2015年证券从业考试证券交易考最新考试题库(完整版)

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D．取得证券经纪业务营销资格的人员

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

3、基金监督机构包括（　　）。

A．中国

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

4、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。

A．内幕交易 

B．证券欺诈

C．市场操纵 

D．正常交易

5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。

A．客体要件 

B．客观要件

C．主体要件 

D．主观要件

6、金融期货的主要品种可以分为（　　）。

A．股指期货 

B．金属期货

C．利率期货 

D．外汇期货

7、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国提交的材料包括（　　）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

8、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（　　）。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国刑法》

D．《中华人民共和国劳动合同法》

9、期货监督管理的基本内容包括（　　）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

10、保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

11、期货监督管理的基本内容包括（　　）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

12、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件 

B．客观要件

C．主体要件 

D．主观要件

13、证券承销的方式有（　　）。

A．代销 

B．包销

C．助销 

D．直销

14、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

15、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件，向证券监督管理机构报送（　　）。

A．公司营业执照

B．公司章程

C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

16、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A．谨慎 

B．诚实

C．勤勉尽责 

D．稳健

17、期货交易所的会员管理包括（　　）。

A．会员资格 

B．会员的变更

C．会员登记 

D．会员关系

18、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

19、下列属于上市证券的是（　　）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

20、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）。

A．风险收益特征 

B．基本性质

C．发行依据 

D．投资安排

21、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国提交的材料包括（　　）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

22、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（　　）。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国认定

23、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

24、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。

A．证券投资经验 

B．财产与收入状况

C．风险偏好 

D．身份

25、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（　　）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员

D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务

26、符合（　　）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

27、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

28、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

29、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。

A．证券投资经验 

B．财产与收入状况

C．风险偏好 

D．身份

30、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

31、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（　　）。

A．证券公司 

B．商业银行

C．期货交易所 

D．期货经纪公司

32、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　　）。

A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

33、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　　）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

34、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D．子公司能够依法承担民事责任

35、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（　　）。

A．黄金 

B．原油

C．农产品 

D．金融工具

36、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

37、证券承销的方式有（　　）。

A．代销 

B．包销

C．助销 

D．直销

38、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（　　）行为的发生。

A．内幕交易 

B．操纵市场

C．恶性竞争 

D．欺诈客户

39、（　　）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

40、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

D．财务状况

41、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（　　）。

A．严重违反法律、行规或者中国有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行规或者中国有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行规或者中国有关规定的活动的

D．其他违反法律、行规或者中国有关规定，情节特别严重的

42、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D．没有违反国家有关证券市场管理法规和

43、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

44、上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管

B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管

C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

45、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

46、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（　　）等作为考核的重要内容。

A．行为的合规性

B．服务的效率性

C．客户投诉情况

D．服务的适当性

47、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．风险控制意识

D．风险杜绝意识

48、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（　　）。

A．黄金 

B．原油

C．农产品 

D．金融工具

49、证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失

D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

50、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性 

B．有效性

C．完整性 

D．一致性

51、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（　　）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D．未负有数额较大到期未清偿的债务

52、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（　　）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分配的比例和方式

C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

53、证券经纪业务的构成要素包括（　　）。

A．证券经纪商 

B．委托人

C．证券交易所 

D．证券交易的对象

54、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。

A．证券经纪商的中介性

B．业务对象的针对性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

55、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

56、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

A．一级市场中的虚假陈述

B．二级市场中的虚假陈述

C．新三板市场中的虚假陈述

D．面向社会公众的虚假陈述

57、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（　　）。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人

D．有过错的实际控制人

58、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A．监事会

B．理事会

C．董事会或股东大会

D．股东大会或股东会

59、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

60、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

61、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（　　）。

A．严重违反法律、行规或者中国有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行规或者中国有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行规或者中国有关规定的活动的

D．其他违反法律、行规或者中国有关规定，情节特别严重的

62、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

63、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（　　）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖

B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

65、从事证券业务的专业人员包括（　　）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

66、（　　）违反法律、行规或者中国有关规定，情节严重的，中国可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员