(知识产权)内部审核控制程序

1.目的 

验证知识产权管理体系是否符合策划的结果，确定知识产权管理体系是否得到有效实施和保持，保证知识产权管理体系的持续改进。 

2.适用范围 

适用于公司知识产权管理体系覆盖的所有过程与活动。 

3.职责 

3.1管理者代表负责组织领导内部审核，任命审核员、选定审核组长，并审核内部审核计划、审核报告和纠正措施。

3.2知识产权部是内部审核的归口管理部门，具体负责编制内审计划，并组织、协调与实施。整理、保存内审记录。

3.3内部审核组长负责实施内部审核计划，明确内审员分工，检查各阶段的工作，编写内部审核报告，并对责任部门实施的纠正措施进行跟踪验证。

3.4审核员负责编写检查表，配合内部审核组长工作。

3.5各部门接受并协助实施内部审核，对发现的不符项采取纠正措施。

4. 内审策划 

4.1根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核。每年年初编制年度“内部评审计划”报管理者代表审批后实施。 当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：

a.公司组织架构、产品结构生重大变化；

b.相关的法律、法规要求发生变化时；

c.发生知识产权重大事件 。

4.2内部评审应覆盖公司知识产权管理体系的所有要求与部门。

4.3内部审核员应从在管理方面有经验并经过培训合格的人员中选择、聘任。为确保审核过程的客观性、公正性，审核员不审核自已的工作。

5.内审准备

5.1每次审核的实施前由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。

5.2审核组长负责根据“内部评审计划”, 对审核组成员进行分工，确定审核的内容、依5.3据和范围，确定被审核部门、审核时间和持续时间。一周前通知被审核部门。

5.4受审部门接到审核通知后，应安排配合人员，并做好准备工作。如对审核项目或日期有异议，可协商调整。

5.5审核组长在审核3天前，与受审部门确定审核时间、陪同人员等。

6. 内审实施 

6.1首次会议 

会议由审核组组长主持，公司领导、各部门负责人、联络人及内审员参加；

b.审核组长向与会人员说明本次审核的目的、范围和依据、审核组成员及审核日程等，并确定配合人员。

6.2现场审核 

a.内审组根据“内部评审计划”对受审部门进行现场审核；

b.内审组采取交谈、调阅文件、现场查看等方法获取客观证据关记录，将审核情况记录于“内部评审记录”中； 

c.当现场检查发现问题时，内审组应进一步调查，对所存在的问题的客观性进行分析、研究，力求公正；

d.受审部门应积极协助内审组工作，提供必需的资料；

e.发现不合格时，内审员在“内部评审记录”中记录不合格事实，并当场让受审部门确认。

f.当天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核查不合格项，处理当天审核过程中的异常情况，指导内审组第二天的审核工作。

6.3 审核总结 

现场审核结束，审核组长组织召开内审小组会议，全面分析内审情况。 确定不合格项及改进措施。 

6.4末次会议

a.会议由审核组组长主持，公司领导、各部门负责人、联络人及内审员参加；

b.审核组长向与会人员重申审核目的、范围、依据等，综合分析审查结果，内审员报告各自审核发现，宣布纠正和预防措施，由受审部门负责人确认；

c.部门讨论本次内审情况，交流意见。公司领导做总结性的发言。

6.5 内审报告

现场审核结束后5天内，审核组长负责编制内部评审报告，经管理者代表批准后发放到公司领导及相关部门，其内容包括：

a.审核的目的、范围和依据；

b.审核过程总述，不合格项的统计与分析；  

c.对质量管理体系的评价、符合性结论；

d.改进措施要求。

7改进措施的实施、验证

7.1各相关部门对内审中涉及本部门的不合格项，提出改进措施并在规定期限内加以落实、实施，内审员负责对实施结果进行跟踪验证，并记录验证结果。

7.2本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。 

7.3有关内审的文件、资料、记录、报告均由知识产权部负责归档保存。

8. 相关文件

8.1内部评审计划 

8.2内部评审记录

8.3内部评审报告 

8.4改进措施