风险，由合同双方合理分担。同时，要加强合同履行管理，防范风险。还可以在分析工程风险的基础上，通过工程保险转移风险。

7、工程合同管理

7.1合同管理分目标

除保证合同约定质量、进度和投资目标全部达到要求外，对合同其它条款如设计变更、洽商、工程暂停及复工、工程延期、费用索赔、合同争议、违约处理等方面管理，做到以合同为依据、以法规为准绳，按照铁道部《建设工程监理规程》有关规定处理好各项合同管理事务。

7.2合同管理原则

7.2.1合同管理的总原则是全面监督、重点控制、专项管理。监理控制的重点是工程变更、工程转让与分包、工程延期和费用索赔，对其要实施专项管理。

7.3合同管理方法和手段

7.4合同管理程序

1、合同管理监理工作程序总图（见框图1）

2、监理工作总流程框图（见框图2）

3、工程变更工作流程框图（见框图3）

4、工程延期工作流程框图（见框图4）

5、费用索赔工作流程框图（见框图5）

6、违约事件处理程序框图（见框图6）

7、合同争议的调解程序框图 （见框图7）

1、 合同管理监理工作程序总图（框图1）

签订监理合同，接受项目监理委托任务

公司总经理与项目总监理工程师签订“项目监理责任书”

组建项目总监办进驻施工现场

施工准备阶段的监理工作：

1.审查熟悉施工图纸及其说明文件，参加设计交底；

2.研究施工承包合同及委托监理合同；

3.检查承包单位上场人员（包括管理、技术人员和工人数量）、机械设备以及分包单位资质；

4.审查施工组织设计；

5.督促检查承包方质量保证体系的符合性和有效性；

6.审查测量资料；

7.编制项目监理规划，报请公司批准；

8.召开监理交底会议，公布监理工作规划；分专业编制监理实施细则：

9.审批单位工程开工报告。

进入工程质量保修期，公司技术部组织对工程回访及保修

向公司上交需长期保存文件，解散项目监理部

参加工程项目验收，直至合格

编写监理工作总结，整理归档监理资料

工程竣工监理组织预验收，提出工程质量评估报告

每半年公司技术部组织对项目监理部进行一次考核评价

施工阶段的监理工作:

组织项目监理人员按照设计文件、合同文件、规范、质量检验标准及“项目监理规划”开展“三控三管一协调”工作。

安全管理

质量控制

造价控制

合同管理

信息管理

工作协调

进度控制

1.监理机构内部协调

2.监理与建设单位之间协调

3.监理与设计方之间协调

4.监理与承包方之间协调

5.承包单位之间协调

1．及时收集、整理各类信息

2．定期召开监理例会沟通，及时反馈信息。

3．向建设单位提供监理月报、专题报告和备忘录、监理通知等，

4．参加各种形式的会议收集有关信息

1． 熟悉合同条款

2． 固定专人管理

3． 合同内容分解

4． 制定处理程序

5． 对照合同检查、跟踪管理

6．协调合同纠纷

1. 对设计的整体安全进行评估

2.审查施工组织安全内容，提出建议

3.严格过程检查，把住验收关

4.发现不安全隐患下令整改，严重时下暂停施工令

5.把安全问题列入监理例会重要议事议程

1．检查签证隐蔽工程

2．检查确认工地材料、设备及施工方法

3．检查施工过程工程质量

4．对关键工序、工艺旁站监理

5．参加评检创优活动

6．参加工程质量事故处理

1.参与审查年、季施工计划

2.核实签认验工计价

3.参与审批变更设计

4.审核不可预见费用

5.协调索赔处理

2、监理工作总流程框图（框图2）

3、工程变更工作流程框图（见框图3）

4、工程延期工作流程框图（框图4）

5、费用索赔工作流程框图（框图5）

6、 违约事件处理程序框图（框图6）

 违约事件发生

受损方提出申诉报告

监理调查、确立违约性质

监理工程师评估违约方给

对方造成的损失

监理工程师与当事双方协商

总监签发凭证

7、合同争议的调解程序框图（框图7）

未达成一致

达成一致

不同意

同意

四、合同管理的方法与措施

1、合同分析

监理工程师根据建设单位提供的合同及施工单位提供的分包合同，对每个合同的条款内容进行分析。掌握合同履行的要点、难点，考察合同实现的可能性、可能发生纠纷的地方。做到事事在先、胸有成竹。

2、合同跟踪

施工过程中，监理工程师将时刻关注合同履行情况，将实际情况与合同规定的内容相对照，找出偏差并采取纠正措施。对合同履行情况进行统计分析，为实现项目的总目标服务。

（1）在工程工期方面：按合同规定，要求承包方在开工前提出包括分月、分段进度计划的施工总进度计划，并加以审核；并照分月、分段进度计划进行实际检查，对影响进度计划的因素进行分析，找出原因，及时主动解决，监理工程师报建设单位同意修改进度计划时，审批承包方修收的进度计划，确认竣工日期的延误。

（2）在工程质量管理方面：检验工程使用材料、设备质量；检验工程使用的半成品及构件质量；按合同规定的规范、规程，监督检验施工质量；按合同规定程序，验收隐蔽工程中需要的中间验收工程的质量，验收单项竣工工程和全部竣工工程的质量等。

（3）在工程费用管理方面，严格进行合同约定的价款管理；当出现合同约定的情况时，对合同价款进行调整；对预付工程款进行管理，包括批准和扣还；对工程量进行核实确认，进行工程款的结算和支付；对变更价款进行确定；对施工中涉及的其他费用，如安全施工方面的费用，专利技术等涉及的费用，根据合同条款及有关规定处理；办理竣工结算；对保修金进行管理等。

（4）变更处理

a）承包单位提出工程变更的处理

承包单位提出工程变更的处理流程，如附图所示。

承包单位提出的工程变更监控框图

b）建设单位提出工程变更的处理

由建设单位原因提出的工程变更的处理流程，如附图所示。

建设单位提出工程变更框图

3、监控措施

（1）监督合同各方履行合同条款中规定的义务。建设单位为施工单位提供必要的技术图纸、批文、场地、资金等；施工单位按合同条款积极施工。

（2）监督施工单位做好相关资料的整理，做好隐蔽签证，如实记录施工全貌。同时，监理工程师将做好日志及其它记录工作。当发生合同纠纷时，监理工程师将以详实的资料对工程作出客观的评价。

（3）施工单位违反合同条款或偏离合同要求时，监理工程师将采取必要手段实行纠偏，采取下达指令、质量否决，建议建设单位停付、缓付预付款、直至停工等各种经济、组织手段。对技术原因引起的偏差，监理工程师将给予技术上的指导，帮助施工单位克服困难。

（4）监理工程师组织各方定期召开会议，协调各方关系，分析存在问题，避免产生不必要的纠纷与偏差。

（5）把好工程变更关，按正确的程序处理工程变更，当涉及合同条款的变更或需增补协议时，监理工程师将及时协调合同各方重新取得协议，减少不必要的纠纷。

第九章  工程合同管理

一、管理的原则和内容

  1、监理人员应学习和熟悉业主同参建单位签订的各类合同，以合同的条款来监控承包方履约，监理部应经常提醒业主和施工单位，防止偏离合同约定事件的发生。

2、应采取预先分析，调查的方法，经常跟踪合同执行情况和发生的问题，并通过“监理通知”纠正施工单位有符合合同约定的行为。

3、为双方正确履约，监理部应经常提醒业主和施工单位，防止偏离合同约事实上事件的发生。

4、遵循“公正、合理、合法”的原则，在调查核实的基础上，按照合同的相应条款，实事求是的提出费用索赔方案和调解合同的争议。

5、合同管理的内容：

1）设计变更、工地洽商的管理。

2）工程暂停及复工的管理。

3）工程延期的管理。

4）费用索赔的管理。

5）合同争议调解。

6）违约处理。