审计准备内控评分表

审计人员

日

说明：

内部控制审计评价表（企业）

被审计单位名称：

1.在“制度是否建立”栏，“是”填写“ 1”，“否”也填写“ 1”，是为了统计制度建立情况。

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。 得分65-75为制度建立状况等”，76-属“良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（一

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（二

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

1.在“制度是否建立”栏，“是”填写“ 1”，“否”也填写“ 1”，是为了统计制度建立情况。

明：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。得分65-75为制度建立状况属“中”，

等”，76-属“良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（三

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。 得分65-75为制度建立状况属“中”， 等”，76-属 “良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

月 日

（四

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。 得分65-75为制度建立状况属“中”， 等”，76-属 “良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（五）固定资产内部控制调

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（六）投资内部控制调

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。得分65-75为制度建立状况属“中”，

等”，76-属“良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（七

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。 得分65-75为制度建立状况属“中”， 等”，76-属 “良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（八）流动负债内部控制调

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。得分65-75为制度建立状况属“中”，等”，76-属“良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

月日

（九）长期负债内部控制调

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。得分65-75为制度建立状况属“中”，等”，76-属“良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员日（十

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。 得分65-75为制度建立状况属“中”， 等”，76-属 “良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（十

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。 得分65-75为制度建立状况属“中”， 等”，76-属 “良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（十二）销售收入内部控制

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。得分65-75为制度建立状况属“中”，

等”，76-属“良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。

审计人员

日

（十

内部控制审计评价表

被审计单位名称：

2.“健全性得分”是已建立的制度数占应建立总制度数的比例，再乘上100 。 得分65-75为制度建立状况属“中”， 等”，76-属 “良好”，90-100为“优秀”。60分以下为内控制度建设存在问题较多，或是较为严重。

3.“有效性评分”栏，供审计人员进行定量性评价。