2014年证券从业资格考试基础知识真题

      2014年证券从业资格考试基础知识真题

   【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　【答案】C

　　【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

　　【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是(　　)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　【答案】D

　　【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

　　【真题3】(单项选择题)下列选项中，(　　)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

　　A.自有资金不少于人民币3亿元

　　B.必须经证券监督管理机构批准

　　C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　【答案】A