2016年上半年福建省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险2.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密3.制定和执行交易计划。A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部

4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

5. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

6. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%

7. 场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户

8. 基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级

9. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

10. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务C．基金投资D．基金销售

11. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

12. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%

13. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性

14. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值

15. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场

16. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

17. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同

18. 足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

19. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率

20. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价

21. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．董事的检查、监督、控制和指导

22. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

23. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价

24. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．80

25. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场26.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5

27.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同

28.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证

29.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

30. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿

31. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因

32. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

33. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础

34. 下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

35. 企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买债券36. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费37. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件38. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准39. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+340. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限41. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+442. 基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司43. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价44. 货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加45. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户46. 下列关于中国职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场47. 基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇48. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率49. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划50. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月