4.道路旅客运输安全生产标准化评价实施细则

分值

—— 符合或严于相关法律法规的要求；

—— 形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施；

—— 与企业的职业安全健康风险相适应；

—— 具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；

—— 便于企业员工及相关方获得。

★★★

2、安全生产目标应正式发布、贯彻和实施；

3、企业员工应了解安全生产目标；

4、安全目标应充分公开，便于员工及相关方获得。

2、制定的指标低于上级单位下达的安全目标，不得分；

3、制定的安全工作指标不合理、与企业实际情况不符，每处扣1分。

2、制定的措施不具体、不可行或责任不明确，每项扣1分；

2、未制定安全生产专项活动方案，扣2分；

3、执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整，每项扣1分。

2、工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际情况或不完善，每处扣1分；

3、未制定阶段性的安全生产控制指标，扣1分；

4、未对指标完成情况进行考核或考核不完整不合理的，每项扣1分。

2、制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善，扣1至2分；

3、未进行考核或奖惩的，扣3分。

★★

2、未明确安全生产委员会（或领导小组）职责，扣3分；

3、未编制安全生产管理网络图，或网络图未全面覆盖基层班组，扣2分。

★★★

2、设置的安全生产管理机构与企业规模相适应；

3、应明确安全生产管理机构职责。

AR

2、制度不完善、内容不全面，扣0.5分；

3、无安全会议记录、会议纪要、签到表等，每项扣0.5分。 

★★★

2、安全生产管理人员和应急管理人员的配备应满足行业要求。

2、安全管理岗位能力评价、培训、考核，记录不全，每项扣1分；

3、安全生产管理人员劳动合同期限未满足一年期以上的，每人，扣2分。

（40分）

AR

2、未签订安全生产责任书，不得分；缺一份，扣1分；

3、员工不明确自身安全职责，每人次扣1分。

★★★

2、主要负责人或实际控制人应熟知其安全责任。

2、分管负责人不清楚相应职责，不得分；未履行职责，每项扣2分；相关履职证据不充分，每项扣1分。

2、一岗双责体现不合理、不充分，每岗扣2分；

3、人员不熟悉一岗双责，每人次扣2分。

★★

2、未依据考核结果进行奖惩，扣5分； 

3、未公布考核结果和奖惩情况，扣3分。

★★★

2、企业应在获准的经营资质许可范围内开展经营活动。

2、未建立法规清单和文本档案的，扣3分；存在遗漏、不适用、过期、失效等的，每项扣1分；

3、未及时发布的，扣2分。

2、制度未体现适用的法规要求、未及时修订等，每项扣1分。

2、管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的，每项扣1分；

3、管理制度的编制、审批和签发记录，未按规定进行的，每项扣1分。

2、管理制度发放不到位，缺一项扣1分。

2.无将相关规章制度传达给相关方的记录的，扣5分。

★★★

2、操作规程不包含安全作业相关要求，不得分；

3、岗位操作规程每缺少一项扣1分。

2、操作规程存在不符合、不适用的，每处扣1分；

3、操作规程未包含安全作业相关要求，缺一个扣1分。

2、未开展岗位操作培训学习的，每人次1分；

3、重要岗位操作人员不熟悉岗位操作规程的，每人次扣2分。

-国家相关法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布；

-企业归属、、规模发生重大变化；

-生产设施新建、改建、扩建规模、作业环境已发生重大改变；

-设备设施发生变更；

-作业工艺、危险有害特性发生变化；

-相关行政部门提出整改意见；

-安全评价、风险评估、体系认证、分析事故原因、安全检查发现涉及规章制度、操作规程的问题；

-其他相关事项。

2、未及时开展修订，每个扣1分。

2、对检查或评价出的不符合项未进行原因分析的，每项扣1分；

3、未制定纠正措施，或纠正措施不落实，每项扣1分。  

AR

2、记录台账等保存不完善，每缺一项扣0.5分；

3、未及时报送有关资料和信息，每次扣0.5分。

★★

2、安全生产费用提取比例应满足规定要求，不符合要求不得分。

2、未按规定范围使用安全生产费用（超范围使用或挪用），每项扣2分。

AR

2、安全生产费用使用计划内容缺失的，每缺一个方面扣0.5分；

3、未按照法律法规、标准规范要求和监管部门提出的安全措施进行投入的，每项扣0.5分。

2、安全生产费用提取和使用台账、使用凭证不一致的，每项扣1分；

3、财务系统或报表中未完整体现安全费用提取、使用、结余等归类统计管理的，扣2分。

——完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括交通运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出； 

——配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出； 

——开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出； 

——安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出； 

——配备和更新现场作业人员安全防护用品支出； 

——安全生产宣传、教育、培训支出； 

——安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出； 

——安全设施及特种设备检测检验支出； 

——其他与安全生产直接相关的支出。

2、企业无安全生产费用监督检查记录的，每缺1次扣1分。

★★★

2、未在规定位置放置客运标志牌的，不得分。

3、抽查数量根据车辆数(L)确定。

L≤10时，抽查100%；

10＜L≤100时，抽10台；

100＜L≤500时，抽10%；

500＜L≤1000时，抽50台；L＞1000时，抽5%。

★★★

  2.未按规定配备安全锤、三角木、警示牌等安全设备的，未配足有效的灭火器的，不得分。

3.安全出口通道、应急门、应急顶窗开启装置失效，开启不顺畅的，每车次扣2分；

  4.未按要求安装使用安全带，每车次扣1分。

  （抽查数量要求同上）

★★★

  2.档案内容不全的，不得分；

3.未及时更新相关信息的，不得分。

★★★

  2.无车辆定期维护记录的，不得分；

3.无车辆日常检查及维护记录的，扣5分；记录时间不连续的，扣5分；

4.无营运车辆维护计划的，扣5分。

★★★

2、无反映车辆使用年限或营运里程数相关管理台账和档案的，不得分。

（抽查数量要求同上）

2、拥有10辆以上（含）营运客车的，未设置专门的车辆技术管理机构的，扣5分。

2.企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等信息不全、不准的，1车次扣0.5分。

★

2.专职监控人员数量不符合要求的，每少一人扣1分；

3.未对动态监控数据信息进行统计、分析的，扣2分；

4.未建立动态监控工作台账，扣5分。

2.未按规定对违法违规驾驶员信息留存建档的，扣3分。

2、 安全教育培训制度内容未明确培训主管部门、培训需求和培训计划的制定等，每项扣1分；

3、未定期识别培训需求的，扣2分；

4、未根据培训需求制定培训目标、培训计划的，扣2分；

5、培训计划内容未覆盖生产经营范围，不具有操作性的，每项扣1分。

2、培训所需的必要人员、资金和设施未得到保证的，每项扣1分。

AR

2、安全教育培训档案、记录不准确的（培训时间、培训内容、主讲老师、参训人员、考核结果）每项扣0.5分。

2、培训效果评估不真实的或改进措施不具体的，每项扣0.5分。

★★★

2.主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣2分；

3.其他管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，1人次扣2分。

★★

2、未建立特种设备作业人员台账的（内容包括岗位、姓名、特种设备作业人员证编号、初次取证时间、复审时间、有效期等），每人次扣2分。

AR

2、离开特种作业岗位6个月以

上的特种作业人员，未重新进行实际操作考试，经确认合格后上岗作业的每人扣1分； 

3、未建立特种作业人员台账的（内容包括特种作业工种、姓名、特种作业操作证书编号、初次取证时间、复审时间、有效期等），每缺1人扣1分。

及其他要求宣传、培训相关记录资料的（培训通知、培训签到表、培训记录表、培训效果评估），扣3分；

2、至少随机抽查1-3名人员，不熟悉本岗位适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的，每人扣1分。

2、生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员未经主管负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格的，每人次扣1分。

2、未按照培训计划要求组织开展从业人员年度再培训的，每少一次扣2分；

3、从业人员年度再培训少于规定学时的，每少1人扣1分。

AR

2、存在三级安全教育培训考核不合格上岗员工的，每人次扣1分；

3、三级安全教育培训学时少于24学时的，每人次扣1分。

2、专项培训记录档案资料不完善的，每次扣1分。

2、安全教育档案不完善的，扣3分。

2、教育培训档案记录不真实、不准确的（培训的时间、内容、参加人员以及考核结果），每处扣1分。

2.发生安全质量投诉、新闻单位曝光的，扣20分；

3.岗位操作规程缺失的，每项扣1分。

2.无安全生产值班计划的，扣2分；

3.无安全生产值班记录的，不得分。

2、抽查驾驶员对安全告知内容不了解的，每人次扣1分。

2.每缺l份档案的，扣1分。

★★★

2、车辆驾驶员存在带病上岗、酒后驾驶、带病或不良情绪上岗的，不得分。

★★★

2.未使用《行车日志》的，不得分。

★★★

2.未按规定停车休息的，1人次扣5分。

★★★

★★

2、未执行车辆日常检查及维护制度的，不得分；

3、车辆日常检查及维护台账、记录内容不完整的，扣5分；记录时间不连续的，扣5分。

2.无提示记录的，不得分。

2、无相关方档案或台账的，缺少一项扣2分。

2.安全生产协议书内容不符合要求，1项扣1分；

3.无现场安全检查和协调记录的，扣2分。

2.无防火标识或标识不明显扣3分。

AR

2、安全消防设备及器材不足或无效的，每发现一项扣2分。

2、无防火安全检查、巡查记录的，每缺一项扣2分；

2、防火巡查中发现的火灾隐患无整改记录的，不得分。

2、无消防设施及器材检修记录，每缺一项扣1分；

3、消防器材及设施无效，每个扣1分。

2、消防通道无明显的指示标识的，一处扣2分。

——有关消防法规、消防安全制度和保障消防安全的操作规程；

——本企业、本岗位的火灾危险性和防火措施；

——有关消防设施的性能、灭火器材的使用方法；

——报火警、扑救初起火灾以及自救逃生的知识和技能。

AR

2、未制定发布企业安全生产风险辨识、评估指南（或规则）扣2分；

3、无风险辨识、评估等工作的记录，扣2分；不全面或缺失，扣1分；

4、重大风险未登记或报备，扣1分；

5、未开展重大危险源辨识、建档、报备和控制等工作，缺一项扣1分。

2、风险辨识规则中风险辨识范围、方式和程序等内容不符合、不完善的，每缺扣1分；

2、风险清单未及时更新，扣2分；

2、规则未包含风险评价方法选择、评价人员资历、评价程序、评价记录、评价报告编制和归档等要求，缺一项扣1分；

2、风险清单无风险等级，不得分；未全部评出风险等级，扣1分；

3、风险等级判定不准确，每条扣1分；

4、企业未列出重大风险清单，不得分。

a）消除；

b）替代；

c) 工程控制措施；

d）设置标志警告和（或）管理控制措施；

e）个体防护装备等。

2、风险控制措施不符合相关标准要求，扣1分；

3、重点场所、岗位、设备设施的风险控制措施不明确、不合理、不符合要求，每处扣1分。

2、有关人员不熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，每人扣1分；

3、不掌握、或未落实应采取的控制措施，每处扣1分。

2、制度未明确监控项目、参数、责任人员、频次和方法等要求；每缺一项，扣1分；

3、无风险动态监控记录，不得分；缺少一项监控记录扣1分；

4、企业风险控制未有效控制的，每项扣1分。

★★

2、重大风险监控系统填报不及时或不正确，扣1分；

3、未制定动态监测计划，不得分；计划不全面，扣1分；

4、无针对重大风险的专项应急措施。扣2分；

5、重大风险的专项应急措施不正确或不全面。每项扣1分。

2、未标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，缺一项扣1分；

3、无培训计划或演练计划，扣1分；

4、无培训记录或培训记录不全，扣2分；

5、无演练记录或记录不全，扣1分；无演练总结，扣1分。

★★★

2、重大危险源的应通过系统向属地综合安全生产监督管理部门备案，或报送备案资料；

3、登记（含重大危险源报备，下同）信息应及时、准确、真实。

2、未在5个工作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号，扣1分；

2、制度未规定了运用定量或定性的安全生产预测预警技术，扣2分；定量或定性的安全生产预测预警技术不合适的，扣1分；

3、未开展预测预警活动，扣3分；

4、采用的预测预警技术不适合企业重大危险源或重大风险预测预警实际情况，扣1分；

5、安全生产预测预警机制未定期评审，扣1分；未根据评审结果予以改进，扣1分。

2、达到预警条件，未发出预警，扣1分；

3、无启动应急预案的相关记录，扣1分；

4、无采用相关针对性措施的相关记录和台账，扣1分。

★★★

2、企业应明确隐患排查治理的责任部门和人员；

3、制度应明确安全隐患排查、记录、监控、治理、销账和报告等闭环要求。

AR

2、未制定隐患排查方案，扣 1分，隐患排查的时限、范围、内容和要求缺1项，扣0.5分；

3、隐患排查的范围未包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动，每缺一项扣1分；

4、无开展相应的培训的计划和记录，扣1分。

2、日常排查每周少于1次，扣1分；

3、定期排查每半年少于1次，扣1分；

4、未根据及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查的记录，扣2分。

★★

2、未依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，扣1分；

3、未确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单，扣2分；

4、无重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案记录。扣2分。

2、未及时组织隐患治理或整改不到位，扣1分；

3、未做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限、定预案，缺一项扣0.5分；

4、未落实一般安全隐患防范和整改措施，扣1分。

——整改的目标和任务；

——整改方案和整改期的安全保障措施；

——经费和物资保障措施；

——整改责任部门和人员；

——整改时限及节点要求；

——应急处置措施；

——跟踪督办及验收部门和人员。

AR

2、整改专项方案不符合要求，每处扣1分；

3、无“五到位”的记录和证据，扣1分。

2、有发生次生事故的，扣3分。

★★★

2、应有整改验收结论记录；

3、验收主要负责人应签字确认；

4、重大事故隐患整改验收通过的，企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备资料；

5、应有销号申请记录；

6、报备申请材料应包括：重大隐患基本情况及整改方案；重大隐患整改过程；验收机构或验收组基本情况； 验收报告及结论。

2、未根据分析评估结果，对相关制度和措施修改完善，扣1分；

3、无依据规定和制度对相关责任人进行处理文件记录，扣2分；

4、未开展针对性的培训教育的记录，扣1分。

2、隐患排查工作台账不完整、不规范；缺治理方案、控制措施、评估报告书、验收报告等过程记录，每项扣1分，未及时归档保存，扣1分；

3、未进行统计分析的，扣1分；

4、未根据分析报告，改进安全生产工作，扣2分。有改进，无记录的，扣1分。

2、人员不能胜任的，不得分；

3、未建立职业危害管理制度的，不得分；

4、未按照职业危害管理制度开展日常职业危害检测和管理活动的，每项扣1分；

5、未向劳动者告知工作过程中可能产生的职业病危害及其后果的，每少1人扣0.5分。

2、未对职业危害岗位人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查的，每缺少1人扣1分；

3、未建立从业人员健康监护档案的，每缺一人扣1分。

AR

2、产生职业病危害的用人单位，未在在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果的，每处扣0.5分。

2.未建立从业人员健康监护档案扣5分；档案建立不全的，每缺一人扣1分。

3.未按规定开展职业健康检查，每少一人扣1分。

2.有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业，一人次扣1分。

2、企业针对主管部门提出的整改措施未进行及时整改的，每项扣2分。

2、无职业健康宣传教育记录、档案不得分；培训无针对性或缺失内容的，每次扣1分；

3、抽查、询问从业人员，从业人员不明确其工作岗位存在的职业危害因素、防范措施及应急措施，1人次扣1分。

2.应急撤离通道和泄险区，一处不符合扣2分；

3.对存在严重职业危害的作业岗位未设置标志和说明的，不得分；缺少标志和说明的，每处扣1分；标志和说明内容（含职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等）不全的，每处扣1分。

2、安全文化阵地内容不符合法规要求的，每项扣0.5分。

AR

2、没有公开安全生产举报投诉渠道，扣2分；

3、对接到的安全生产举报和投诉未及时调查和处理或处理结果未公开的，每次扣0.5分。

★

2、未签订安全承诺书，扣1分；

3、相关人员不了解安全承诺内容的，每人次扣0.5分。

2、无发放记录，扣2分；

3、抽查从业人员，询问人员不了解本岗位相关安全知识手册内容的，每人次扣1分。 

2、未按方案开展相关活动的，每项扣1分；

3、未对相关活动进行总结，每项扣2分。

2、未按规定对安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予进行表彰、奖励的，扣3分。

AR

2、生产安全事故应急预案体系不全，每项扣2分；

3、现场处置方案不全，每项扣2分；

4、重点岗位、人员应急处置卡不全，或处置卡信息不完整，每项扣1分。

2、突发事件应急预案未报备属地行业主管部门和当地安全监督管理等部门，扣2分；

3、未与协作单位联动，扣1分。

★★

2、未按规定对应急预案进行定期评审，扣5分；

3、未根据评审情况对预案进行修改完善，扣3分；

4、查相关记录，应急预案修订未向事先报备或通报的单位或部门报告，扣2分。

2、宣传教育培训内容缺项的，扣2分；

3、抽查从业人员对应急有关知识不熟的，一人次扣1分。

2、未汇编应急救援人员的岗位、姓名、联系方式，扣3分；

3、按应急救援人员名单，抽查1-3名，联系方式等信息不准确，扣2分。

2、未按计划组织应急救援人员训练，扣3分；

3、应急救援人员日常训练记录不完整，每缺1项，扣1分。

AR

2、未及时配置和更新应急物资，每缺少一项扣0.5分。

2、现场查看，按规定对应急装备进行日常维护和检查，应急装备状态不良，每个扣1分。

★★★

2、应按计划开展应急演练，并保留应急演练记录；应急演练记录，应完整、齐全，真实。

2、未及时编写评审报告，扣5分；评审报告内容不完善；扣1-2分；

3、评审提出的问题的分析整改资料不完善，扣2分；

4、未针对存在的问题，对应急预案提出修订意见，并及时修订；扣3分。

2、接到事故信息后，未按规定及时启动应急预案，并实施现场应急救援，扣5分；

3、应急预案不能起到快速反应，迅速处置，避免人员伤亡、减少财产损失、降低环境污染程度，扣3分；

4、未按规定向有关部门报告事故情况，扣3分。

★

2、未按计划开展应急准备/应急处置评估，评估报告内容不全，扣1-3分；

3、应急准备、应急处置评估记录、问题整改记录等，不全，缺1项，扣0.5分。

2、未按计划安排组织应急准备评估，扣3分；

3、评估记录、评估报告、评估问题的整改资料不完整，扣1-2分。

2、完成事故应急处置后，企业配合有组织开展应急处置评估，未保留评估报告，扣1分。

2、未按事故报告程序的规定，发生事故后，按要求进行内外部报告，扣5分；

3、事故报告过程的资料保留不全，扣1-2分。

★★★

2、事故发生后，现场负责人应迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失；

3、及时、准确、如实向有关部门报告，没有瞒报、谎报、迟报情况；

4、事故报告应包括下列内容：事故发生概况；事故发生时间、地点以及事故现场情况；事故简要经过；事故已造成或者可能造成的伤亡人数（包括失踪的人数）、水域环境污染情况下、初步估计的直接经济损失；已经采取的措施等。

2、续报事故信息未保留记录，扣2分，记录不完整，扣1-2分。

2、相关人员不了解应急职责的，1人次扣1分；

3、发生事故后未启动应急救援预案的，不得分；企业负责人未直接指挥的，不得分。

2、事故调查和处理制度规定不合理、不完善等，扣1-3分；

3、未按规定将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）和财产损失的事故进行调查和处理的，扣3分；

4、事故调查和处理资料不全，扣1-2分。

2、查事故调查台账，未按规定成立事故调查组进行内部调查，扣2分；未积极配合事故调查及如实提供有关情况，扣2分。

2、企业未及时上报事故调查报告，扣2分；

3、未进行事故原因分析，落实整改措施扣3分。

2、针对已发生的事故，未及时召开安全生产分析通报会，扣2分；

3、未及时对事故当事人进行各环节、全过程责任倒查及处理，扣2分。

★

2、针对已经发生的安全生产事故，按“四不放过”原则对责任领导和相关责任人实施责任追究和处理；追责处理不到位的，扣1-3分；

3、处理结果按规定报有关主管部门备案，未报有关部门备案，扣3分。

2、未按规定对供应商、分包方安全生产事故进行管理，扣3分；

3、事故调查处理资料不完整，扣1-2分；

4、供应商、分包商事故档案和管理台账不全，有1处，扣1分。

2、自评活动的策划、实施、总结、报告等不符合要求的，每处扣2分。

2、自评报告内容或自评范围不完整的，每处扣2分；

3、自评报告未向所有部门、所属单位和从业人员通报的，扣5分。

2、未按要求对安全生产标准化管理体系进行综合评价分析，扣5分；

3、未对评价分析出的问题提出整改措施并组织实施的，每项扣2分；

4、未取得有效的管理体系认证证书，扣5分。