证券从业考试题
下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.在一定程度上改变了金融监管方式 |
| B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动 |
| C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动 |
| D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联(正确答案) |
在西方货币传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。 [单选题] *
| A.企业发行的股票的价格 |
| B.企业市场价值与资本重置成本之比(正确答案) |
| C.企业的总收入 |
| D.货币供给 |
下列不属于创业板市场功能的是（）。 [单选题] *
| A.承担风险资本的退出窗口作用 |
| B.促进产业升级 |
| C.优化资源配置 |
| D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案) |
下列属于短期金融资产市场的是（）。 [单选题] *
| A.资本市场 |
| B.货币市场(正确答案) |
| C.股票市场 |
| D.债券市场 |
下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。 [单选题] *
| A.信用好,承兑性强 |
| B.支付需要有特定条件(正确答案) |
| C.流通性强,灵活性高 |
| D.节约资金成本 |
“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。 [单选题] *
| A.同业监管 |
| B.混业监管 |
| C.多重监管 |
| D.分业监管(正确答案) |
证券发行市场又称（）。 [单选题] *
| A.二级市场 |
| B.次级市场 |
| C.流通市场 |
| D.一级市场(正确答案) |
1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。 [单选题] *
| A.发行时间和发行范围 |
| B.发行规模和发行方式 |
| C.发行规模和发行企业数量(正确答案) |
| D.发行时间和发行方式 |
证券登记结算制度实行证券（）。 [单选题] *
| A.代持制 |
| B.实名制(正确答案) |
| C.代理制 |
| D.经纪制 |
取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 [单选题] *
融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。 [单选题] *
| A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100% |
| B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(正确答案) |
| C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100% |
| D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100% |
社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。 [单选题] *
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 |
| B.证券公司履行保荐职责,应按規定注册登记为保荐机构 |
| C.证券发行人负责证券发行的主承销工作(正确答案) |
| D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 |
下列关于机构的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观 |
| B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 |
| C.银行通过买卖债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观 |
| D.可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡(正确答案) |
申请证券投资咨询从业资格的机构,应有（）万元人民币以上的注册资本。 [单选题] *
| A.300 |
| B.200 |
| C.50 |
| D.100(正确答案) |
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。 [单选题] *
| A.20% |
| B.10% |
| C.40% |
| D.30%(正确答案) |
公司制证券交易所以（）为目的,一般由金融机构和民营公司组建。 [单选题] *
（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 [单选题] *
| A.中国(正确答案) |
| B.证券投资者保护基金有限责任公司 |
| C.中国证券业协会 |
| D.中国证券交易所 |
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。 [单选题] *
| A.净资本(正确答案) |
| B.固定资本 |
| C.流动资本 |
| D.注册资本 |
（）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。 [单选题] *
| A.《中华人民共和国证券投资基金法》 |
| B.《中华人民共和国证券法》(正确答案) |
| C.《证券公司监督管理办法》 |
| D.《中华人民共和国公司法》 |
1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于（）和一些自愿的法人。 [单选题] *
| A.党员 |
| B.企业内部职工(正确答案) |
| C.机关 |
| D.事业单位 |
证券公司开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制（）。 [单选题] *
| A.财务杠杆 |
| B.内幕交易 |
| C.系统风险 |
| D.业务风险(正确答案) |
资产评估机构申请证券评估资格,需要有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。 [单选题] *
（）年,我国的国债柜台交易正式启动。 [单选题] *
| A.1987 |
| B.1988(正确答案) |
| C.1991 |
| D.1990 |
报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（）。 [单选题] *
| A.做市商市场(正确答案) |
| B.订单驱动市场 |
| C.经纪商市场 |
| D.竞价市场 |
下列关于委托指令内容的说法中,正确的是（）。 [单选题] *
| A.委托指令中的日期,必须标注上、下午 |
| B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字 |
| C.客户委托买卖证券的品种,是填写委托单的第一要点(正确答案) |
| D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托 |
下列属于国有股权的组成部分的是（）。 [单选题] *
| A.法人股 |
| B.国家股(正确答案) |
| C.社会公众股 |
| D.外资股 |
证券登记结算机构以（）为单位进行结算。 [单选题] *
| A.证券公司(正确答案) |
| B.个人投资者 |
| C.证券公司分公司 |
| D.证券交易所 |
公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（）。 [单选题] *
| A.上市保荐书 |
| B.公司章程 |
| C.公司员工名册(正确答案) |
| D.上市公告书 |
不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供改变股票（）的机会。 [单选题] *
| A.股息率 |
| B.存续期限 |
| C.盈利能力 |
| D.种类(正确答案) |
沪股通股票不包括的股票为（）。 [单选题] *
| A.A股 |
| B.B股(正确答案) |
| C.上证380指数成分股 |
| D.上证180指数成分股 |
下列关于连续竞价的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价 |
| B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价 |
| C.在无撒单的情况下,委托次日有效(正确答案) |
| D.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交 |
《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司向原股东配售股票,应当向（）股东配售且配售比例应当相同 [单选题] *
| A.全部股东 |
| B.配售当日登记在册的 |
| C.股权登记日登记在册的(正确答案) |
| D.目前登记在册的所有 |
股票市场的发行人为（）。 [单选题] *
| A.无限责任公司 |
| B.股权两合公司 |
| C.股份有限公司(正确答案) |
| D.有限责任公司 |
相对普通股而言,优先股的特征不包括（）。 [单选题] *
| A.股息率固定 |
| B.股息分派优先 |
| C.剩余资产分配优先 |
| D.具有优先认股权(正确答案) |
深圳证券账户T日开立,（）日即可用于交易。 [单选题] *
| A.T+3 |
| B.T+1 |
| C.T+2 |
| D . T(正确答案) |
投资者通过（）持有证券,记录持有证券余额及变动情况。 [单选题] *
| A.银行账户 |
| B.证券账户(正确答案) |
| C.交收账户 |
| D.投资账户 |
股票是一种资本证券,它属于（）。 [单选题] *
| A.实物资本 |
| B.真实资本 |
| C.虚拟资本(正确答案) |
| D.风险资本 |
投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括（）。 [单选题] *
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。 [单选题] *
| A.上海证券交易所或深圳证券交易所 |
| B.中国证券业协会 |
| C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 |
| D.证券经纪商(正确答案) |
根据现行证券交易规则,连续竟价时,成交价格确定原则包括（）。 [单选题] *
| A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交 |
| B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成 |
| C.最高买入中报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价(正确答案) |
| D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交 |
上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。 [单选题] *
| A.成交额 |
| B.市值 |
| C.流通股本 |
| D.发行量(正确答案) |
通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。 [单选题] *
| A.场外发行 |
| B.交易所发行 |
| C.网下发行 |
| D.证券交易所交易系统发行(正确答案) |
在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。 [单选题] *
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。 [单选题] *
| A.国际债券(正确答案) |
| B.亚洲债券 |
| C.外国债券 |
| D.欧洲债券 |
基金管理人与托管人之间是（）关系。 [单选题] *
| A.相互依赖 |
| B.相互促进 |
| C.相互竟争 |
| D.相互制衡(正确答案) |
资产证券化起源于（）。 [单选题] *
按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为（）。 [单选题] *
| A.债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等(正确答案) |
| B.封闭式基金与开放式基金 |
| C.成长型基金与收入型基金 |
| D.契约型基金与公司型基金 |
下列关于股票清算价值的说法中,正确的是（）。 [单选题] *
| A.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 |
| B.公司清算时每一股份所代表的实际价值(正确答案) |
| C.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 |
| D.股票的清算价值总是与账面价值相等 |
在公式m=(C+D)/(C+R)中,m是货币乘数,R和C分别表示（）。
Ⅰ.存款准备金
Ⅱ.货币供应量
Ⅲ.货币供给
Ⅳ.流通中的现金 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅲ |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。
Ⅰ.票据再贴现
Ⅱ.票据再质押
Ⅲ.抵押再货款
Ⅳ.票据再抵押 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅰ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品,其中符合资格条件的信用债券包括（）。
Ⅰ.企业债券
Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券
Ⅲ.债券
Ⅳ.公司债券
[单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
作为国际支付手段的外汇应具备（）。
Ⅰ.可支付性
Ⅱ.可收益性
Ⅲ.可获得性
Ⅳ.可兑换性 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成柜台市场。
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
金融债券发行的目的是（）。
Ⅰ.增强负债的稳定
Ⅱ.缓解短期资金周转不灵
Ⅲ.获得长期资金来源
Ⅳ.扩大资产业务 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
一般性货币工具包括（）。
Ⅰ.存款准备金
Ⅱ.再贴现
Ⅲ.公开市场业务
Ⅳ.消费者信用控制 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
下列关于QFⅡ的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.QFⅡ以一国的货币管制制度被废止为前提
Ⅱ.QFⅡ指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制
Ⅲ.QFⅡ是资本市场开放的最终措施
Ⅳ.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式 [单选题] *
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
全国性社会保障基金可用于支付（）。
Ⅰ.退休金
Ⅱ.失业救济
Ⅲ.社会养老保险
Ⅳ.财政补贴 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
资信评级机构的制度有（）。
Ⅰ.评级委员会制度
Ⅱ.评级结果公布制度
Ⅲ.信息保密制度
Ⅳ.证券评级业务档案管理制度 [单选题] *
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
我国的国有资产管理部门可以对所有权属于国家的各类资产的经营和使用进行组织、指挥、协调、监督和控制,其目标是实现国有资产的（）。
Ⅰ.盈利
Ⅱ.保值
Ⅲ.变现
Ⅳ.增值 [单选题] *
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅲ |
| D.Ⅰ、Ⅱ |
证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中（）属于机构投资者。
Ⅰ.
Ⅱ.企业
Ⅲ.金融机构
Ⅳ.家庭 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
下列关于信用评级业务的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务
Ⅱ.委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管人委托评级业务等
Ⅲ.主动评级业务是指信用评级机构未经委托,主动通过公开渠道收集受评对象相关资料并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级
Ⅳ.发行人委托评级是指信用评级机构经发行人委托,通过公开渠道和实地调研收集受评对象相关资料,并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
下列关于企业股利分配及权益变动的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.股利是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取的现金分红或派息、发放新股的方式回馈股东的制度与
Ⅱ.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
Ⅲ.机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获得现金分红时不需要缴税
Ⅳ.资本公积是在公司的生产经营之外,由资本本身及其他原因形成的股东权益收入 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（）。
Ⅰ.资产收益权
Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权
Ⅲ.重大决策权
Ⅳ.选择管理者权 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
下列关于股票市场价格的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分
Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定
Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ(正确答案) |
股票发行的定价方式有（）。
Ⅰ.协商定价方式
Ⅱ.上网竞价方式
Ⅲ.询价方式
Ⅳ.招标定价方式 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
金融衍生工具市场的作用包括（）。
Ⅰ.促进了资本垄断的形成
Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提
Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系
Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
短期国库券的特点包括（）。
Ⅰ.违约风险极小
Ⅱ.流动性强
Ⅲ.违约风险大
Ⅳ.流动性弱 [单选题] *
债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为（）。
Ⅰ.实物债券
Ⅱ.凭证式债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.贴现债券 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。
Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融本充足率不低于10%
Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好,中请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期
Ⅲ.近3年无重大违法违规记
Ⅳ.中请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足
[单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
下列关于国际债券的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的比外国债券宽松得多
Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
记账式国债的承销程序包括（）。
Ⅰ.招标发行
Ⅱ.远程投标
Ⅲ.债券托管
Ⅳ.分销 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ |
公募债券的特点包括（）。
Ⅰ.流动性差
Ⅱ.适合大型投资者
Ⅲ.对象不固定
Ⅳ.可以在证券市场上交易 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对（）作出决议。
Ⅰ.次级债务的规模、期限、利率
Ⅱ.借入资金的用途
Ⅲ.决议有效期
Ⅳ.次级债务目债权人 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
下列关于证券公司债券的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.证泰公司公开发行公司债券,发行人应当聘请证券资信评级机构对其债进行信用评级,并对跟踪评级作出安排
Ⅱ.证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级
Ⅲ.债的承销机构和担保人可以担任本次债的受托管理人
Ⅳ.证券公司非公开发行债春,可以由发行人自行组织销售 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
下列关于外国债券的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券
Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券
Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家
Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形
Ⅱ.随着交易技术及市场制度的发展,远期交易也带有了一定的标准化色彩
Ⅲ.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易
Ⅳ.现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
下列关于股票、债券、基金的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.股票是直接投资工具
Ⅱ.债泰是间接投资工具
Ⅲ.基金主要投向有价证券
Ⅳ.基金是间接投资工具 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
部分具体事务交由基金托管人办理后,基金管理人可专心处理（）。
Ⅰ.资产保管
Ⅱ.现金支付
Ⅲ.贵产运作
Ⅳ.投资决策 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅱ |
| D.Ⅱ、Ⅲ |
套期保值是指企业为规避（）等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或者现金流量变动预期抵消被套项目全部或者部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。
Ⅰ.外汇风险
Ⅱ.利率风险
Ⅲ.商品价格风险
Ⅳ.信用风险 [单选题] *
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。
Ⅰ.上海银行间同业拆放利率
Ⅱ.1年期活期存款利率
Ⅲ.国债回购利率
Ⅳ.1年期定期存款利率 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
美国《1980年银法》废除Q条例,主要是取消了对（）的最高利率。
Ⅰ.活期存款
Ⅱ.定期存款
Ⅲ.储蓄存款
Ⅳ.长期存款 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ |
| C.Ⅰ、Ⅲ |
| D.Ⅱ、Ⅳ |
除国债利率外,常见的参考利率包括（）。
Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率( ibor)
Ⅱ.银行间同业拆放利率(Hier)
Ⅲ.欧洲美元定期存款单利
Ⅳ.联邦基金利率 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ |
金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。
Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易具有较大的灵活性
Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
货币市场基金利润分配的规定有（）。
Ⅰ.每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配
Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润
Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
QDⅡ可用于投资（）。
Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期债等货币市场工具
Ⅱ.债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国认可的国际金融组织发行的证券
Ⅲ.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
Ⅳ.远期合约、互换及经中国认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
可转换债券的双重选择权包括（）。
Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股
Ⅲ.投资者可自行选择是否转股
Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ(正确答案) |
| B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅳ |
下列关于利率互换操作原则的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.预期利率上升,固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率
Ⅱ.预期利率下降,固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率
Ⅲ.预期利率上升,固定利息支出者应不做利率互换
Ⅳ.预期利率上升,淳动利息收入者应将浮动利率调为固定利率 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
基金托管人的职责包括（）。
Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ.安全保管基金财产
Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。
Ⅰ.交易主体不同
Ⅱ.交易方式不同
Ⅲ.交易目的不同
Ⅳ.结算方式不同 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T
Ⅱ.实行到期实物交割
Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债
Ⅳ.挂牌合约为最近的3个季月,最低交易保证金为2% [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
信用违约互换中的参考信用工具包括（）。
Ⅰ.债券指数
Ⅱ.按揭贷款
Ⅲ.按揭支持证券
Ⅳ.各国国债 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
金融衍生工具的基本特征包括（）。
Ⅰ.跨期性
Ⅱ.杠杆性
Ⅲ.联动性
Ⅳ.低风险 [单选题] *
| A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
| C.Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。
Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上
Ⅱ.基金合同期限为2年以上
Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| C.Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.系统性风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.信用风险 [单选题] *
| A.Ⅰ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
下列行为中,可以将风险转移到其他主体的有（）。
Ⅰ.投机套利
Ⅱ.套期保值
Ⅲ.购买保险
Ⅳ.分散投资 [单选题] *
| A.Ⅲ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅱ、Ⅳ |
| D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
影响公司经营风险的因素主要有（）。
Ⅰ.产品成本
Ⅱ.调节价格的能力
Ⅲ.产品售价
Ⅳ.产品需求 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
| C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
下列关于企业经营风险的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.公司预期的未来经营收益具有不确定性
Ⅱ.对企业产品的需求越稳定,企业的经营风险越高
Ⅲ.投入成本变动越大,企业的经营风险越高
Ⅳ.固定成本的比重越高,经营风险越高 [单选题] *
| A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
直接受工具的影响,接近银行工具的金融变量是()。 [单选题] *
| A.中介目标 |
| B.操作目标(正确答案) |
| C.最终目标 |
| D.直接目标 |
()是指资金需求者将金融资产首次出售给资金供给者时所形成的交易市场。 [单选题] *
| A.货币市场 |
| B.流通市场 |
| C.发行市场(正确答案) |
| D.资本市场 |
全国中小企业股份转让系统又称()。 [单选题] *
| A.新三板(正确答案) |
| B.二板市场 |
| C.创业板 |
| D.中小企业板 |
在2008年,全球金融机构中,放大金融市场风险的因素是()。 [单选题] *
| A.资产证蓦化和杠杆(正确答案) |
| B.证养援助太少 |
| C.企业并购和扩张 |
| D.金融监管太严 |
设立证券市场的目的是为了()。 [单选题] *
| A.提高GDP |
| B.加快商品销售速度 |
| C.解决资本供求矛盾和流动性(正确答案) |
| D.提高商品质量 |
国际货币基金组织总部位于()。 [单选题] *
| A.华盛顿(正确答案) |
| B.巴黎 |
| C.纽约 |
| D.斯德哥尔摩 |
我国中小企业板块市场设立在(),创业板市场设立在()。 [单选题] *
| A.上海证券交易所;深圳证券交易所 |
| B.深圳证券交易所;上海证券交易所 |
| C.深圳证券交易所;深圳证券交易所(正确答案) |
| D.上海证券交易所;上海证券交易所 |
世界上最早的证券交易所出现在()。 [单选题] *
金融市场的主要参与者不包括()。 [单选题] *
| A.部门 |
| B.金融机构 |
| C.公益组织(正确答案) |
| D.个人 |
我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 [单选题] *
| A.国有股(正确答案) |
| B.法人股 |
| C.限售股 |
| D.流通股 |
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。 [单选题] *
| A.产品分级(正确答案) |
| B.产品规模 |
| C.客户风险 |
| D.产品收益 |
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向()提出监管、处置建议。 [单选题] *
| A.证券公司 |
| B.中国证券业协会 |
| C.证交交易所 |
| D.中国(正确答案) |
证券金融公司组织形式一般为()。 [单选题] *
| A.股份有限公司(正确答案) |
| B.一般合伙公司 |
| C.有限合伙公司 |
| D.有限责任公司 |
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。 [单选题] *
| A.基本信息公开 |
| B.财务信息公开 |
| C.基本信息公示和财务信息公开(正确答案) |
| D.所有内部信息公开 |
负责组织制订证券行业技术标准和指引的机构是()。 [单选题] *
| A.证券交易所 |
| B.国家技术监督管理局 |
| C.中国 |
| D.中国证券业协会(正确答案) |
在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元,或管理资产不少于人民币()亿元的条件。 [单选题] *
有些投资者企图投机,通过买卖时机的选择以赚取()。 [单选题] *
资产评估机构申请证券评估资格,应有不少于()名注册资产评估师.。 [单选题] *
证券公司向客户融资融券,应收取证券交易保证金,以()充抵。 [单选题] *
我国《金融租赁公司管理办法》规定,适用于融资租赁交易的租赁物为()。 [单选题] *
| A.固定资产(正确答案) |
| B.流动资产 |
| C.无形资产 |
| D.长期投资 |
()是我国证券交易所的最高权力机构。 [单选题] *
| A.理事会 |
| B.会员大会(正确答案) |
| C.监事委员会 |
| D.专门委员会 |
对有证据证明已经或者可转移隐匿违法资金、证券等涉嫌财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的账户,经()批准,可以冻结或者查封。 [单选题] *
| A.相关部门 |
| B.证券监督管理机构主要负责人(正确答案) |
| C.证券交易所主要负责人 |
| D.有管辖权的人民 |
在我国,个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的()。 [单选题] *
| A.法人 |
| B.社会自然人(正确答案) |
| C.专业人士 |
| D.组织 |
为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金的,()根据证券公司的风险状况制订风险处置方案。 [单选题] *
| A.证券交易所 |
| B.中国证券业协会 |
| C.中国(正确答案) |
| D.证券公司 |
保险集团(控股)公司投资于不动产相关金融产品的账面余额不得高于季末总资产的()。 [单选题] *
股份公司只能以()支付红利。 [单选题] *
| A.留存资本(正确答案) |
| B.其他资本公积 |
| C.资本公积 |
| D.专项储备 |
主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。 [单选题] *
| A.10:80% |
| B.20:90%(正确答案) |
| C.20:80% |
| D.10;90% |
申请办理股票非交易过户登记时,如果涉及国有主体所持股份的,还需提供()。 [单选题] *
| A.国有资产监督管理机构的批准文件(正确答案) |
| B.的批准文件 |
| C.商务部的批准文件 |
| D.国家发展改革委员会的批准文件 |
在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作客户撤单的委托指令后,应()告知客户 [单选题] *
| A.立即(正确答案) |
| B.在一个工作日内 |
| C.在当天交易时间结来前 |
| D.在一个交易日内 |
优先股作为一种股权证书,代表着()。 [单选题] *
| A.对公司的人事征免权 |
| B.对公司的经营权 |
| C.对公司的所有权(正确答案) |
| D.对公司重大决策的表决权 |
目前,我国的股票发行监管制度属于()。 [单选题] *
| A.审批制 |
| B.保荐制 |
| C.核准制(正确答案) |
| D.注册制 |
下列属于直接融资方式的是()。 [单选题] *
| A.银行货款 |
| B.抵押贷款 |
| C.发行债券(正确答案) |
| D.银团货款 |
我国A股账户不可用于买卖()。 [单选题] *
| A.上市基金 |
| B.债券 |
| C.人民币普通股票 |
| D.B股(正确答案) |
下列关于简单算术股价平均数的说法中,错误的是()。 [单选题] *
| A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 |
| B.简单算术股价平均数的优点是计算简便 |
| C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性 |
| D.在计算时考虑了权数(正确答案) |
累积优先股是指()股息累积发放的优先股。 [单选题] *
下列关于委托指令分类的说法中,错误的是()。 [单选题] *
| A.根据委托订单的数量,有整数委托和零数委托 |
| B.根据买卖证券的方向,有买进委托和卖出委托 |
| C.根据委托目的,有停止损失委托和停止损失限价委托(正确答案) |
| D.根据委托时效,有当日委托、当周委托、无期限委托、开托、收托 |
普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在()的要求上。 [单选题] *
| A.所持股份多少 |
| B.股东义务 |
| C.经济利益(正确答案) |
| D.股权大小 |
股票账面价值又称为()。 [单选题] *
| A.股票净值(正确答案) |
| B.净收益 |
| C.股票面值 |
| D.股票内在价值 |
H股、股、S股等属于()。 [单选题] *
| A.社会公众股 |
| B.境内上市外资股 |
| C.境外上市外资股(正确答案) |
| D.红筹股 |
在没有优先股的情况下,每股股票账面价值等于()。 [单选题] *
| A.公司总资产/发行的普通股票总数 |
| B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数(正确答案) |
| C.(公司净资产一优先股权益)/发行在外的普通股股数 |
| D.(公司净资产一发行费用)/发行在外的普通股票的股数 |
股份公司向外国和我国、澳门、地区投资者发行的股票,称为()。 [单选题] *
| A.社会公众股 |
| B.国家股 |
| C.法人股 |
| D.外资股(正确答案) |
()负责受理短期融资券的发行注册。 [单选题] *
| A.中国银监会 |
| B.中国银行间市场交易商协会(正确答案) |
| C.中国人民银行 |
| D.商务部 |
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间利益(),消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 [单选题] *
| A.平衡协商机制(正确答案) |
| B.均分机制 |
| C.行政指令机制 |
| D.固定对价机制 |
下列会引起股票市场的行情看涨的经济现象是()。 [单选题] *
| A.人民币汇率上升 |
| B.宏观经济发展数据低于预期 |
| C.央行宣布增发长期建设用国债 |
| D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设(正确答案) |
我国债券市场的主体部分是()。 [单选题] *
| A.固定收益债券市场 |
| B.全国银行间债券市场(正确答案) |
| C.交易所市场 |
| D.企业债市场 |
证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入()。 [单选题] *
| A.注册资本 |
| B.总资本 |
| C.净资本(正确答案) |
| D.净资产 |
证券投资基金筹集的资金主要投向()。 [单选题] *
| A.实业 |
| B.有价证券(正确答案) |
| C.房地产 |
| D.第三产业 |
下列关于美国联邦基金市场特点的说法中,错误的是()。 [单选题] *
| A.融资技术现代化,市场运行高效化 |
| B.市场主体多元化,交易客体单一化(正确答案) |
| C.交易方式多样化,市场业务多元化 |
| D.购入用途广泛化,融资用途多样化 |
在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是()。 [单选题] *
| A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的改立或转制,成为一家上市公司 |
| B.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中 |
| C.保护原股东的权益及其对公司的控制权 |
| D.增强证券对投资者的吸引力,能比较低的成本筹集到所需要的资金(正确答案) |
与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为()。 [单选题] *
| A.系统风险和非系统风险(正确答案) |
| B.汇率风险和利率风险 |
| C.自然风险和人为风险 |
| D.风险和市场风险 |
我国场内市场主要由（）市场组成。 [单选题] *
| A.主板和中小企业板 |
| B.中小企业板和二板 |
| C.主板、中小企业板和创业板(正确答案) |
| D.主板和新三板 |
在2008年全球金融危机中,由美国接管的金融企业包括（）。 [单选题] *
| A.高盛集团 |
| B.雷曼兄弟 |
| C.摩根士丹利 |
| D.房利美D(正确答案) |
（）,创业板市场正式启动。 [单选题] *
| A.2009年10月(正确答案) |
| B.2008年10月 |
| C.2010年10月 |
| D.2007年9月 |
在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 [单选题] *
欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。 [单选题] *
| A.银行(正确答案) |
| B.保险公司 |
| C.基金公司 |
| D.券商 |
全国中小企业股份转让系统又称（）。 [单选题] *
| A.新三板(正确答案) |
| B.第四板市场 |
| C.二板市场 |
| D.创业板 |
在西方货币传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程,其中的C表示的是（）。 [单选题] *
| A.股票价格 |
| B.货币价格 |
| C.财富 |
| D.消费(正确答案) |
深圳证券交易所于（）正式营业。 [单选题] *
| A.1990年8月3日 |
| B.1992年6月3日 |
| C.19年5月3日 |
| D.1991年7月3日(正确答案) |
下列关于上海证券交易所的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.国内首家证券交易市场 |
| B.交易采用电脑自动撮合成交的方式 |
| C.上海证春交易所成立于1992年11月26日(正确答案) |
| D.交易时间为每周一至周五 |
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。 [单选题] *
| A.20% |
| B.10% |
| C.40% |
| D.30%(正确答案) |
在证券市场监管原则中,（）要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。 [单选题] *
| A.公开原则(正确答案) |
| B.诚信原则 |
| C.公正原则 |
| D.公平原则 |
投资机构通过（）,从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。 [单选题] *
| A.自律管理(正确答案) |
| B.科学管理 |
| C.廉洁自律 |
| D.规避监管 |
（）需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 [单选题] *
| A.信货融资 |
| B.直接融资 |
| C.间接融资(正确答案) |
| D.境外融资 |
我国证券公司的设立实行（）。 [单选题] *
| A.报备制 |
| B.审批制(正确答案) |
| C.注册制 |
| D.备案制 |
证券投资者可分为（）两大类。 [单选题] *
| A.机构和金融机构 |
| B.机构投资者和个人投资者(正确答案) |
| C.企事业法人机构和各类基全公司 |
| D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者 |
为了加强市场准入管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。 [单选题] *
| A.证券监督管理机构(正确答案) |
| B.商务部 |
| C.中国人民银行 |
| D.中国证券业协会 |
中国证券业协会是证券业自律性组织,是（）。 [单选题] *
| A.企业法人 |
| B.社会团体法人(正确答案) |
| C.事业单位法人 |
| D.公益法人 |
（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 [单选题] *
| A.机构投资者(正确答案) |
| B.证券公司 |
| C.公募基金 |
| D.私募基金 |
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为（）。 [单选题] *
| A.证券代销 |
| B.证券承销(正确答案) |
| C.证券发行 |
| D.证券包销 |
证券登记结算采用（）的运营方式。 [单选题] *
| A.证券交易所直接管理 |
| B.全国集中统一管理(正确答案) |
| C.和地方共管 |
| D.分级结算 |
在我国,（）可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可以运用受托管理的企业年金进行投资。 [单选题] *
| A.商业银行 |
| B.证券公司 |
| C.公募基金 |
| D.保险公司(正确答案) |
加强对证券服务机构的管理,《中华人民共和国证券法》授权（）对证券服务机构进行监督及检查。 [单选题] *
| A.中国证券业协会 |
| B.财政部 |
| C.商务部 |
| D.证券监督管理机构(正确答案) |
我国国有资产管理部门或其授权部门持有（）,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 [单选题] *
| A.国有股(正确答案) |
| B.法人股 |
| C.限售股 |
| D.流通股 |
申请证券执业证书的申请人符合《证券从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请（）日内,向中国备案。 [单选题] *
下列关于证券交易佣金理解的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.证券经纪商向客户收取的交易佣金总额不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 |
| B.证券交易佣金是投资者在委托买卖或成交后按成交金额一定比例支付的费用 |
| C.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足10元的,按10元收取(正确答案) |
| D.B股每笔交易佣金不足1美元或5港币的,按1美元或5港币收取 |
开立证券账户应坚持（）原则。 [单选题] *
| A.合法性和同一性 |
| B.合法性和真实性(正确答案) |
| C.同一性和真实性 |
| D.合法性和有效性 |
下列关于派许加权指数计算的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.是对两种指数做几何平均(正确答案) |
| B.计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×固定系数 |
| C.可采用计算期成交量作为权数 |
| D.可采用计算期发行量作为权数 |
《中华人民共和国公司法》规定,有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。 [单选题] *
| A.内在价值 |
| B.账面价值 |
| C.票面金额(正确答案) |
| D.清算价值 |
引起股市周期变动的根本原因是（）。 [单选题] *
| A.投资周期变动 |
| B.对外贸易变动 |
| C.经济周期变动(正确答案) |
| D.经济变动 |
股票的（）是指股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 [单选题] *
下列可以发行股票的公司为（）。 [单选题] *
| A.股份有限公司(正确答案) |
| B.有限责任公司 |
| C.独资公司 |
| D.合伙公司 |
下列关于证券存管的说法中,正确的是（）。 [单选题] *
| A.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管 |
| B.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务 |
| C.中国不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务(正确答案) |
| D.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务 |
无面额股票的价值与公司净资产（）。 [单选题] *
| A.相等 |
| B.同方向变化(正确答案) |
| C.无关 |
| D.反方向变化 |
下列关于连续竞价的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竟价 |
| B.深圳证券交易所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竟价 |
| C.在无撤单的情况下,委托次日有效(正确答案) |
| D.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交 |
港股通总额账户可用余额计算公式为（）。 [单选题] *
| A.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 |
| B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额(正确答案) |
| C.总额度余额=总额度一买入成交总金额一卖出成交对应的买入总金额 |
| D.总额度余额=总额度+买入成交总金额一卖出成交对应的买入总金额 |
创业板指数以（）为权数,进行加权逐日连锁计算。 [单选题] *
| A.发行在外的总股本数 |
| B.可回收股本数 |
| C.可流通股本数(正确答案) |
| D.剩余股本数 |
（）负责受理短期融资券的发行注册。 [单选题] *
| A.中国银监会 |
| B.中国银行间市场交易商协会(正确答案) |
| C.中国人民银行 |
| D.商务部 |
在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅的是（）。 [单选题] *
| A.已上市A股 |
| B.已上市B股 |
| C.首日上市的基金(正确答案) |
| D.已上市基金 |
证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行（）。 [单选题] *
| A.资金募集和证券交付 |
| B.证券创设和证奏交付 |
| C.证券创设、资金募集和证券交付 |
| D.资金募集和证券登记(正确答案) |
股票是一种资本证券,属于（）。 [单选题] *
| A.真实资本 |
| B.实物资本 |
| C.虚拟资本(正确答案) |
| D.风险资本 |
当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,但一般是按优先股票的（）清偿。 [单选题] *
金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 [单选题] *
| A.银行及非银行金融机构(正确答案) |
| B.大型国企 |
| C.上市公司 |
| D.地方 |
回购交易通常在（）中运用。 [单选题] *
| A.远期交易 |
| B.现货交易 |
| C.债券交易(正确答案) |
| D.股票交易 |
2005年5月,中国人民银行发布文件,允许符合条件的企业在银行间债券市场向（）发行短期融资券。 [单选题] *
| A.所有授资者 |
| B.个人投资者 |
| C.合格机构投资者(正确答案) |
| D.注册投资者 |
在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告. [单选题] *
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的（）。 [单选题] *
| A.跨期性 |
| B.期限性 |
| C.联动性(正确答案) |
| D.不确定性或高风险性 |
系统风险又称为（）。 [单选题] *
| A.风险 |
| B.特殊风险 |
| C.自有风险 |
| D.不可分散风险(正确答案) |
一般性货币工具的主要作用在于控制和调节（）。 [单选题] *
| A.货币需求量 |
| B.货币供应量(正确答案) |
| C.信貸规模 |
| D.利率 |
按（）,证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等 [单选题] *
| A.品种结构(正确答案)(正确答案) |
| B.交易场所结构 |
| C.层次结构 |
| D.进入市场的顺序 |
证券发行市场又称（）。 [单选题] *
| A.流通市场 |
| B.二级市场 |
| C.次级市场 |
| D.一级市场(正确答案) |
下列属于全球金融体系的主要参与者的是（）。 [单选题] *
| A.世界知识产权组织 |
| B.国际交流发展计划 |
| C.国际战略研究所 |
| D.国际货币基金组织(正确答案) |
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备（）。 [单选题] *
| A.证券承销与保荐业务资格(正确答案) |
| B.证券自营业务资格 |
| C.证券投资咨询业务资格 |
| D.证券经纪业务资格 |
国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的国际组织。 [单选题] *
| A.银行(正确答案) |
| B.清算机构 |
| C.银行业协会 |
| D.证券交易所 |
我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（） [单选题] *
| A.1978-1992年 |
| B.1993-1998年(正确答案) |
| C.1981-1990年 |
| D.1999年至今 |
（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流。 [单选题] *
| A.投资性资本流动 |
| B.国际证券投资 |
| C.保值性资本流动 |
| D.投机性资本流动(正确答案) |
中国证券业协会非会员理事由（）产生。 [单选题] *
| A.会员大会选举 |
| B.中国证券业协会章程规定 |
| C.中国委派(正确答案) |
| D.会员单位推荐 |
保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。 [单选题] *
| A.公募基金 |
| B.企业年金(正确答案) |
| C.理财产品 |
| D.有价证券 |
企业年金基金资产以投资组合为单位,按照公允价值计算,投资股票、股票基金、混合资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例,合计不得高资组合委托投资资产净值的（）。 [单选题] *
| A.30%(正确答案) |
| B.10% |
| C.20% |
| D.40% |
投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。 [单选题] *
| A.资金账户(正确答案) |
| B.证券账户 |
| C.基金账户 |
| D.B股账户 |
（）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。 [单选题] *
| A.《中华人民共和国证券投资基金法》 |
| B.《中华人民共和国证券法》(正确答案) |
| C.《证券公司监督管理办法》 |
| D.《中华人民共和国公司法》 |
融资融券交易中,客户应维持担保比例不得低于（）,低于该比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 [单选题] *
| A.130%(正确答案) |
| B.110% |
| C.150% |
| D.90% |
日本《金融商品法》规定,禁止中介机构劝诱（）岁以上的人士从事期货交易。 [单选题] *
证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。 [单选题] *
| A.中国(正确答案) |
| B.中国证券业协会 |
| C.证券公司 |
| D.证券交易所 |
（）是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 [单选题] *
| A.ETF制度 |
| B.LOF制度 |
| C.QDII制度 |
| D.QFII制度(正确答案) |
中国基金业协会成立于（）年6月。 [单选题] *
| A.2012(正确答案) |
| B.2009 |
| C.2010 |
| D.2011 |
取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 [单选题] *
上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。 [单选题] *
| A.市值 |
| B.流通股本 |
| C.成交量 |
| D.发行量(正确答案) |
报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（）。 [单选题] *
| A.做市商市场(正确答案) |
| B.订单驱动市场 |
| C.经纪商市场 |
| D.竞价市场 |
下列关于股票的说法中,正确的是（）。 [单选题] *
| A.股票所代表的权利本来不存在 |
| B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件 |
| C.股票是设权证券 |
| D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式(正确答案) |
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在股权登记日之前股票称为（）。 [单选题] *
| A.含权股(正确答案) |
| B.分权股 |
| C.除权股 |
| D.无权股 |
目前,国际上股票发行制度的两种类型是（）。 [单选题] *
| A.审批制和注册制 |
| B.核准制和注册制(正确答案) |
| C.审批制和核准制 |
| D.保荐制和注册制 |
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据（）的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。 [单选题] *
| A.中国证券登记结算公司 |
| B.证券交易所(正确答案) |
| C.中国证券业协会 |
| D.中国金融期货交易所 |
港股通交易以港币报价,投资者以（）交收。 [单选题] *
一般来说,银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。 [单选题] *
| A.投资性 |
| B.融资性 |
| C.公开市场操作(正确答案) |
| D.收益率 |
（）对证券账户实施统一管理。 [单选题] *
| A.中国 |
| B.中国证券登记结算公司(正确答案) |
| C.证券公司 |
| D.证券交易所 |
拉斯贝尔加权指数是指（）。 [单选题] *
| A.基期加权股价指数(正确答案) |
| B.计算期加权股价指数 |
| C.简单算术股价指数 |
| D.几何加权股价指数 |
目前,在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位,（）印花税。 [单选题] *
| A.征收4% |
| B.暂不征收(正确答案) |
| C.征收1% |
| D.征收2% |
下列不属于记名股票特点的是（）。 [单选题] *
| A.股东权利归属记名股东 |
| 可以一次或分次缴纳出资 |
| C.安全性较差(正确答案) |
| D.转让相对复杂或受 |
债券代表债券投资者的权利,这种权利称为（）。 [单选题] *
| A.财产使用权 |
| B.财产支配权 |
| C.债权(正确答案) |
| D.所有权 |
（）年,为应对国际金融危机,增强地方安排配套资金和扩大投资的能力,根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定,决定,在规模控制的前提下允许地方发行债券。 [单选题] *
| A.2008 |
| B.2009(正确答案) |
| C.2010 |
| D.2011 |
根据《国债跨市场转托管业务操作指引》,转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后（）用于交易。 [单选题] *
| A.下一交易日(正确答案) |
| B.2个交易日后 |
| C.当天 |
| D.3个交易日后 |
债券现券买卖的交易方式为(),结算方式为（）。 [单选题] *
| A.全价交易;净价结算 |
| B.净价交易;全价结算(正确答案) |
| C.净价交易;净价结算 |
| D.全价交易;全价结算 |
发行的债券称为（）。 [单选题] *
| A.国债(正确答案) |
| B.可转债 |
| C.城投债 |
| D.信用债 |
证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入（）。 [单选题] *
| A.注册资本 |
| B.总资本 |
| C.净资本(正确答案) |
| D.净资产 |
中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。 [单选题] *
| A.国债登记结算公司(正确答案) |
| B.中国结算所 |
| C.中国金融期货交易所 |
| D.登记所 |
证券投资基金的资金主要投向（）。 [单选题] *
资产证券化最早起源于（）。 [单选题] *
金融衍生工具市场参与者的动机是（）。 [单选题] *
| A.投机套利和提高收益 |
| B.规避风险和提高收益 |
| C.授机套利和套期保值 |
| D.套期保值和规避风险(正确答案) |
证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动,这种行情变动被称之为（）。 [单选题] *
| A.证券中期波动 |
| B.证券长期趋势改变(正确答案) |
| C.证券价格日常波动 |
| D.证券看跌行情 |
多元化投资与相关系数低的证券组合,可以有效（）。 [单选题] *
| A.降低系统性风险 |
| B.降低非系统性风险(正确答案) |
| C.增加系统性风险 |
| D.增加非系统性风险 |
证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担（）责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 [单选题] *
| A.连带赔偿(正确答案) |
| B.有服赔偿 |
| C.无限赔偿 |
| D.不连带赔偿 |
封闭式基金的当年利润应先（），然后才可进行当年分配。 [单选题] *
| A.提取50%盈余公积 |
| B.弥补上一年度亏损(正确答案) |
| C.弥补上一年度亏损的50%，剩余50%留作以后弥补 |
| D.弥补上一年度亏损的65%，剩余35%留作以后弥补 |
根据资本资产定价模型，随着证券组合承受的非系统性风险的上升,其期望收益率（）。 [单选题] *
根据《中华人民共和国个人所得税法》，可以免纳个人所得税的是（）。 [单选题] *
| A.股息 |
| B.国债和国家发行的金融债券利息收入(正确答案) |
| C.公司债券利息 |
| D.红利所得 |
机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重（）和长期投资。 [单选题] *
| A.集中投资 |
| B.量化投资 |
| C.理性投资(正确答案) |
| D.价值投资 |
以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。 [单选题] *
| A.风险转嫁 |
| B.风险转移 |
| C.集合投资 |
| D.分散风险(正确答案) |
基金份额持有会一般由（）召集。 [单选题] *
| A.基金托管人 |
| B.基金份额持有人 |
| C.基金管理人(正确答案) |
| D.基金结算人 |
下列关于证券委托中自助终端委托的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端进行委托 |
| B.客户无需下栽软件，直接利用证券公司的网络页面客户委托(正确答案) |
| C.客户凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态的方式 |
| D.客户需要自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易 |
信托是指委托人基于对受托人的信任，将其（）委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理和处分的行为。 [单选题] *
| A.分红权 |
| B.收益权 |
| C.财产权(正确答案) |
| D.劳动权 |
下列关于保险公司次级债务的说法正确的是（）。 [单选题] *
| A.期限在10年以上(含10年) |
| B.本金清偿顺序列于保单责任之前 |
| C.利息清偿顺序先于股权资本(正确答案) |
| D.利息清偿顺序列于保单责任之前 |
（）是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。 [单选题] *
| A.盈余资金 |
| B.盈余单位(正确答案) |
| C.赤字单位 |
| D.赤字资金 |
可交换公司债券与可转换公司债券共同采用的交割方式是（）。 [单选题] *
| A.虚拟交割 |
| B.股票交割(正确答案) |
| C.现金交割 |
| D.混合交割 |
下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 |
| B.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是—笔稳定的借贷资本(正确答案) |
| C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 |
| D.永久性是指股票所栽有权利的有效性是始终不变的 |
—般来说，（）是一个具有法人地位的经济实体，投资行为受到多方面的监管，相对来说，也就较为规范。 [单选题] *
| A.证券交易所 |
| B.机构投资者(正确答案) |
| C.个人投资者 |
| D.投资公司 |
沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅，其中，ST股票和* ST股票价格涨跌幅比例为（）。 [单选题] *
在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 [单选题] *
| A.被调查事件当事人的证券买卖(正确答案) |
| B.关闭被调查事件当事人的证券账户 |
| C.中止被调查事件当事人的证券买卖 |
| D.冻结被调查事件当事人的证券账户 |
下列关于境外上市外资股的说法中，正确的是（）。 [单选题] *
| A.采取无记名股票形式 |
| B.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付 |
| C.以人民币标明面值，以外币认购(正确答案) |
| D.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国的外资股，不属于境外上市外资股 |
稳定的现金股利，对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。 [单选题] *
| A.红筹股 |
| B.潜力股 |
| C.优先股 |
| D.蓝筹股(正确答案) |
企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例髙于30% )、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的（）。 [单选题] *
| A.30%(正确答案) |
| B.10% |
| C.20% |
| D.40% |
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 [单选题] *
| A.美元(正确答案) |
| B.英镑 |
| C.特别提款权 |
| D.欧元 |
证券公司净资本的计算公式为（）。 [单选题] *
| A.净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国认定或核准的其他调整项目 |
| B.净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-/+或有负债的风险调整-中国认定或核准的其他调整领目 |
| C.净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国认定或核准的其他调整项目(正确答案) |
| D.净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调替-/+中国认定或核准的其他调整项目 |
下列关于凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.发行对象不同，凭证式国债的发行对象仅限于个人，机构不允许购买或者持有，储蓄国债(电子式)的发行对象可以是机构投资者(正确答案) |
| B.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息，储蓄国债(电子式)付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种 |
| C.申购买手续不同，投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买，购买储蓄国债(电子式)，须开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 |
| D.债权记录方式不同，凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理，储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管，由各承办银行总行和国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险 |
汇金投资有限责任公司(简称汇金公司)于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（）。 [单选题] *
| A.金融债券 |
| B.支持机构债券(正确答案) |
| C.国债 |
| D.银行票据 |
投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。 [单选题] *
| A.印花税 |
| B.手续费(正确答案) |
| C.申购费 |
| D.赎回费 |
在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。 [单选题] *
| A.100(正确答案) |
| B.1 000 |
| C.50 |
| D.10 |
在不采用信用交易的情况下,投资者（）。 [单选题] *
| A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券 |
| B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信 |
| C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓 |
| D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券(正确答案) |
( )对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审査，（）对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券发行和交易金融债券进行监督管理。 [单选题] *
| A.中国银监会；中国人民银行(正确答案) |
| B.中国；中国人民银行 |
| C.中国；中国银监会 |
| D.中国人民银行；中国银监会 |
世界上最早的证券交易所是（）证券交易所。 [单选题] *
| A.纽约 |
| B.阿姆斯特丹(正确答案) |
| C.东京 |
| D.纳斯达克 |
下列关于地方债自发自还试点的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.地方债信息披露涉及地方的相关业务由试点地区财政部门负责办理 |
| B.试点地区财政部门应不迟于发行日之次日，通过指定网站公告当期地方债的实际发行规模、利率等信息(正确答案) |
| C.参与地方债发行的承销机构、信用评级机构、登记托管和代理还木付息机构等机构，应对其所出具的信息负责 |
| D.试点地区财政部门应保证所披露的信息真实、准确、及时 |
合格境外机构投资者简称（） [单选题] *
| A.FOF |
| B.QFII(正确答案) |
| C.QDII |
| D.RQFII |
投资者开立证券账户应当向（）提出申请。 [单选题] *
| A.中国证券业协会 |
| B.证券登记结算机构(正确答案) |
| C.中国 |
| D.证券交易所 |
证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。 [单选题] *
| A.0.5%-3% |
| B.1% -5% |
| C.0.5%-5%(正确答案) |
| D.1%-3% |
根据《全国银行行间债券市场债券远期交易管理规定》，任何―只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。 [单选题] *
| A.150% |
| B.100%(正确答案) |
| C.120% |
| D.200% |
对行权设置一定条件的期权，称之为（）。 [单选题] *
| A.障碍期权(正确答案) |
| B.平均期权 |
| C.百慕大期权 |
| D.任选期权 |
下列关于转融通业务的说法中，错误的是(A。 [单选题] *
| A.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%(正确答案) |
| B.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% |
| C.转融通的期限一般不超过6个月 |
| D.证券公司缴存的保证金中，货币资金占保证金的比例不得低于15% |
普通股票股东行使资产收益权在法律方面的条件不包括（）。 [单选题] *
| A.行使资产收益权一定要在公司解散清算之后(正确答案) |
| B.红利的支付不能减少其注册资本 |
| C.公司在无力偿债时不能支付红利 |
| D.股份公司只能用留存收益支付红利 |
上市公司申请公开发行新股，最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（）。 [单选题] *
| A. 40% |
| B. 10% |
| C. 30%(正确答案) |
| D. 20% |
基金交易费中的交易佣金由证券公司按（）的一定比例向基金收取。 [单选题] *
| A.成交金额(正确答案) |
| B.基金资产净值 |
| C.基金资产总值 |
| D.成交数量 |
有20名以上执业律师，其中有（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所，属于<律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定从事证券法律业务的范畴。 [单选题] *
下列关于风险客观性的说法中，正确的是（）。 [单选题] *
| A.总体而言，风险不可能彻底消除(正确答案) |
| B.风险是必然要发生的 |
| C.风险的发生结果具有不确定性 |
| D.个别风险的发生具备客观的规律性 |
在公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，最先支付的是（）。 [单选题] *
| A.所欠税务 |
| B.公司员工工资和劳动保险费用 |
| C.公司债务 |
| D.清算费用(正确答案) |
对于企业来讲.在创业板上市的作用不包括（）。 [单选题] *
| A.提高企业知名度 |
| B.分担投资风险 |
| C.规范企业运作 |
| D.提升公司股价(正确答案) |
金融衍生工具的基本特征不包括（）。 [单选题] *
| A.杠杆性 |
| B.跨期性 |
| C.保值性(正确答案) |
| D.联动性 |
资产证券业务中接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构为（）。 [单选题] *
| A.特定目的机构或特定目的受托人(正确答案) |
| B.资金和资产存管机构 |
| C.承销人 |
| D.证券化产品投资者 |
下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大 |
| B.国际债券的发行人主要是各国、所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等 |
| C.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外币为面值、向外国投资者发行的债券(正确答案) |
| D.国际债券是一种发行的债券，涉及两个或两个以上的国家 |
我国中小企业版块市场，设立于（）。 [单选题] *
| A.全国中小企业股份转让系统 |
| B.三板市场 |
| C.创业板市场 |
| D.主板市场(正确答案)(正确答案) |
我国的混合资本债券自发行之日起（）年内不可赎回。 [单选题] *
股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以（）。 [单选题] *
下列关于公司债券受托管理人的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.经中国认可的机构可担任本次债券发行的受托管理人 |
| B.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员 |
| C.债券主承销商可担任本次债券发行的受托管理人 |
| D.为债券发行提供担保的机构可担任债券发行的受托管理人(正确答案) |
在《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中，对资本市场提出了（）个方面的纲领性意见。 [单选题] *
依法设立存续满（）年且其他条件符合的股份有限公司，可以申请股票在全国股份转让系统挂牌。 [单选题] *
根据能否参与或部分参与剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。 [单选题] *
| A.可转换优先股票和不可转换优先股票 |
| B.参与优先股票和非参与优先股票(正确答案) |
| C.累积优先股票和非累积优先股票 |
| D.可赎回优先股和不可赎回优先股票 |
允许权证持有人与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。 [单选题] *
| A.可转换欧洲债券 |
| B.双货币债券_ |
| C.附权益权证债券 |
| D.附债务权证债券(正确答案) |
正态分布广泛应用于风险管理的实践中，若某一变量服从正态分布N(2,16),则其均值为（）。 [单选题] *
持有上市公司股份的股东，经保荐机构保荐，可以向（）申请发行可交换公司债券。 [单选题] *
| A.中国银监会 |
| B.证券公司 |
| C. |
| D.中国(正确答案) |
金融债券的登记、托管机构是（）。 [单选题] *
| A.上海证券交易所 |
| B.中国证券登记结算公司 |
| C.深圳证券交易所 |
| D.中国国债登记结算公司(正确答案) |
交易所债券市场的监管机构是（）。 [单选题] *
| A.中国(正确答案) |
| B.中国证券登记结算公司 |
| C.上海和深圳证券交易所 |
| D.外汇交易中心 |
通常情况下，（）的价格波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种。 [单选题] *
1987年10月，中国财政部在（）发行了公募债券，这是我国经济改革后首次在国外发行债券。 [单选题] *
基金托管费通常按（）的一定比率提取。 [单选题] *
| A.基金忍收益 |
| B.基金资产总值 |
| C.基金资产市值 |
| D.基金资产净值(正确答案) |
证券登记结算采取（）的运营方式。 [单选题] *
| A.分级结算 |
| B.和地方共管 |
| C.全国集中统一管理(正确答案) |
| D.证券交易所直接管理 |
2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 [单选题] *
| A.国家 |
| B.中国人民银行 |
| C.中国银监会 |
| D.中国(正确答案) |
12《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 [单选题] *
银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。 [单选题] *
| A.发行对象有所不同 |
| B.期限较短(正确答案) |
| C.为调节基础货币而发行 |
| D.发行额度有所不同 |
根据《企业债券管理条例》，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。 [单选题] *
| C.60% |
| B.40%(正确答案) |
| C.50% |
| D.30% |
1998年至2004年实施积极财政时，代地方举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法中，正确的是（）。 [单选题] *
| A.转贷资金在预算中反映，不在地方领算中反映 |
| B.转贷资金不在预算中反映，在地方预算中反映 |
| C.转贷资金同时在预算和地方预算中反映 |
| D.转贷资金既不在预算中反映，也不在地方预算中反映(正确答案) |
记账式国债承销程序包括（）。 [单选题] *
| A.招标发行、远程投标、债权托管、分销(正确答案) |
| B.招标发行、现场投标、债权登记、分销 |
| C.招标发行、现场投标、债权托管、分销 |
| D.招标发行、远程投标、债权登记、分销 |
人民币普通股票账户又称为（）。 [单选题] *
| A.基金账户 |
| B.A股账户(正确答案) |
| C.B股账户 |
| D.人民币特种股票账户 |
我国尚未完成股权分置改革的公司股票，股票名称加（）标记。 [单选题] *
下列关于委托受理手续的说法中，正确的是（）。 [单选题] *
| A.验证主要是查验证实客户的资金和证券 |
| B.经纪商要根据中国的交易规则，对客户的证件和委托单进行审查 |
| C.目前，委托受理仍然通过证券经纪人工进行 |
| D.审单主要是检查客户填写的委托单(正确答案) |
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算，下列说法错误的是（）。 [单选题] *
| A.深证100指数成分股折算率不超过70% |
| B.国债折算率不超过95% |
| C.被实施风险警示、暂停上市的A股折算率不超过20%(正确答案) |
| D.权证折算率为0 |
目前，财政部以公开招标方式发行（）。 [单选题] *
| A.凭证式国债 |
| B.记账式国债(正确答案) |
| C.市政债券 |
| D.金融债券 |
下列关于混合资本债券的说法中，正确的是（）。 [单选题] *
| A.清算时，混合资本债券清偿顺序在一般债务之前 |
| B.发行之日起10年内不得赎回(正确答案) |
| C.清算时，混合资本债券清偿顺序在股权资本之后 |
| D.期限在10年以上 |
2005年12月，（）在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 [单选题] *
| A.中国银行和中国工商银行 |
| B.中国建设银行和国家开发银行(正确答案) |
| C.中国工商银行和国家开发银行 |
| D.中国银行和中国建设银行 |
以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是（）。 [单选题] *
| A.外汇期货 |
| B.商品期货 |
| C.利率期货 |
| D.股权类期货(正确答案) |
报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。 [单选题] *
| A.经纪商市场 |
| B.竞价市场 |
| C.做市商市场(正确答案) |
| D.订单驱动市场 |
下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.为中小企业提供了风险较高的融资工具(正确答案) |
| B.增加了不同风险等级产品的供给 |
| C.改善了中小企业融资环境 |
| D.提供了必要的风险管理工具 |
根据《公司债券发行与交易管理办法》，在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。 [单选题] *
| A.10%(正确答案) |
| B.15% |
| C.5% |
| D.20% |
债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。 [单选题] *
| A.信用债 |
| B.银行票据 |
| C.城投债 |
| D.国债(正确答案) |
机构参与证券投资的目的主要有进行宏观和（）。 [单选题] *
| A.稳定证券市场 |
| B.调剂资金余缺(正确答案) |
| C.赚取高额利润 |
| D.投资上市公司 |
社会保险制度确定用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为（）。 [单选题] *
| A.社会保险基金(正确答案) |
| B.社会公益基金 |
| C.社会福利基金 |
| D.社会保障基金 |
B股以（）标明股票面值。 [单选题] *
从证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。 [单选题] *
| A.加强证券市场监管 |
| B.维护证券市场稳定。 |
| C.保护投资者利益(正确答案) |
| D.严格证卷市场执法 |
次级债务是指商业银行发行的，固定期限不低于（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期负债。 [单选题] *
| A.7年(含7年) |
| B.5年(含5年)(正确答案) |
| C.3年(含3年) |
| D.10年(含10年) |
下列关于报价驱动市场的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.证券交易价格由买卖双方共同决定(正确答案) |
| B.报价驱动是一种连续交易商市场 |
| C.投资者之间不直接成交 |
| D.投资者从做市商手中买进或卖出证券 |
在（）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。 [单选题] *
| A.公司破产清算 |
| B.公司经营不善，效率低下 |
| C.公司经营有方、盈利丰厚(正确答案) |
| D.公司进入成熟期 |
证券公司开展直接投资业务时，应当设立（）并由其开展业务。 [单选题] *
| A.子公司(正确答案) |
| B.营业部 |
| C.投资部 |
| D.分公司 |
参与人在机构间私募产品报价与服务系统发行私募产品，应当开通的业务权限类型是（）。 [单选题] *
| A.投资类 |
| B.创设类(正确答案) |
| C.代理交易类 |
| D.推荐类 |
欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估。 [单选题] *
| A.收益稳定性 |
| B.产品合规性 |
| C.投资者合规性 |
| D.销售适当性(正确答案) |
目前，我国的股票发行监管制度属于（）。 [单选题] *
| A.注册制 |
| B.推荐制 |
| C.审批制 |
| D.核准制(正确答案) |
在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托,（）须及时将冻结的资金或证券解冻。 [单选题] *
| A.证券交易所 |
| B.场内交易员 |
| C.证券经纪商(正确答案) |
| D.中国证券登记结算公司 |
证券公司从事（），其投资的范围包括股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。 [单选题] *
| A.经纪业务 |
| B.资产管理业务 |
| C.承销业务 |
| D.自营业务(正确答案) |
作为普通股股东，行使公司重大决策参与权的途径是（）。 [单选题] *
| A.参加股东大会(正确答案) |
| B.修改公司章程 |
| C.优先认购股票 |
| D.参与公司管理 |
我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。 [单选题] *
| A.2010 年 |
| B.2004 年 |
| C.2007 年 |
| D.2009 年(正确答案) |
通过金融市场进行的融资属于（）。 [单选题] *
| A.股权融资 |
| B.债权融资 |
| C.直接融资(正确答案) |
| D.间接融资 |
股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。 [单选题] *
| A.流动性理论 |
| B.预期理论 |
| C.合理收益理论 |
| D.现值理论(正确答案) |
根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，融资租赁是指出租人实质上转移与（）有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 [单选题] *
| A.资产收益权 |
| B.资产经营权 |
| C.资产所有权(正确答案) |
| D.资产承包权 |
下列关于全国中小企业转让系统股票转让的说法中，错误的是（）。 [单选题] *
| A.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 |
| B.对股票转让不设涨跌幅 |
| C.股票转让可以采用协议方式 |
| D.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为100股或其整数倍(正确答案) |
证券交易所的设立和解散由（）决定。 [单选题] *
| A.(正确答案) |
| B.中国 |
| C.全国 |
| D.中国证券业协会 |
以第三人作为担保发行的债券称为（）。 [单选题] *
| A.质押债券 |
| B.抵押债券 |
| C.保证债权(正确答案) |
| D.信用债券 |
我国基金资产估值的责任人是（）。 [单选题] *
| A.基金投资人 |
| B.资金托管人 |
| C.基金监管部门 |
| D.基金管理人(正确答案) |
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于（）层级的规定 [单选题] *
| A.部门规章(正确答案) |
| B.自律管理规则 |
| C.法律 |
| D.行规 |
证券市场的三公原则是（）。 [单选题] *
| A.公开、公平、公正(正确答案) |
| B.公开、公信、公正 |
| C.公开、公平、公信 |
| D.公信、公平、公正 |
下列关于上市交易申请的说法中,错误的是（） [单选题] *
| A.中请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 |
| B.中国根据授权的部门的决定安排债券上市交易(正确答案) |
| C.申请证券上市交易,应当向证券交易所提出中请 |
| D.证券交易所根据授权的部门的决定安排债券上市交易 |
下列不属于法定的公司高级管理人员的是（） [单选题] *
| A.财务负责 |
| B.副经理 |
| C.上市公司董事会秘书 |
| D.高级法律顾问(正确答案) |
国有独资公司属于（） [单选题] *
| A.有限责任公司(正确答案) |
| B.一人有限公司 |
| C.个人独资企业 |
| D.股份有限公司 |
下列不属于监事会职权的是（） [单选题] *
| A.向股东会会议提出提案 |
| B.提请聘任或者解聘公司财务负责人(正确答案) |
| C.提议召开临时股东会会议 |
| D.对违反法律、行规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 |
董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民提起诉讼 [单选题] *
| A.90 |
| B.120 |
| C.150 |
| D.180(正确答案) |
下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是（） [单选题] *
| A.监事会设一人,由全体监事过半数选举产生 |
| B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划 |
| C.公司董事会可以检查公司财务(正确答案) |
| D.董事会会议由董事长召集和主持 |
公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的,由（）予以警告,并没收违法所得。 [单选题] *
| A.公司董事会 |
| B.公司股东大会 |
| C.公司登记机关(正确答案) |
| D.人民 |
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款 [单选题] *
| A.5万元以上50万元以下 |
| B.10万元以上20万元以下 |
| C.1万元以上10万元以下 |
| D.3万元以上30万元以下(正确答案) |
下列不属于内幕信息的是（） [单选题] *
| A.公司分配股利或者增资的计划 |
| B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 |
| C.公司股权结构的重大变化 |
| D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%(正确答案) |
《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。 [单选题] *
| A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量(正确答案) |
| B.B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市 |
| C.证内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券 |
| D.经客户的委托为客户买卖证券 |
根据《中华人民共和国证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括（）。 [单选题] *
| A.公司章程 |
| B.公司营业执照 |
| C.申请公司债券上市的董事会决议 |
| D.公司债券使用管理办法(正确答案) |
发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有（）。 [单选题] *
| A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 |
| B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 |
| C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏 |
| D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案) |
上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 [单选题] *
| A.5% |
| B.10%(正确答案) |
| C.20% |
| D.50% |
下列关于上市公司的监督及相关信息披露的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 |
| B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告(正确答案) |
| C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情的情况进行监督 |
| D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为 |
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括（） [单选题] *
| A.行政拘留(正确答案) |
| C.警告 |
| B.撤销任职资格或者证券从业资格 |
| D.罚款 |
下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是（）。 [单选题] *
| A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产(正确答案) |
| B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产 |
| C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产 |
| D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产 |
下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,应当向中国派出机构进行注册或者经中国认定 |
| B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 |
| C.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务 |
| D.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持管理人利益优(正确答案) |
在期货交易所进行期货交易的,应当是（）。 [单选题] *
| A.期货交易所会员(正确答案) |
| B.机构投资者 |
| C.证券交易所会员 |
| D.合格投资人 |
无需证券监督管理机构批准的是（）。 [单选题] *
| A.证券公司撤销境内分支机构 |
| B.证券公司开展期货中间介绍业务(正确答案) |
| C.证券公司减少注册资本 |
| D.证券公司设立境内分支机构 |
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形（） [单选题] *
| A.应主动向监管机关报告 |
| B.暂不需关注 |
| C.应持续关注 |
| D.应主动向所在机构的管理层说明(正确答案) |
封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（）,可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人 [单选题] *
| A.逐渐增加;可以中请赎回 |
| B.处于变动中;不得中请赎回 |
| C.逐渐减少;可以申请赎回 |
| D.固定不变;不得申请赎回(正确答案) |
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（） [单选题] *
| A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)(正确答案) |
| B.证券投资业务和证券投资咨询业务 |
| C.证券承销业务和证券投资业务 |
| D.证养一般业务和咨询类业务 |
上市公司有下列（）情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 [单选题] *
| A.公司有一般的违法行为 |
| B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件(正确答案) |
| C.公司最近2年连续亏损 |
| D.公司被宣告破产 |
《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（） [单选题] *
| A.纸面形式(正确答案) |
| B.口头形式 |
| C.中国证券业协会规定的形式 |
| D.证券交易所规定的形式 |
对于采取代销方式的证券,其销售期限最长不得超过（）日 [单选题] *
法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）,并处以罚款处罚。 [单选题] *
| A.警告(正确答案) |
| B.降职 |
| C.撤销任职资格或者证券从业资格 |
| D.停薪留职 |
依据《中华人民共和国证券法》有关规定,违反法律、行规或者证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的 [单选题] *
| A.证券市场禁入(正确答案) |
| B.行政拘留 |
| C.羁押 |
| D.取保候审 |
下列关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 |
| B.不得承诺利用基金资产进行利益输送 |
| C.不得挪用基金销售结算资金 |
| D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购(正确答案) |
申请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》的规定,还应具备的条件包括（）。 [单选题] *
| A.年盈利超过人民币3000万元 |
| B.注册资本最低限额为人民币3000万元(正确答案) |
| C.注册资本最低限额为人民币2000万元 |
| D.注册资本最低限额为人民币150 |
证券公司停业、解散或者破产的,应当经（）批准 [单选题] *
| A.证券交易所 |
| B.证券监督管理机构(正确答案) |
| C.证券登记结算机构 |
| D.中国证券业协会 |
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处（）罚款 [单选题] *
| A.5万元以上50万元以下 |
| B.1万元以上10万元以下(正确答案) |
| C.2万元以上20万元以下 |
| D.5000元以上5万元以下 |
下列关于证券公司一般规定的说法中,正确的是（） [单选题] *
| A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 |
| B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 |
| C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(正确答案) |
| D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的 |
客户资产管理业务投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册 [单选题] *
| A.个人 |
| B.证券登记结算机构 |
| C.所在证券公司(正确答案) |
| D.证券中介服务机构 |
（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。 [单选题] *
| A.证券监督管理机构 |
| B.证券公司(正确答案) |
| C.中国证券业协会 |
| D.证券交易所 |
下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（） [单选题] *
| A.年满20周岁,本科文化 |
| B.年满20周岁,高中文化 |
| C.年满20周岁,初中文化(正确答案) |
| D.年满18周岁,大专文化 |
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（） [单选题] *
| A.责令整改 |
| B.刑事处罚(正确答案) |
| C.谈话提醒 |
| D.警示 |
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的（）责令改正。 [单选题] *
| A.中国 |
| B.证券交易所 |
| C.该人员所在机构 |
| D.中国证券业协会(正确答案) |
协会对证券经纪人的证书（）检查一次 [单选题] *
保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,对已受理的该保荐人具体负责推荐的项目（） [单选题] *
| A.监管机构终止审查 |
| B.监管机构不溯及既往 |
| C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回 |
| D.保荐机构应当撤回推荐(正确答案) |
下列关于保荐代表人的描述中,错误的是（）。 [单选题] *
| A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核 |
| B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国撤销其保荐代表人资格 |
| C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日(正确答案) |
| D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试 |
保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告 [单选题] *
| A.中国证券业协会 |
| B.证券交易 |
| C.中国(正确答案) |
| D.证券公司 |
保荐代表人在2个自然年度内被采取相关规定监管措施累计2次以上,中国可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 [单选题] *
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到（）批准的业务资格。 [单选题] *
| A.中国人民银行 |
| B.中国银监会 |
| C.期货监督管理机构(正确答案) |
| D.中国证券业协会 |
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人自律管理的机构是（） [单选题] *
| A.中国 |
| B.中国证券业协会(正确答案) |
| C.证券登记结算公司 |
| D.沪深证券交易所 |
下列关于证券分析师注册登记的说法中,错误的是（） [单选题] *
| A.证券分析师离职,其所在诬券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案(正确答案) |
| B.证券公司应当将研究部门或研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,中请注册登记为证券分析师 |
| C.证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关,防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形 |
| D.证券分析师变更岗位,不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内,向中国证券业协会办理中请注销有关人员的证券分析师注册登记 |
下列关于发布证券研究报告应遵循的执业规范的说法中,错误的是（） [单选题] *
| A.书面约定分享收益或分担损失(正确答案) |
| B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论 |
| C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 |
| D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 |
下列关于上市公司收购的说法中,错误的是（） [单选题] *
| A.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,可以卖出被收购公司的股票(正确答案) |
| B.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票并将资金存放于指定的银行 |
| C.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和翅出要约的条件买入被收购公司的股票 |
| D.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日 |
