社会研究方法,讲义第一章 社会研究导论

第一节  社会研究的概念与特征

一、社会研究的基本概念

所谓研究，从最广泛的意义上看，它包含了人们认识世界的各种活动。按照这种广义的理解，社会研究可以包括所有认识社会的活动。但在现代社会中，“社会研究”的概念通常是指按照一定的方法而探索社会现象及其本质和规律的专门的科学研究活动。社会研究的概念包括人们有目的地认识社会现象及其本质及规律的全过程，其中既包括通过收集事实资料而把握社会现象的过程，也包括通过分析和加工事实资料而把握社会现象本质特征及其规律的过程。

在社会科学领域中，人们还常常采用一些与“社会研究”相近的概念，其中包括“社会调查”和“社会调查研究”。社会调查也是一种有目的地认识社会的活动，它是指人们运用一定的方法去了解社会各有关方面的实际情况，从而把握有关社会现状的一种社会认识活动。

社会研究的概念比“社会调查”和“社会调查研究”的概念更为宽泛。首先，社会研究要以社会调查为基础，但不止步于社会调查所得到的经验资料，而是要通过对经验资料的分析而得出对社会现象本质和规律的认识。其次，与社会调查研究不同，社会研究活动包含了多种研究方法：既要采用从被调查者那里获取的第一手资料，也要采用通过文献分析而获得的第二手资料；既可以在接近自然的状况下进行社会调查，也可以在人为控制条件下进行实验研究。因此，社会研究活动包括了社会调查和社会调查研究活动的主要内容，并且有更广泛的内容，同时，社会研究的概念也有更广泛的含义。

按照以上理解，我们可以将社会研究概念定义为：通过采用科学的方法，系统地收集和分析关于社会现象的资料，并在此基础上对相关的社会现象及其本质和规律做出科学认识的活动。

二、社会研究的特征

1、目的性

社会研究是一种有目的的认识活动。目的性是社会研究活动最主要的特征之一。从长期的角度看，社会研究是人们主动认识社会的一个连续的过程，通过一次次的社会研究活动而不断加深对各种社会现象及其本质和规律的认识。从具体的研究活动看，每个社会研究项目都有其特定的目标，这种目标集中体现在其研究题目上。

2.经验性

社会研究具有经验性的特征。所谓“经验性”，是指社会调查研究活动是通过了解社会生活中的具体事实而获得对社会的认识。经验性特征是近代以来自然科学和社会科学的基本特征之一，它要求科学研究活动都要从对客观事实的经验观察入手，掌握关于客观事实的第一手资料，然后再通过理论和逻辑的加工而形成关于自然和社会的理论解释。

3.理论性

现代社会研究活动具有理论性特征。社会研究的理论性特征包含接受理论指导和得出理论结论两层含义。一方面，社会研究一般是在特定理论指导下的认识活动。另一方面，社会研究的结果应该上升到理论层次，即要对社会研究中获得的经验资料进行理论加工，形成对相关社会现象的理论解释，从而使调查研究的结论具有更普遍的理论意义，并最终对社会实践有着更广泛的指导意义。社会研究的理论性与经验性是统一的和相互促进的。在社会研究活动中，人们在一定理论的指导下去确定研究题目、制订收集和分析经验资料的方案，并对经验资料进行理论分析和解释。

4.社会性

社会研究具有社会性的特征。所谓社会性特征，是指社会研究是在特定的社会环境中进行的，是一种社会性的活动。社会调查的社会性特征主要表现在以下几个方面。首先，社会研究的目标具有社会性的意义。一般说来，社会研究的选题应该具有社会意义，它应该对解决社会问题和促进社会发展产生积极的影响。其次，社会研究是一种社会活动。再次，社会研究活动要符合法律和社会规范，并受其他多种社会因素的制约。最后，社会研究的结果会对社会的政治、经济、文化以及学术发展等方面产生影响。

三、社会研究的基本要素

在当代社会中，社会研究是一种有组织、有目的地进行的认识社会的活动。任何一项社会研究活动都包含社会研究主体、社会研究对象、社会调查内容和社会调查方法等方面的基本要素。通过分析这些基本要素，我们可以更具体地理解当代社会研究活动的性质与特征。

1.社会研究的主体

所谓社会研究的主体，是指进行社会研究的组织与人员。首先，当代各国绝大多数的社会研究活动都是依托一定的组织来实施的。各类组织在社会研究活动中一般扮演以下几种角色。

（1）社会研究活动的组织者。当代社会中大量的社会研究活动都是由一定的组织来负责和统筹安排的。

（2）社会研究项目的委托者。

（3)社会研究项目的承担者。这类组织主要是一些学术机构、和企业的研究部门以及的社会研究机构。

（4）社会研究的资助者。在当代各国，、一些民间基金会和企业经常资助社会研究项目。一般的研究资助与委托研究不同，它往往并不是由资助方提出社会研究题目，而是由研究者自选题目，然后由资助方为其提供调查研究经费。

在各种不同的研究项目中，各类人员的配备和分工的详细程度不同。在较大型的社会研究项目中，一般人员配备比较齐，分工比较细，而在小型社会研究项目中则更可能是一人兼有不同的角色和任务。还有一些微型的社会研究项目可以由一个人或少数几个人独自完成。

2.社会研究的对象

社会研究的对象是指被研究的个人、群体或组织，或者是研究所指的其他社会单位。从一般的意义上看，社会研究以社会为其研究对象但每项具体的社会研究都有其特定的对象，一般包括社会中具体的个人、家庭、社区、各类专门人群以及各类组织等。

首先，社会研究的对象在概念上不同于研究内容。社会研究的内容是指特定的社会现象及其本质和规律，而研究的对象则是指特定社会现象发生和发展范围中的人和社会单位。

其次，“社会研究的对象”与“社会调查的对象“也是不同的概念。由于社会研究是以揭示某类社会现象及其本质和规律为目标，因此，其对象应该是社会中某类群体或组织的总体，例如“老年人”、“贫困者”、“流动人口”、“国有企业”，等等。但是，在社会调查中，即在社会研究的收集资料阶段，则可以并常常以单个的个人或组织为调查对象。“社会调查对象”是指在社会调查活动中直接访问和观察的单个对象，包括个人、群体和组织。也就是说，社会研究对象是一个总体的概念，而社会调查对象则可以是单个的概念。

在用从单个的调查对象所得到的资料推论总体情况时，要注意区分类别概念和集合概念。所谓类别概念是指由具有相同属性或特征的人或事物所构成的一个类别。例如，所有的老年人构成了老年人群体。所有的残疾人构成了残疾人群体。在这里，“老年人”、“残疾人”都是类别概念，它们只代表具有某种共同特征（年老或残疾）的人所构成的类别。对于类别概念的事物，可以用其全部或多数成员的特征去推论整个类别群体的特征。

在社会研究中，研究者常常使用“分析单位”的概念来区分社会调查对象（收集资料对象）与社会研究对象的不同。所谓“分析单位”，是指在社会研究过程中收集和分析资料的具体单位。在各个不同的社会研究活动中，因研究的内容和对象不同，在收集和分析资料时所使用的单位和层次也不同。

从一般原则上讲，在每个层次的分析单位上收集到的资料只能分析和推论该层次的情况。如果混淆了分析层次，则可能导致“以偏概全”或“简单还原”的错误。所谓“以偏概全”是指从低层次的分析单位中得到的资料去简单推论高层次社会单位的情况。所谓“简单还原”，则是指将高层次分析单位中得到的结论简单地推论其中每个成员。

最后，在进行社会研究时还需要明确研究对象的范围以及调查对象的范围和规模。所谓研究对象的范围，是指一项社会研究对象所分布的区域范围。研究对象的范围同时也是研究结论所能应用的范围。

3.社会研究的内容

所谓社会研究的内容，是指社会研究所要了解的社会现象和要探索的社会问题的具体内容。每项社会研究都有其特定的内容，研究者在确定了研究题目和研究目标以后，还需要确定研究的内容。一般说来，确定研究内容首先需要按照研究的目标将研究题目分解为若干方面，然后根据研究目标去确定每个方面所需要收集的信息。

尽管每项社会研究都有特定的内容，但总的说来，各项社会研究的内容可以分为现状调查、态度调查、因果分析、预测分析及对策研究等不同的层次。

各个社会研究项目在研究内容方面的广度有大有小。有些研究项目只关注某个社会现象中比较单一的方面，而另外一些研究项目则可能包含相当广泛的内容。有些研究项目只关注问题的现状，而另外一些研究除了要了解基本的现状以外，还要分析导致这一问题的社会根源，预测其未来发展趋势，并提出解决这一问题的方案。

4.社会研究的方法

社会研究的方法是社会研究过程的又一基本要素。所谓社会研究方法，是指研究者在进行社会研究的过程中所采用的各种方法的总和，包括在社会研究过程中应遵循的各种程序、规则和在各个研究阶段上应采用的各种方法。社会研究是一个科学地认识社会的活动，在这样的认识过程中必须采用一定的科学方法，以保证研究结论的真实性，并提高研究工作的效率。

第二节  社会研究的目的、意义与原则

一、社会研究的目的

1.探索未知的事物

社会研究最基本的目标之一是要探索未知的社会现象。社会研究者探索未知社会现象的原初动机首先为了服务于社会实践，即人们在生产和生活实践中需要了解人的行为和社会运行的规律。除此以外，研究者为了理论发展的目的也促使他们去探索未知的事物，有时甚至出于对未知事物的“好奇”而去从事调查和研究活动。

2.验证不确定的知识

人们在日常生活中通过观察和经验的积累以及信息交流也可以获得一些关于社会的知识，即所谓的“经验”和“常识”。在很多情况下，人们的经验和常识能够较好地反映客观事实，但有时也会偏离客观情况。在过去生产和生活部比较简单的情况下，人们可以依靠经验和常识来判断和决策。但在复杂多变的当代社会中，经验和常识变得越来越不确定，因此，需要通过专门的社会研究来将经验和常识上升为可靠的理论和社会知识。

3.扩展已有的知识

社会研究活动是一个不断扩大可靠知识的过程。在社会研究活动中，研究者们以已有的知识（理论）为基础，通过科学的研究工作而得到新的知识。通过不断的研究，人们对某一社会现象的认识将不断地加深。

二、社会研究的意义

所谓社会研究的意义，是指一项社会研究活动及其研究结果对研究主体（研究者、委托者等）所能够产生的作用。概括起来看，社会研究的意义主要分为理论性意义和应用性意义两个方面。

1.社会研究的理论性意义

社会研究的理论性意义主要指社会研究对理论发展做出的贡献。社会理论是对社会现象的理论解释，它是一个动态的体系，总是要随着社会的变动和发展以及人们对社会认识的发展而发展。理论发展的基本动力来自于社会实践和人们认识社会的动机，其基本的方式则是通过采用科学方法进行的社会研究。

2.社会研究的应用性意义

社会研究的应用性意义又称为“实践意义”或“实际意义”，它是指社会研究的成果能够直接应用于指导社会实践活动。更具体地讲，一项社会研究是否具有应用性意义，主要看其研究成果能否直接应用于当前的社会实践，帮助人们解决各类社会实践中的具体问题。

三、社会研究的基本原则

1.客观性原则

所谓“客观性原则”，简单说就是实事求是的原则，是指社会研究应该尽最大可能客观地反映社会实际情况。社会研究的对象是客观存在的社会事实，而研究工作是科学和真实地反映客观存在的社会事实。

2.价值中立与价值关联

在社会研究中，研究者既有对社会事实的“事实判断”，也有对社会事实的“价值判断”。所谓“事实判断”，是指对社会事实客观情况的判断，即通过科学的研究而对一个社会现象及其原因和规律客观存在状况做出的判断。所谓“价值判断”，是指研究者对某种社会现象的好坏、意义、重要性程度等方面的主观评价。所谓“价值中立”，是指研究者在社会研究过程中不受对所研究问题的价值判断的影响。而“价值关联”则是指研究者的研究工作要受到他们对所研究问题的价值判断的影响。

在社会研究中，研究者既是研究的主体，同时往往也是被研究对象中的一员，或者与所研究的问题有着利益关联，因此，其研究工作也常常受到他们价值立场的影响。

3.认真严谨的工作作风

社会研究的对象是复杂的社会现象和人的行为，并且研究过程中往往包含了较复杂的程序，因此，社会研究工作除了要有实事求是的科学态度以外，还要求研究人员在研究过程的各个阶段上都采取认真严谨的工作作风。首先，认真严谨的工作作风是从事社会研究工作人员所必须遵从的基本职业道德。其次，现代社会研究方法强调以严格的程序和措施来保证研究工作及其数据资料的质量。

4.遵守法律和社会规范

社会研究本身是一项社会活动，因此，必须符合法律和社会规范的要求，而不能超越法律和社会规范之上。同时，社会研究是在日常生活中进行的，其研究活动及其结果不应该对社会中个人的正常生活和各类组织的正常运行产生负面影响。这要求社会研究者应该一方面具有高度的社会责任感，另一方面严格按照法律和各种社会规范行事。

第三节  社会研究方法概述

一、社会研究方法的意义

与人们日常生活中自发的社会认知活动所不同的是，社会研究是一项看目的的、专门的社会认识活动，它不是随意发生的，而是按照一定程序和方式进行的。现代社会研究活动最突出的特征之一就是，它必须按照一定的科学方法进行。社会研究方法在现代社会研究中的意义主要体现以下两个方面。

1.保证社会研究客观性的意义

在社会研究中采用科学方法的首要意义是社会研究客观真实性的要求，即在社会研究中要通过科学方法去把握真实的社会现象，客观地分析社会现象之间的因果关系，并在此基础上对所研究的问题做出符合社会事实的结论。

2.提高社会研究活动效率的意义

在社会研究中，采用科学方法的另一方面意义源于社会研究活动简洁性和提高研究工作的效率的要求。现代社会研究活动是复杂的社会认识活动，要把握一个社会现象及其规律和本质，在往需要投入大量的研究资源，即研究工作所需要的人力、时间和各种物质条件。但是，当代社会中每天都有大量的问题需要研究，不可能对每项研究工作都投入大量的研究资源，因此，要求提高研究工作的效率，即在保证研究结论客观真实的基础上，尽量减少在研究工作中对研究资源的消耗。

二、现代社会研究方法的特征

现代社会研究方法有以下一些特征。

1.经验性

由于现代社会研究是一种经验性的研究，其所有的结论都必须来自对客观社会的经验资料，因此，社会研究方法首先是一种经验性的方法，其首要目标是要保证贯彻社会研究的经验性原则。

2.理论性

现代社会研究是在一定的理论指导下的研究活动，并且要将研究过程中获得的经验资料上升为理论，而这种在理论指导下的经验研究过程和从经验资料到理论概括的过程是靠严格的方法和程序来保证的。因此，社会研究方法具有理论性的特征。

3.规范性

社会研究不是一种随意的认识活动，而是一种正式的、按照某种规范的方式而进行的认识过程。在社会研究过程的每一个阶段都必须按照某种规范性的方式进行，以便使研究的结论能够具有“可重复性”和“可检验性”。在现实的社会研究中，研究活动的规范性也是靠现代社会研究方法体系来保证的，因此，社会研究方法具有规范性的特征。

4.多样性

现代社会研究方法具有多样性的特征。所谓“多样性特征”，是指社会研究方法体系是由多种不同的研究方法组成的，并且在社会研究过程中可以采用多种不同的研究方法。

三、现代社会研究方法体系

社会研究方法体系大致可以分为三个层次：社会研究的方、社会研究的研究方式以及社会研究中的具体方法和技术。

1.方

所谓社会研究的方，是指社会研究方法的理论基础，即对社会研究方法的科学性和合理性的哲学论证。社会研究方的主要议题包括对社会现象的哲学思考，对社会研究中认识活动的一般规律及研究逻辑的认识论分析，社会研究过程中主体与客体之间的关系及研究结论客观性的分析，社会研究中不同范式的认识论及方问题，等等。

2.研究方式

研究方式是指社会研究中采用各种具体的研究形式，包括研究的程序及每个步骤上具体的操作方式。在社会研究中有多种不同的研究方式，它们大致上可以分为问卷调查研究、实地调查研究、实验研究和文献研究等几种主要的类别。每种类型的研究方式都有其自身的方基础，并且有独特的研究程序、理论建构方式以及收集资料和分析资料的方式。

3.具体方法和技术

具体方法和技术是指在社会研究的各个环节所采用的方法、技术和工具等，其中重点包括各种收集资料的方法、整理资料的方法和分析数据的方法，以及在这些过程中所采用的各种技术手段和相关工具的使用方式等。社会研究中具体方法和技术也是多样化的，在研究工作中对具体方法和技术的采用是与研究方式相关联的，每种研究方式都有其对应的具体方法和技术手段。

第四节  社会研究的过程

一、社会研究的一般过程

所谓社会研究的一般过程，是指社会研究过程中一般需要采取的各个步骤及其先后次序。在当代社会研究活动中尽管由于研究方式的不同而在具体的程序上有所不同，但各类社会研究项目从总体上一般都分为几个相对比较固定的阶段，即确定研究题目阶段、研究设计阶段、收集资料阶段、整理和分析资料阶段以及研究报告的写作和发表阶段。各个阶段的基本任务、大致的工作内容以及所要采用的主要方法可以概括如下：

1.确定研究题目阶段 

进行一项社会研究，首先要确定研究题目。在社会生活中有大量的现实问题需要研究，在学术发展中也有众多的题目摆在研究者的面前，但由于人力、财力和物力的，研究者在一定的时期中只能根据实践和理论发展的需要，选择最亟须解决的且最具有可行性的题目来加以研究。

2.研究设计阶段

在确定了研究题目以后，紧接着就进入了研究设计阶段。当代社会研究越来越是一种复杂的系统工程，其研究过程中不仅需要有明确的研究思路和合理可行的研究方法，而且还涉及复杂的研究程序、有效的组织及人员安排以及相关的技术和工具的使用，而这些都需要在研究工作的前期阶段中就做出设计和准备。

3.收集资料阶段

研究方案形成以后，下一步的任务就是按照预定的方案去实施社会研究工作。实施社会研究工作的过程，首先是收集资料的阶段。所谓收集资料，是指研究者按照设计好的方案去实施具体的社会调查，或通过文献分析及实验研究等方式去获得关于研究对象的资料。

4.整理和分析资料阶段

在收集了足够的资料以后，研究工作就将进入整理与分析资料的阶段。在这一阶段中，研究者首先将根据研究工作的要求而对所收集到的资料进行加工整理，将前一阶段中收集到的原始资料整理成为能够加以理论和统计分析的资料。整理资料的方法包括对原始资料进行审核、分类、转换和录入等。

5.研究报告的写作和发表阶段

在对研究资料进行了分析以后，研究者就可以从中得出研究的结论。所谓研究结论，是指研究者在经过了前面的研究程序以后所得到的对其研究问题的答案。研究结论一般表现为对最初理论假设的肯定或否定，以及在研究过程中所得到的与研究题目有关的各种理论及经验知识。研究者需要通过研究报告的方式对其所得到的结论进行总结，并将之在一定的范围内进行发表，因此，整个研究过程的最后阶段是写作和发表研究报告。

研究报告完成以后，一般会提交给某些组织，或在一定的范围内发表。一般说来，由某特定组织（机构和企业等）委托的研究项目常常会在一定的时间范围内其成果的使用者，因此，其研究报告首先需要提交给其委托机构。在研究报告提交给委托部门并通过了鉴定，或者研究报告发表以后，整个研究工作即告结束。

二、社会研究过程示例

下面以一个“大城市贫困问题研究”为例来说明社会研究的基本过程。

20世纪90年代中期，在我国改革开放和经济高速发展的进程中，也伴随着出现了越来越严重的城市贫困问题。在此之前，我国研究者主要重视农村贫困问题，而在城市贫困问题方面的研究还很少。为了深入和全面地认识我国经济与社会转型过程中的城市贫困问题，为的城市反贫困提供参考依据，南开大学的研究人员在1994年提出了一项“我国大城市贫因问题研究”的选题。

研究项目确立以后，课题组立即开始了前期研究工作，其中包括前期探索性研究和研究设计工作。为了获得对城市贫困现象的感性认识，研究人员深入到若干城市的企业和街道，走访了许多贫困者和普通居民家庭，广泛地了解他们就业、收入和生活中的各种情况，通过这些调查，研究人员逐步形成了对他们贫困状况、特点以及致贫原因的经验概括。此外，研究人员还查阅了大量的中外文图书资料，深入地分析了国内外关于城市贫困问题的理论观点、研究资料和相关的统计数据。

在前期探索性研究和掌握大量文献资料的基础上，研究人员经认真的分析思考，提出了关于经济与社会转型期城市贫困成因的理论假设，建构了关于现阶段我国城市贫困问题的宏观理论模型，以及个人致贫因素的微观理论模型。与此同时，研究人员还对此项研究的研究在完成研究设计以后，研究人员着手实施收集资料的工作。除了收集大量的全国范围的文献资料和进行一些个案访谈以外，研究人员还选定一个城市（天津市）进行了问卷抽样调查，采取分段随机抽样的方法，共调查了1000余户城市居民，从中获得了关于城市贫困家庭下岗失业人员及其他各类居民的就业、收入、生活状况和社会保障等方面的情况。

完成资料收集的工作以后，研究人员对问卷资料和个案访谈资料进行了分别的处理。将问卷调查得到的定量研究资料进行编码和计算机录入后，采用SPSS统计分析软件对资料进行了统计分析。在统计分析中，研究人员采用一定的贫困线标准，计算出了有关该市的城市居民中贫困者的规模和贫困程度的定量数据，以及导致他们陷入贫困的各种经济及社会因素的相关数据。同时，研究人员还根据所收集到的企业模型。在完成资料分析后，研究人员进行了研究报告的写作，将研究中的各种发现和结论按顺序加以了报告和论述，最终形成了《现阶段我国大城市贫困问题及反贫困研究》的研究报告。该报告经专家鉴定并通过后上报国家哲学社会科学规划办公室，并由该机构将其建议的要点通过《成果要报》上报领导及相关部委。同时，研究者在此基础上写作了《中国城市贫困研究》这一专著，一年后，该专著出版，此项研究的全过程结束。

上述例子简要地说明了一项社会研究的大致过程。应该指出，社会研究的过程有一个大致的规律，但并不是每项研究都必须按照固定模式进行。相反，由于每项研究的目标、特点以及研究内容和研究条件（如研究经费）的不同，因而在研究方法和过程上也会有一些差异。在此类研究中，研究者可以直接进入到研究场所，通过大量直接接触被研究者而逐步积累第一手资料，通过对这些第一手资料的分析而直接得出研究结论，而不需要严格的“假设一检验”程序。