发展经济学整理

一、发展中国家:一般指原先的殖民地、半殖民地和附属国，而现在取得政治的新兴民族国家。

二、经济增长:仅仅指一国或一个地区在一定时期内（一季度、一年等）包括产品和劳务在内的产出的增加。

三、经济发展：指随着经济增长而出现的经济、社会和政治结构的变化，这些变化包括投入结构、产出结构、产业比重、分配状况、消费模式、社会福利、文教卫生、群众参与等等在内的变化。   

四、衡量经济增长：一般用国民生产总值或国内生产总值或国民总收入的增长率   

衡量经济发展的指标：联合国社会发展研究所的16项综合指标实际生活质量指数：是一个衡量一国人民经济福利和生活水平的综合指标，由识字率、预期寿命、婴儿死亡率三项组成。人文发展指数：表示发展水平的高低，包括预期寿命，受教育程度以及物质生活质量中的人均国民生产总值

五、人力资源指：又称为人力资本，是指包含在人体内的一种生产能力，如果发挥出来，它就变成现实的劳动生产力，如果这种能力没有发挥出来，这就是潜在的劳动生产力。

六、人力投资：指与提高人的生产能力有关的成本。

七、就业：是指在法定年龄内的有劳动能力和劳动愿望的人们所从事的为获取报酬或经营收入进行的活动。

八、外在智力外流：是指穷国的高级专门人才在国内完成学业后迁移到另外一个国家的一种国际移民活动。

九、内在的智力外流：指虽然身体留在国内，脑袋已经迁往发达国家的专家学者，他们研究问题与发展中国家现实问题的解决不相干。

一十、工业化：国民经济中一系列基要生产函数（或生产要素组合方式）连续发生由低级到高级的突破性变化或变革的过程。

一十一、知识失业：指一部分受过教育的知识劳动者找不到工作或者屈身做原来较低文化程度的人从事的工作。由于受教育者的供过于求，现代部门跳级雇用各受教育层次毕业生，受教育者还是不免沦为失业者。教育深化和知识失业的结果是教育事业不合实际地扩大。某一级教育作为一个终点变得越是无利可图，这级教育的需求扩张得越快，对扩大该级教育的投资所施加的压力越大。

一十二、失业的范围：1、劳动力的闲置，有自愿闲置（提前退休、沮丧的劳动者、隐性失业）和非自愿闲置两种。2、劳动力的非自愿闲置：（1）摩擦性失业（2）周期性失业（3）结构性失业3、劳动力利用的不充分（打零工、季节性工人、可见的低度就业、不可见的低度就业）4、劳动力的低效利用（多余劳动力、所学非所用、伪装失业、公开失业）

一十三、教育：开发人力资源包括两个方面，一是体力投资，一是智力投资。体力投资主要包括营养和保健条件的改善，智力投资主要包括教育的发展。发展中国家的教育的主要问题不在于教育发展不快，而在于教育质量不高。

主要表现在：辍学率高、教育与实际脱节、智力外流、知识失业等方面。

教育的重要作用（原因）：1.教育有双重效应。 2.受教育水平的提高带来收入水平的提高。 3.妇女受教育后可以增加就业机会并有利于人口控制

一、发展中国家的特征

  1.低下的生活水平

  2.低下的生产力水平

  3.高人口增长率和高赡养负担

  4.较严重的劳动力不得其用现象

  5.对农业生产和初级产品的高度依赖

 6.在国际关系中处于受支配、依附和脆弱的地位

二、发展经济学的三个阶段

（一）第一阶段发展经济学的特点

      三种主要看法：第一：强调物质资本积累的重要性和必要性，即“唯资本论”或“资本第一主义”；第二，强调工业化的重要性和必要性，即“唯工业化论”或“工业化第一主义”；第三，强调计划化的重要性和必要性，即“唯计划论”或“计划第一主义”。

   这一阶段发展经济学具有如下的一些特点：

　 1.结构主义的影响 2.反单一经济学的倾向3.自认为经济发展理论是“宏大的理论”，可以适用于一切发展中国家4.内向发展战略倾向

　 5.反新古典主义的基调

(二)第二阶段发展经济学的演变

　1.对经济计划化的得失重新评估2.重新对市场作用作出评估3.对农业的偏见受到纠正4.对外贸易对经济发展的作用重新受到强调　 

(三)第三阶段发展经济学的新发展

1.新古典主义对经济的分析是超越时空的纯经济分析，不考虑非经济因素对经济发展的影响。

2.新制度主义经济学家认为：首先，新古典主义以单个消费者或厂商为分析单位。其次，新古典主义把人当作孤立的、自利的个体。再次，新古典主义的世界是交易成本为零的世界。再其次，新古典主义基本上不涉及国家问题，或者暗含假定国家不过是约束个人的某种行政体系。最后，新古典主义不重视制度变迁，至多把制度变迁看成一种外生变量。

3.新制度主义把视野扩大，强调政治、法律、组织、制度安排、制度变迁等非经济因素，并提出产权、契约、交易成本等一系列新概念。   

4.在新古典主义复兴的推动下,许多发展中国家纷纷走上改革开放和市场经济之路。出现寻租行为。

5.新增长理论。它的显著特点是，强调经济增长不是由外部力量（如外生技术变化）而是经济体系内部力量（如内生技术变化）作用的结果。

6.新增长理论的蕃衍过程中，滋生了一种新的概念——知识经济。

7. 20世纪80年代以来，还出现了对可持续增长问题的研究。可持续发展研究不同于新古典主义思路之处是：第一，新古典主义思路所考虑的资源最佳配置是短期的，可持续发展研究所考虑的资源最佳配置则是长期的，不是这一代的而是下一代的，甚至是更下一代的。第二，新古典主义思路偏重于纯经济分析，可持续发展研究则有广阔得多的视野，考虑范围涉及到非经济因素，如社会观念、制度安排等等。

三、纳克斯的“贫困恶性循环”理论 

纳克斯认为，发展中国家普遍存在的一个特征是经济发展停滞不前，人均收入水平低、生活贫困。长期贫困，是因为这些国家的经济中存在着“恶性循环系列”。主要是“贫困的恶性循环”，其产生的原因在于资本缺乏，资本形成不足。

1.从供给看，“低收入——低储蓄能力——低资本形成——低生产率——低产出——低收入”。 

2.从需求看，“低收入——低购买力——投资引诱不足——低资本形成——低生产率——低产出——低收入”

   即使有投资引诱，却缺乏储蓄用于投资；即使有储蓄，却又缺乏投资引诱来消化储蓄。纳克斯得出一个著名的命题：“一国穷是因为它穷”。“贫困恶性循环”理论过分强调了储蓄的作用和资本积累的重要性，受到一些学者的批评：

   第一：纳克斯混淆了具有绝对意义的储蓄水平（绝对储蓄量）和具有相对意义的储蓄率（储蓄在国民牧入中的比率）两个不同的概念。经济增长的动力来自储蓄率而不是储蓄水平。       

   第二：认为穷国缺乏储蓄能力的观点不符合事实。实际上，一些低收入的发展中国家储蓄能力并不低，它们具有很大的潜在储蓄能力，并且很多国家还具有在非常时期迅速集中大量资金的潜能。

   第三：认为储蓄水平提高、投资增加就能促进经济增长、打破贫理恶性循环的观点过于简单、乐观。

   第四：忽视了企业储蓄和储蓄的作用。

   第五：所谓市场容量狭小的观点有很大片面性。

四、纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论

   认为发展中国家人口的过速增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本投资，使投资和产出的增长超过人口增长，才能冲出“陷阱”，实现人均收入的大幅度提高和经济增长。

 “低水平均衡陷阱”理论简评：

    第一，该理论认为发展中国家经济贫穷落后的主要原因，是人均收入过低，导致储蓄能力过低、投资量小和资本形成不足；而人均收入低的原因又在于资本形成不足。由此可见，资本稀缺是经济发展的主要障碍和关键所在。

    第二，它提出了全面地、大规模地投资，以大幅度提高资本形成率、实现经济增长的要求。所以，这个理论成为“平衡增长”战略和“临界最小努力”理论的重要依据。

但是，这一理论把发展中国家贫困的根源归结为“人均收入水平过低”，又把收入水平低归结为“资本形成不足”，这不仅是一种循环论证，没有从根本上说明问题，而且过分夸大了资本形成在经济发展中的地位与作用。更重要的是，这一理论忽视了技术进步对经济发展所起到的越来越重要的作用，并以“新马尔萨斯主义”的边际收益递减规律和“人口陷井”理论为理论基础和分析方法，其缺陷是明显的。

五、 缪尔达尔的“循环累积因果关系”理论

首先产生“起始的变化”，然后产生“第二级强化运动”，最后出现“上升和下降”的结果，这个结果反过来又影响起始的变化。经济发展不应是单纯的产出增长，而应包括整个社会、经济、政治、文化、制度的发展，其中主要有产出与收入、生产条件、生活水平、对待工作与生活的态度、制度、六大因素。这种发展关系不是均衡的、守恒的，而是一种“累积性的循环”。收入水平过低是导致发展中国家贫困的重要原困之一。人均收入的提高有助于克服“低收入的循环积累因果运动”。

缪尔达尔强调主要通过制度上的一系列改革，来提高资本形成和收入增长，并且主张采用“地区不平衡增长发展”战略，即通过发达地区的优先发展，再利用其“扩散效应”来带动其他地区的发展。因此，这一理论成为发展经济学中“不平衡发展”理论的依据之一。

六、罗斯托的经济增长阶段理论

把人类社会发展划分为五个阶段：传统社会、为起飞创造前提阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、高额群众消费阶段，1971年又补充了第六阶段即追求生活质量阶段

“起飞”，是指一种产业，它直接关系到生产方法的剧烈变革。从经济角度讲，起飞意味着工业化的开始或经济发展的开端，是一国经济从停滞落后向增长发达过渡的重要转折点。

罗斯托主张在新的增长阶段要特别重视环境污染、城市建设、服务业以及人民的充分公民权利等问题，采取有利措施来解决这些问题。一国经济要实现起飞，必须具有三个互相关联的条件：第一，要有较高的资本积累率。第二，要建立起能带动整个经济增长的主导部门。第三，要进行制度的、社会的、政治的变革。

罗斯托认为，经济增长几个阶段出现依次更替的原因，主要是“主导部门”的不断更替和“人类欲望”的不断更替。技术进步是经济增长的重要源泉。

七、罗森斯坦—罗丹的“大推进”理论       

 这一理论的主要内容：强调工业化对发展中国家的重要作用，实现工业化的主要障碍是资本形成不足。

2.如何实现工业化？

  必须增加资本投资，促进资本形成。必须全面地、大规模地在各个工业部门（尤其是基础设施建设方面）投入资本，来冲破经济贫穷落后和停滞的困境与束缚，“推进”整个工业部门全面地、迅速地实现工业化，达到经济增长、农村剩余劳动力就业、收入水平提高并且均等化的目标。

3．实行“大推进”的原因     

 　发展中国家的经济存在着某种“不可分性”，由此决定了其投资必须是“大规模跃进”式的。在供给方面社会分摊资本即基础设施建设的供给具有“不可分性”。储蓄也具有“不可分性”。市场需求具有不可分性。罗森斯坦—罗丹还特别强调了“大推进”式的投资对厂商和社会获得“规模经济效应”的重要作用

4.“大推进”理论的缺陷

   第一，社会分摊资本并非都是不可分的。

   第二，全面地大规模投资受到现有资源的。

   第三，全面发展工业受到生产的配合要素稀缺的约束。

   第四，大推进式的投资将大量资本集中于工业部门，忽视了农业的发展。

   第五，发展中国家的现实也证明这一理论并不切合实际。

八、人口转变

按照出生率与死亡率之间的变动关系，可以把发达国家的人口增长过程划分为四个阶段：

第一阶段，出生率与死亡率都很高，因而人口增长非常缓慢。

第二阶段人口死亡率大幅度地下降，人的预期寿命也延长了三分之一，但出生率并没有伴随着死亡率而下降。人口增长率急剧上升。

第三阶段死亡率仍然在下降，但下降的速率放慢。出生率开始呈下降的趋势，并且下降幅度要大于死亡率下降幅度。人口增长率逐渐减低。

第四阶段出生率下降步伐明显趋缓，低出生率伴随着低死亡率，人口变动逐渐趋于稳定，且增长率趋向于零。

九、生育的微观经济分析为什么发展中国家越穷越生越生越穷？         

在发展中国家，出生率很高的原因是养育子女的成本低廉。由于教育落后，对子女的智力投资很少，妇女受教育和参加工作的机会很少，子女从小就可以帮助家庭创造收入，父母年老后因无养老金不得不依靠成年子女赡养。人们的传统生育观念还没有发生明显的改变。“多子多福”、“无后为大”的传统观念还根深蒂固地存在于贫苦的人民的心里。在现代化的城市地区，生育率较低，是因为城市居民养育子女成本较大，对子女的偏好较小；在落后的乡村地区，生育率较高，是因为农民养育子女的成本较低，对子女的偏好较大。这一点说明了发展中国家人口问题的焦点何以在农村。

一十、怎么的计划生育问题？

近年我国已相继面临总人口、劳动年龄人口和老年人口增长的“三线交叠增长”的非常时期，未来一二十年我们在面临劳动人口比重和绝对量增长的同时，还将面对失业人口继续上升的趋势。如果我们不能作出劳动就业战略决策的合理选择，从根本上解决失业问题，丧失的不仅仅是难得的发展机遇，我们很有可能会因此而失去国家财力和自身养老金积累的“黄金时代”；更为严峻的是，我们还面对着人口年龄加速老化的挑战。  

第六次人口普查主要数据显示，中国人口过快增长的势头继续得到有效遏制，过去十年我国处于人口低增长阶段，家庭户规模继续缩小，人口流动速度加快。与此同时，出生性别比失调、老龄化等人口结构性问题进一步凸显。中国的人口增长模式从过去高生育率、低死亡率、高增长率的“高、低、高”模式，很快过渡到目前的低生育率、低死亡率、低增长率的“低、低、低”模式。相对于其他发展中国家，中国人口出生率低，缘于人口计划生育。  

发展中国家一方面要发展经济，一方面要控制保持人口适度的增长，我国的计划生育就体现了人口陷阱理论。依据我国与婚姻法可以概括的讲，计划生育就是指有计划的调节人口的增长速度，使之与经济发展水平相适应。实行计划生育，是从我国社会主义初级阶段的国情制定的一项基本国策，是控制人口增长的唯一正确选择。计划生育是社会主义现代化建设事业协调发展的需要，也是家庭健康发展的需要。总之，人口众多、人均占有量少的国情，人口对经济社会发展压力沉重的局面，人口与资源环境关系紧张的状况，是全面建设小康社会、构建社会主义和谐社会所面临的突出矛盾和问题。

一十一、工业化三个阶段

在第一阶段，初级消费品工业如食品加工、纺织、烟草、家具等是主要工业部门，并且以比资本品工业如冶金、化学、机械、汽车等部门更快的速度发展。

在第二阶段，资本品工业增长加速进行，资本品工业产值在工业总产值中的比例趋于上升，但这时消费品工业在产值和速度上仍然占主导地位。

在第三阶段，资本品工业以比消费品工业更快的速度增长，并渐占优势。

一十二、霍夫曼比例 = 消费品工业净产值 / 资本品工业的净产值

一十三、传统农业的特点：1.传统农业的技术非常落后2.“贫穷但是很有效率” 3.传统农民对市场及价格变化的反应是灵敏的

4.传统农业中每个农户的土地经营规模狭小 5.以自然经济为主

一十四、传统农业落后的原因  

一个是传统农业的生产要素和技术没有变化，仍然是过去所使用的生产工具、种子、灌溉设施等等，技术上还是沿袭祖辈传下来的旧有的技术；另一个条件是传统农业中人们对拥有或获取经济物品和服务的偏好和动机长期保持不变，仍然保留传统文化影响下的生活习惯。但技术停滞是传统农业的最基本特征，也是传统农业贫困、落后的根本原因。

一十五、传统农业技术停滞的原因

   1.缺乏适宜的替代技术 

   2.农民对技术缺乏了解 

   3.传统农业下的农民承担风险的能力很低

   4.投资资金缺乏  

   5.现代投入品供给不足 

   6.传统制度的障碍

一十六、发展中国家农业发展面临的三大主题

   第一：为不断增长的人口提供生存下去的粮食。

   第二：处理好工业化与农业发展的关系。

   第三：如何改造传统的农业——农业的现代化。

一十七、怎么看农场规模效益关系问题

对于发达国家而言，生产规模较大的单位在效率上要比生产规模较小的单位高。但对于发展中国家来说，这一推论不适合。在发展中国家的传统农业中，小农场要比大农场更有效率。 

原因：一、大多数发展中国家，土地相对稀缺，而劳动力是相对丰富的。

  二、在传统农业中，由于劳动和土地是主要投入，而资本投入很少，因而不存在一个最低限度的投资规模。

  三、大农场和小农场的经营目的是不相同的。大农场的经营目的是利润最大化，而小农场的经营目的是产量最大化。

  四、小农场比大农场较能激发农民的生产积极性。

一十八、传统农业为什么贫穷又有效率？

   这是因为，在自己土地上的普通传统农民，具有超过来自富裕国家的仅仅懂得经济学的专家的优势。1.他们关于自己的土地，当地气候以及预期获得成果的了解程度都比所谓的专家更深。2.出于对自己以及下一代的命运的关心，他们会尽可能的详细计算自己的成本与收益，尤其他们在处理成本、收益和风险时，是工于计算的经济主体，因此他们面对价格变化的反应是极其灵敏的。3.当获得改善他们命运的机会时，他们就会利用这些机会。进一步来说，从农民的真正的经济利益来看，低收入国家的农民并没有被传统束缚，他们对外界的正面刺激或负面刺激都能作出相应反应。所以传统农业即使贫穷却是有效率的。

一十九、刘易斯模式：

无限劳动供给  把农业部门作为工业劳动供给的源泉

核心内容：（1）、发展中国家一般存在着二元结构：一元是只能维持最低生活水平的，以土著方法进行生产的，含有大量剩余劳动力的农业部门：另一元是以现代化方法进行生产的城市工业部门，它的劳动生产率和工资水平都比农业部门的劳动生产率和收入水平高（2）、工业工资水平高于农业劳动者收入水平是促使农业剩余劳动流向工业部门的动因。（3）、只要农业存在着剩余劳动，工业就可以得到无限劳动供给，并在工资不变的条件下，扩大生产，积累利润，在扩大生产。（4）、农业剩余劳动被工业吸收罄尽之后，劳动生产率将逐步提高，收入水平也将逐步提高，对工业来说，劳动供给将变得有弹性。（5）、模式把经济增长过程和劳动力转移过程有机地结合在一起，这是建立在发达国家历史经验的基础之上的，对当今发展中国家制定经济发展战略有一定的借鉴意义。  

评议：优点：（1）、模式所说的二元结构，大体上符合许多发展中国家的经济特点。

           （2）、把经济增长和人口流动联系起来，有一定的历史经验基础。

           （3）、重点在工业的扩大，但也提到剩余劳动力的消失将逐渐促进农业的进步。

缺点：（1）、模式暗含假定现代工业部门的劳动转移率和就业创造率与这个部门的资本积累率成正比例的关系而增加，但必须生产技术、投入要素比例不变。

     （2）、暗含假定农村有剩余劳动，城市不存在失业，但不符合发展中国家的实际情况。 

     （3）、暗含假定现代工业部门存在一个竞争的劳动市场，竞争条件下，农村剩余劳动被完全吸收之前，城市工业实际工资将保持不变，这一假定不成立。（4）、无限剩余劳动供给在现实中不存在。（5）、重点是工业部门的扩张，但阻碍了农业发展。

二十、托达罗人口流动模式

基本思想：1.促使人口流动的基本力量，是比较收益与成本的理性经济考虑，这种考虑还包含心理因素。

          2.使人们作出流入城市决策的，是预期的而不是现实的城乡收入差异。                        

3. 农村劳动力获得城市工作机会的概率，与城市失业率成反比。 

          4.人口流动率超过城市工作机会的增长率是合理的。

含义：1.尽量减轻城乡经济机会不均 

          2.传统办法会导致更多的城市就业带来更高水平的城乡事业和就业不足。

          3.不宜不恰当地过分地扩大对教育事业的投资。

          4.适当控制工资补贴和雇用人员的数量。

          5.要摆脱只重城市的偏见，转而注重农村发展。

评价:  鲜明特点:1.假定发展中国家农业部门不一定存在剩余劳动而城市有大量失业 

            2.城市工业部门工资会变化 

            3.假定就业概率是城乡人口流动的一个重要因素

            4.强调工业部门扩张的基础上强调农业部门发展 

优点：是能够对乡—城人口流动和城市失业并存的矛盾现象作出解释。

缺点：1.假定农业部门不存在剩余劳动，不符合大部分国家的实际情况。

      2.假定流入城市的农村劳动者如果找不到工作，就宁愿留在城市的非正式部门中做临时工或完全闲置，不符合实际情况

 三者：刘易斯模式肯定了发展中国家经济结构的特殊性，以二次元经济结构的存在为模式建立的基点。突出资本积累对经济增长的决定性作用。拉尼斯费模式是对刘易斯模式的发展。托达罗模式不明确划分发展中国家的平行发展，强调人们的心理预期。经济增长，增加就业，减轻贫困，缩小收入差距，解决城市社会问题都是经济发展的目标。

  借鉴意义：要制定全面的就业战略 

           1.逐步建立城乡经济平衡 

           2.发展小型的，劳动密集型的工业 

           3.消除投入要素价格比的畸形状况  

           4.应当采用适宜的，劳动密集型的生产技术 5.应当调节教育和就业的关系。

二十一、度量不平等的四项标准

  （1）匿名准则。（2）人口准则。(3）相对收入准则。（4）达尔顿准则。

收入不均等的衡量指标：

1、值域。 2、库兹捏茨比率 3、平均绝对离差 4、变差系数   5、吉尼系数

二十二、平衡增长的概念：

在整个工业或整个国民经济各个部门同时进行大规模投资，使工业或国民经济各部门按同一比率或不同比率得到全面发展，从而摆脱贫困落后状况，实现工业化或经济发展。

不平衡增长的主要观点：发展中国家应当集中有限的资本和资源首先发展一部分产业，以此为动力逐步扩大对其他产业的投资，带动其他产业发展。

两者关系：P176

四：联系效应 P173：指在国民经济中，各个产业部门之间存在着某种关系，这种关系决定了各产业部门之间互相联系，互相影响，互相依存。

前向联系：一个产业同吸收它的产出（购买其产品）部门之间的联系。

后向联系：一个产业同向它提供投入的部门之间的联系

前向联系的总联系效应一般以一个行业诱导出的新行业的净产出来测度。

发展中国家，产业联系效应很微弱。

二十三、库兹涅茨倒U假说：即一般而言，发展中国家的不平等程度可能比发达国家要高一些。

 即用人均收入衡量的经济进步，最开始将伴随着不平等程度的增大而增大，但随着经济发展的好处逐渐扩散到更多人的时候，这些不平等将会最终消失。如果你把一张图的纵轴当成经济不平等的某种度量，而把横轴当成人均收入的度量，这个假说就意味着存在一个倒U型曲线，因此，它也被称为倒U型假说。

隧道效应：使用这一概念来讨论经济发展过程中人们对于收入不平等的忍耐问题

中产阶级扩大：再分配可能会使全国水平上的储蓄上升，因为这样做会产生一个很大的、并且对未来充满希望的中产阶级。中产阶级收入增加得比富人和穷人都更快一些。因此，我们可能观察到以下情形：在富人和中产阶级之间有很高的流动性，而在这些集团和穷人之间却存在着几乎无法超越的障碍。