矿用机械类产品安全标志现场评审通用要求(付文件清单)

★②所生产产品应在其营业执照的经营范围内。

生产的产品不在其经营范围内的，不合格（另有规定的除外）。

●②质量管理体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；

●③应有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；

●④应建立质量否决制度。

体系文件可操作性差，与现行运作不相符的，不符合要求；

无明确的质量方针和目标，且未传达至员工的，不符合要求；

未建立质量否决制度的，不符合要求。

■②应根据实际情况安排内部审核和管理评审；

■③产品质量审核内容至少应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见等；

■④对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。

未依据实际情况安排内部审核和管理评审的，不符合要求；

产品质量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求；

未及时制定、实施纠正措施并对实施效果进行跟踪验证的，不符合要求。

★②技术负责人应熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员应熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作；

●③关键工序的人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练；

●④检验人员应该熟悉标准、检验规程等内容，操作熟练。

无损检测人员中至少有一名取得Ⅱ级（含Ⅱ级）以上资质。

    技术负责人不熟悉产品的安全性能及其影响因素的，不合格；主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作的，不合格；

关键工序的生产人员不熟悉其生产工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，不符合要求；

检验人员不熟悉标准、检验规程等内容，操作不熟练的，或无相关资质的，不符合要求。

■②应有年度培训计划，并明确培训要求；

■③应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；

●④应对从事特殊工种的人员（如电工、行车操作工、电焊工、探伤人员等）进行资格培训，并持证上岗；

●⑤应有与产品相关的矿山法规、标准的培训及记录。

无年度培训计划的，不符合要求；

无人员培训状况记录的，不符合要求；

从事特殊工种的人员未经过资格培训即上岗的，不符合要求；

培训内容不全面的，不符合要求。

●②技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录；

●③应建立图纸更改制度，有图样更改通知单； 

●④档案、技术、检验、生产等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的统一性。

缺少记录或记录中有严重欠缺的，不符合要求；

未建立图纸更改制度的，不符合要求；

有关部门的图纸等技术文件未及时统一进行更改，技术文件不一致的，不符合要求。

●②应有所引用的标准及相关参考标准。

★②相关图纸应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；

★③产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案。

相关图纸未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；

产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改未经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案的，不合格。

●②应有采购控制清单；

●③应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质量档案；

●④采购合同应明确质量要求；

●⑤部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有效期内；

●⑥重要原材料、受控零部件应有检验合格的证明，且满足技术要求；

★⑦采购的安标受控零（元）部件、重要原材料，应和备案材料一致。

没有原材料、受控零（元）部件采购管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；

没有采购控制清单的，不符合要求；

未定期对外购方进行评价，未建立合格外购方名录和质量档案的，不符合要求；

采购合同未明确质量要求的，不符合要求；

部件属安全标志管理产品，不在安全标志有效期内的，不符合要求；

重要原材料、受控零（元）部件无检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求；

采购的安标受控零（元）部件、重要原材料发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。

●②应定期对外协方进行评价，并建立合格外协方名录和质量档案；

●③外协合同应明确质量要求；

●④应有外协件检验合格证明，且满足技术要求；

●⑤安标受控零（元）部件外协时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求；

★⑥外协的受控零（元）部件，其生产单位应和备案材料中的一致。

未定期对外协方进行评价，未建立合格外协方名录和质量档案的，不符合要求；

外协合同未明确质量要求的，不符合要求；

缺少检验合格证明的，不符合要求；

受控零（元）部件外协时，缺少生产单位的检验记录的，不符合要求；

外协的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。

★②生产场所应具备生产某一（或几）个关键零部件的机加工能力，并具备成品总装条件。

不能生产某一（或几）个关键零部件或生产场所不具备成品总装条件的，不合格。

★②应有满足生产所需的生产设备，设备满足零部件加工能力及精度要求；

●③应建立设备台账；

●④应有重要设备操作规程；

●⑤应有重要设备维修保养记录。

无相关生产设备的，或生产设备不能保证零部件加工能力和精度要求的，不合格；

未建立设备台账的，不符合要求；

缺重要设备操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求；

缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。

●①应建立有工艺装备及工位器具管理文件；

●②应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账；

●③工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；

●④工位器具应完善，关键零部件应防护到位。

工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求；

缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求；

工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，不符合要求。

●②应有工艺文件明细表（如零部件加工、焊接、组（总）装等）；

●③应有产品工艺路线图（工艺流程图），并明确关键工序；

●④关键工序应有作业指导书。

无工艺文件明细表的，不符合要求；

无产品工艺路线图（工艺流程图），未确定关键工序的，不符合要求。

关键工序无作用指导书的，不符合要求。

●②应保证未经检验或经验证不合格的产品不能转序或投入使用；

●③质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式规定其职责和权限，并保证其开展检验工作；

●④应有重要的检验、测量和试验设备操作规程；

●⑤应有重要的原材料、外购（协）件检验规程；

●⑥应有工序检验规程（必须包含关键工序）；

●⑦应有出厂检验规程（必须符合标准要求）。

未经检验或经验证不合格的产品或物品转序或投入使用的，不符合要求；

质量负责人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其开展检验工作的，不符合要求；

没有重要检验、测量和试验设备操作规程或不完善的，不符合要求；

没有重要原材料、外购（协）件检验规程或存在严重欠缺的，不符合要求；

没有工序检验规程（必须包含关键工序）或存在严重欠缺的，不符合要求；

没有符合标准要求的出厂检验规程的，不符合要求。

★②生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；

●③设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定，对检定合格的计量设备、器具应进行有效性标识；

●④没有计量检定规程的器具，应进行校准；

●⑤当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性进行追溯评定，并对该设备、器具及受影响的产品采取适当的措施；

●⑥具备内部检定/校准资格的生产单位，应有“计量标准合格证”、计量标准器具的“检定证书”、“计量检定员证”以及“操作规程”等文件。

出厂检验的设备、器具及其精度、能力不满足标准要求的，不合格；

未按规定定期检定或超过检定有效期的，未对计量设备、器具进行有效标识的，不符合要求；

对没有国家标准和规程的器具和设备，未进行校准的，不符合要求；

未进行追溯评定或缺少评定记录的、未采取适当措施的，不符合要求；

“证件”不全或超过有效期的，缺操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求。

●②出厂检验的检验项目、环境、方法应符合标准要求；

★③应按标准要求进行出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告；

★④影响产品安全性能的参数应符合图纸规定。

出厂检验的检验项目、环境、方法不符合标准要求的，不符合要求；

不能按标准要求进行出厂检验，无出厂检验记录及检验报告的；经检查核实，出厂检验记录被确认为虚假记录的，不合格；

涉及安全性能的结构参数与图纸不符合的，不合格。

●②产品使用的安全标志标识应符合AQ1043要求；

●③安全标志标识应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；

●④铭牌材质应满足有关标准要求；应使用铜质或不锈钢材质制作铭牌。

产品使用的安全标志标识不符合AQ1043要求的，不符合要求；

安全标志标识未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不符合要求（首次申办除外）；

铭牌材质不满足有关标准要求的（如轻合金），不符合要求。

●②易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，贮存条件应符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）；

■③有原材料及外购件台账，账物相符；出入库应履行规定手续；

●④贮存条件应确保产品质量。

危险品未单独存放、没有明显标识、贮存条件不符合要求的，不符合要求；

无台账、账物不符的，出入库未履行规定手续的，不符合要求；

贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。

■②成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全；

■③应有成品台帐，帐物相符；

●④贮存条件应确保产品质量。

成品箱中物品、资料不全的，不符合要求；

没有成品台帐，或帐物不符的，不符合要求；

贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。

■②应有产品销售台帐。

没有销售台帐的，不符合要求（首次申办除外）。

●②应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置负责人员的职责、权限；

●③应有效控制不合格品的非预期使用，让步接收应有批准手续；

●④不合格品应按规定进行标识并隔离；

★⑤不满足安全性能要求的产品，不得销往矿山。

未任命不合格品处置的负责人；未明确不合格品标识、记录和处置负责人员的职责、权限的，不符合要求；

没有不合格品的记录，未履行手续让步接收就使用的，不符合要求；

不合格品未按规定进行标识并隔离的，不符合要求；

不满足标准安全性能要求的产品，销往矿山的，不合格。

●②应收集、整理不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格或潜在不合格的原因并记录；应制定相应的纠正措施或预防措施并对其实施跟踪验证；

●③应完成由于纠正措施和预防措施而引起的有关文件的更改。

未收集、整理不合格品信息、没有原因分析记录、没有制定并实施纠正措施或预防措施的，不符合要求；

未及时对有关文件进行更改的，不符合要求。

●②生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护；

●③应为员工提供必要的劳动防护用品。

生产现场管理混乱，不符合有关安全管理要求的，不符合要求；

在安全生产及劳动保护方面存在严重欠缺的，不符合要求。