2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列选项中可以担任证券公司董事的人员的是（）。A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

2、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系

3、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

4、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

5、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．国家债券B．债券C．公司债券D．金融债券

6、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

7、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论

8、沪深300指数的基点为（）点。A．100 B．500 C．1000 D．1200

9、下列说法不正确的是（）。A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

10、关于关联交易，下列说法错误的是__。A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

11、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

12、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆

13、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行

14、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

15、__也被称为“酸性测试比率”。A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率

16、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

17、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制

18、市盈率的计算公式为__。A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格

19、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

20、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。A．证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D．最近1年净资本不低于净资产的50%

22、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.35元/股B．提取法定盈余公积金为455.6万元C．提取任意盈余公积金为227.8万元D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元

23、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。A．结算以公司形式组建B．结算所通常采用会员制C．所有交易必须通过会员进行D．交易双方不得直接交割清算

24、金融期权的种类主要有__。A．金融期货合约期权B．外币期权C．股票指数期权D．利率期权

25、证券的发行方式有__。A．上网发行B．定向发行C．招标发行D．承购包销

26、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐制度D．连带责任制度

27、现代股份制公司主要采取__形式。A．股份有限公司B．有限责任公司C．无限责任公司D．合伙制公司

28、债券的风险主要有__。A．信用风险B．利率风险C．购买力风险D．财务风险

29、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

30、权证的要素有__。A．权证类别B．存续时间C．行权比例D．行权日期

31、非系统风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

32、指数基金的优势是__。A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

33、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋时期B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济改革以后国内发行金融债券的开端D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

34、货币中，通常会造成股价上升的是__。A．银行提高法定存款准备金率B．银行降低再贴现率C．大幅提高税率D．银行在公开市场上大量买入证券

35、证券市场监管的目标在于__。A．保护投资者利益B．维持市场正常秩序C．保持市场价格稳定D．发挥市场的积极作用