山东省2016年下半年基金从业资格：存托凭证试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同2.下列关于基金份额持有会的说法，不正确的有__。A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议3.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000

4.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证

5. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托

6. 基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险

7. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

8. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%

9. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值

10. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

11. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期赎回，并立即向中国备案，在3个工作日内，在至少一种中国指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国指定的信息披露媒体公告

12. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

13. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%

14. 在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会B．中国C．中国银监会D．中国登记结算公司

15. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

16. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易

17. 下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

18. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4

19. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天

20. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

21. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

22. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

23. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则

24. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者

25. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部26.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

27.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级

28.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款

29.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券

30. 基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级

31. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销

32. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

33. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A．基金募集申请经中国核准当日B．基金募集申请经中国核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日

34. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

35. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告36. 基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字37. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户C．了解你的价值 D．了解你的服务38. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用39. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构40. 企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买债券41. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）42. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+443. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查44. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高45. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．1246. 足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人47. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.2248. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?49. 配股与转增股本的表述正确的有__。A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本50. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%