| 风险点 | 风险情形 | 风险 等级 | 主要负责人 相关责任人 | 防控措施 | 防控制度 |
| 学校财务预 算制度 | 不能按规定完整编制学校预算，不 能按批复预算严格执行 | 高 | 严格按规定完整编制学校预算;经 学校会审定，严格按批复预算 执行 | 《某某某大学财务管理办 法》 | |
| 收支管理 | 各项收支是否按规定不能严格纳 入学校财务部门统一管理和核算； 存在“小金库”问题。 | 高 | 各项收支严格按规定纳入学校财 务部门统一管理和核算;严格按要 求查处“小金库”问题 | 《某某某大学收费及票据 管理办法》、《某某某大 学财政直接支付实施意 见》、《某某某大学差旅 费管理办法》、《某某某 大学公务卡管理办法》 |
| 费 | 不能严格执行《教育乱收费治理工 作责任书》，存在超范围、超标准 的收费行为；预算外资金等非税收 入不能严格执行“收支两条线”的 规定，不能及时缴存财政专户。 | 高 | 严格杜绝超范围、超标准的收费行 为;预算外资金等非税收入严格执 行“收支两条线”的规定，及时上 缴财政专户 | 《某某某大学收费及票据 管理办法》、《某某某大 学学分制收费管理办法》、 《某某某大学学生缴费管 理办法》 | |
| 学校财务制 度执行 | 高校结余资金不能按财务制度有 关规定及时处理。 | 高 | 严格按财务制度有关规定及时处 理高校结余资金 | 《事业单位会计准则》、 《事业单位会计制度》、 《高等学校会计制度》 |
| 定执行情况 | 滥发奖金、津贴补贴以及铺张浪费 等问题；不能严格执行《党政机关 国内公务接待管理规定》、《党政 机关厉行节约反对浪费条例》，不 能严格控制“三公”经费，是否厉 行节约，能源消耗和运行费用超 支；党员领导干部出入私人会所、 变相旅游问题；领导干部利用 婚丧喜庆、乔迁、履新、就医、出 国等名义，收受下属以及有利益关 系单位和个人礼金礼券，存在挪用 互相宴请、赠送节礼、高档消 费等。 | 高 | 严格执行《党政机关国内公务接待 管理规定》、《党政机关厉行节约 反对浪费条例》。严格控制“三公” 经费，厉行节约，严格控制能源消 耗和运行费用支出，严格控制校园 建设标准。 | 《党政机关国内公务接待 管理规定》、《党政机关 厉行节约反对浪费条例》 |
| 管理和使用 | 党费汇总统计数额与实际收缴数 额不符；未按规定使用党费；对下 拨的党费使用情况缺少监督。 | 高 | 严格执行中组部关于党费收缴标 准的规定;党费并入财务处代收代 管，按时向上缴学校党费；严 格按照规定使用党费;加强对下拨 党费使用情况的监督;及时通报党 费使用情况，接受全体党员监督。 | 《某某某大学党费收缴、 使用和管理暂行办法》 |
| 用 | 选拔任用制度不完善；未严格按程 序推荐干部；推荐统计和结果分析 不准确；未按规定考察干部和撰写 考察材料；考察汇报与考察实情有 出入；干部选拔工作纪律执行不 严，透露相关信息；对公示期间反 映的问题，未认真进行核实。 | 高 | 进一步规范干部选拔任用工作程 序;严格按照要求确定民主推荐■范 围；严防干部选拔任用过程中的信 息透露和拉票行为;进一步规范民 主推荐程序，确保统计、分析、结 果准确；合理运用分析结果；严格 按照要求确定考察范围，如实撰写 考察材料和汇报考察情况;对公示 期间反映的问题及时核实，并向党 委汇报。 | 《某某某大学干部管理办 法》 《某某某大学处级干部选 拔任用工作实施细则》 《某某某大学科级干部选 拔任用工作实施办法》 |
| 优 | 对申报材料审核不严，对评选条件 执行不严。 | 高 | 严格把关，对申报材料进行认真审 核;严格按照学院相关文件规定公 平公正评定。 | 《某某某大学评选表彰先 进基层党组织优秀党 员和优秀党务工作者实施 办法》 | |
| 党员发展审 批 | 未按照规定程序发展党员；未严格 执行党员发展的标准和纪律要求； 未严格审查党员发展材料。 | 中 | 严格按照《党章》规定发展党员， 坚持标准，宁缺毋滥； 坚持组织发展过程公开、公正、透 明，按规定及时公示； 严格审核党员发展材料。 | 《某某某大学发展党员工 作实施办法》 |
| 和管理 | 干部管理和监督不到位；干部考核 不规范； | 高 | 严格按照要求管理和考核干部；接 收各方监督，对违规违纪者，追究 相关责任;严格领导干部个人事项 报告。 | 《某某某大学干部管理办 法》 《某某某大学干部考核实 施方案》 《某某某大学处科级干部 请销假制度》 | |
| 基层组织建 设 | 基层组织建设工作制度不健全；基 层组织换届不及时；对基层组织管 理不力。 | 中 | 严格按照党章和党的建设相关规 定加强基层党建，完善相关规章制 度；严格执行基层组织换届、改选 规定。 | 《关于进一步创新调整学 校基层党组织设置的实施 意见》 |
| 工程报建审批 | 工作人员责任心不强，不积极主动 与相关职能部门联系沟通，造成相 关手续不能按期办理，影响工程正 常开展；缴纳相关费用是不根据国 家相关、法规据理力争为学校 争取费用减免。 | 高 | 在工作中认真学习熟悉国家及省 市的相关、法规，同时牢固树 立“主人翁”意识，增强责任心， 积极主动完成自己的职责任务。 | 某某某大学基建工程前期 工作管理办法 | |
| 工程招标 | 前期不经过认真考察，不提出具体 招标原则、范围、资质等要求，不 认真标志标底，不讨论总造价让利 比例。造成工程中标价虚高。 | 高 | 严格遵循国家相关法律法规，成立 专门的工作小组，并安排专人进行 全程监督。 | 某某某大学基建工程招投 标管理办法 |
| 材料认质认价 | 不考察市场行情、材料价格，不报 经学校领导同意，采购不到质优价 廉的材料，浪费基建资金。 | 高 | 定期了解材料市场行情及价格。会 同监理方及学校相关职能处室全 程参与材料认质认价工作，并报请 校领导同意后确定。 | 某某某大学基建工程施工 管理办法 | |
| 材料进入现场 | 不严把材料进场哂关，影响工程 质量。 | 高 | 会同监理方对进场材料与样品认 真核对，严格进行质量验收，及时 取样送检。在施工中不定期进行材 料同抽检。 | 某某某大学基建工程施工 管理办法 | |
| 工程签证 | 不了解工程的具体情况和功能，不 能及时和使用部门协调沟通，出现 不必要的工程签证或返工签证。造 成工程造价增加。 | 高 | 及时向主管领导汇报，并与设计 方、监理方、使用部门协调沟通。 避免出现不必要的签证和返工。 | 某某某大学基建工程施工 管理办法 |
| 职称评聘 | 在职称评审材料的审核、评审、聘 用中营私舞弊，任人唯亲，不公开， 不透明。 | 高 | 严格执行省、校关于职称评审的相 关规定；强化职称评聘过程中的纪 律性、规范性、制度化。 | 《某某某大学教师专业技 术职务聘任解聘管理暂行 办法》 | |
| 人才引进 | 人才引进的接待、考试、录用、审 批过程不合规范，存在营私舞弊， 任人唯亲现象，不严格按制度办 事。 | 高 | 严格执行省、校关于人才引进的相 关规定；强化公开招聘程序纪律 性、规范性。 | 《某某某大学人才引进管 理暂行办法》 | |
| 教职工福利工 资 | 校内工资、津贴的审核不严 | 高 | 严格执行省、校关于福利工资的相 关规定；强化福利工资工作的规范 性，控制错误。 | 《某某某大学教职工津贴 暂行办法》 |
| 物资采购工作 | 在物资采购和招投标活动中存在 违反国家关于采购法律制度 和招投标制度及学校规定，对国家 和学校利益造成损失。 | 高 | 重大物资采购项目，先组织相关专 家论证，并提交学校会议审定；严 格执行招投标规定，规范采购 行为。 | 《某某某大学物资采购管 理办法》 《某某某大学招标投标及 合同管理办法》 | |
| 国有资产管理 工作 | 各占有与使用学校资产的单位，对 所占用的国有资产负使用、保管和 维护责任，资产购置、验收、保管、 领用、回收等内部管理制度不健 全。国资处对实物资产不能进行定 期清查，不能做到账账、账卡、账 实相符，使国有资产流失和浪费。 | 高 | 对新采购物资做好资产验收、登 记、入账工作；不定期进行资产检 查，严格帐卡物管理。 | 《某某某大学国有资产管 理实施办法》 |
| 固定资产处置 | 固定资产处置不能按照审批权限 进行，处置收入不能按照规定入 账。 | 高 | 学校资产处置的价值具体规定 限额及资产处置程序、处置权限， 严格按省教育厅、省财政厅的具体 规定执行，进行严格的审批手续。 资产处置残值全部上缴学校财务。 | 学校严格执行省教育厅、 财政厅规定，校内执行《某 某某大学国有资产管理实 施办法》。 |
研项目、科研
成果奖励及
科研成果认
| 定等环节 | 在组织开展科研项目申报、开展各 类科研成果奖励申报等工作的过 程中，存在因学科分类不同、评审 专家廉政意识不够及个人学术倾 向、主观印象等因素产生评审不 公，挫伤科研人员科研积极性的风 险。意见对申报材料审查方面可能 出现错漏及对各项信息处理的不 妥当。 | 高 | 加强理想信念教育，认真学 习党的路线、方针、，通过举 办讲座、讨论会、集中学习等方式 开展教育活动，引导干部职工明确 岗位职责和廉政职责，正确看待和 运用手皿力，筑牢反腐倡廉思想 道德防线。同时，注意提高工作人 员的素质与修养，严肃劳动纪律、 严格办事流程、深化服务意识、提 高办事效率，努力培养一支思想过 硬，作风优良、清正廉洁、业务精 通的科研管理与服务队伍。 | 《某某某大学科研项目管 理办法》 |
费、学科建
设、科研项目
经费等经费
| 的使用 | 可能存在对经费支出票据审核不 细，把关不严问题。未按相关经费 管理制度进行使用和审批，造成经 费使用不规范。 | 高 | 严格按照《某某某大学科研项 目管理办法》、《某某某大学科研 经费管理办法》的规定，进行科研 经费使用的管理与监督。注重探索 创新，探索部门各项资金管理新模 式，从源头上防范资金管理使用方 面的风险，确保资金安全、有效使 用。 | 《某某某大学科研项目管 理办法》、《某某某大学 科研经费管理办法》 | |
| 学校图书馆 图书采购 | 图书折扣不明确； 出现盗版图书； 图书采购不符合学校教学科研需 求。 | 高 | 严格按照图书采购管理办法执行； 采取实洋结算方式;保证图书采购 质量，杜绝盗版图书；保证图书采 购工作的规范性、科学性、公开性。 | 《某某某大学图书采购管 理办法》 |
| ^购 | 教材折扣不明确；出现盗版、劣质 教材；教材采购不符合学校教学需 求，利用职权私自指定不符合规范 的出版社，营私舞弊，谋取私利。 | 高 | 严格按照教材采购管理办法执行； 保证教材质量，杜绝盗版教材；教 材与教学大纲一致，保证教材符合 教师、学生教学需求，保证选用优 秀教材，保证教材采购工作的规范 性、科学性、公开性。 |
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