一、单选题（60*0.5分）
1、证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记
正确答案：A
2、证券回购的实质是
A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资
正确答案：B
3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A． 1995
B． 1997
C． 1998
D． 1999
正确答案：C
4、证券交易所内证券交易的竞价原则是 。
A． 时间优先，客户优先
B． 时间优先，价格优先
C． 数量优先
D． 市价优先
正确答案：B
5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
正确答案：B
6、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（ ）。
A． 买入期权
B． 卖出期权
C． 利率期权
D． 外汇期权
正确答案：B
7、根据上海证券交易所登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A． 0.0366
B． 0.05
C． 0.266
D． 0.5
正确答案：A
8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A．当日开盘价
B．当日收盘价
C．当日按成交量的加权平均价
D．当日开盘价与收盘价的均价
正确答案：B
9、1996年，中国颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B． 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C． 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D． 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
正确答案：C
10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A．为客户的一切交易保密
B．坚持了解客户原则
C．认真与客户签订证券买卖代理协议
D．严格按委托人的要求办理委托事务
正确答案：D
11、在我国，证券交易所编制指数时，采用（ ）公式计算。
A．加权平均法
B．移动加权平均法
C．派许加权综合价格指数
D．几何加权平均
正确答案：C
12、证券营业部的制度管理一般包括（ ）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
正确答案：B
13、（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
正确答案：D
14、对于责任性差错，处理方法错误的是
A． 赔偿经济损失
B． 情节严重的给予纪律处分
C． 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D． 按工作职责确定责任人
正确答案：C
15、证券交易风险的自律管理通常可从 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A． 制度、监察和自律管理
B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C． 事先预警、实时监控和事后监察
D． 制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：D
16、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。
A． 50%
B． 60%
C． 80%
D． 100%
正确答案：D
17、准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
正确答案：C
18、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
A．一个
B．两个
C．三个
D．四个
正确答案：A
19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）
A．会员制
B．公司制
C．契约制
D．合同制
正确答案：A
20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A． 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B． 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C． 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D． 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
正确答案：D
21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A． 债券
B． 标准券
C． 股票
D． 所有有价证券
正确答案：B
22、在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
正确答案：C
23、下面的 不是新股网上竞价发行的优点。
A． 市场性
B． 连续性
C． 经济性
D． 公平性
正确答案：D
24、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A． 两个月
B． 三个月
C． 六个月
D． 一年
正确答案：B
25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。
A．股票
B．基金
C．国债
D．利率
正确答案：C
26、（ ）将产生证券交易法律风险。
A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定
B．证券公司对市场变化把握不准 ，决策或操作失误
C．证券公司管理不善
D．证券公司在自营或 经纪业务中违反国家规定
正确答案：D
27、上海证券交易所目前实行的是（ ）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
A．上海证管办
B．上海证券交易所
C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D．上海证券业协会
正确答案：A
28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。
A． 美元
B． 港币
C． 人民币
D． 日元
正确答案：A
29、对于交易所无形席位说法正确的是________。
A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B． 交易速度要慢于有形席位报盘
C． 不易成交
D． 属于场外报盘
正确答案：D
30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A．人民币一亿元
B．人民币二亿元
C．人民币三亿元
D．人民币五亿元
正确答案：B
31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。
A． 委托手续费
B． 佣金
C． 印花税
D． 过户费
正确答案：A
32、从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A．1992
B．1993
C．1994
D．1995
正确答案：C
33、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
正确答案：B
34、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互( )。
A．计算机日常维护人员和会计人员
B．系统设计人员与软件开发人员
C．计算机日常维护人员与交易人员
D．系统设计人员与市价操作人员
正确答案：B
35、下列不属于经纪商的权利与义务的是
A． 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B． 如客户资金不足，向客户提供融资
C． 认真与客户签订证券买卖代理协议
D． 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
正确答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
正确答案：B
37、 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（ ）。
A． 结算支票账户
B． 储蓄账户
C． 证券账户
D． 结算备付金账户
正确答案：D
38、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 元计算。
A． 100
B． 1000
C． 10000
D． 100000
正确答案：A
39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
正确答案：A
40、 对于各种（ ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A． 开放式基金
B． 债券基金
C． 封闭式基金
D． 股票基金
正确答案：A
41、 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（ ）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A． 投资者
B． 证券发行人
C． 登记结算公司
D． 原交易参与人
正确答案：D
42、证券交易的基本风险是指（）。
A．经营风险
B．风险
C．市场风险
D．管理风险
正确答案：C
43、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。
A． 收取佣金
B． 赚取差价
C． 收取的咨询费用
D． 证券发行费用
正确答案：A
44、关于交易单位，说法错误的是
A． 股票100股为一手
B． 基金100单位为一手
C． 债券1000元面值为一手
D． 基金1000股为一手
正确答案：D
45、下面的（ ）不属于证券交易特征。
A．安全性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
正确答案：A
46、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）方式。
A． 口头报价
B． 书面报价
C． 电脑报价
D． 间接报价
正确答案：C
47、1998年底颁布的（ ）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券公司财务制度》
C．《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D．《关于建立风险准备金制度的规定》
正确答案：A
48、证券自营业务资格证书自签发之日起（ ）内有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
正确答案：B
49、 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ ）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A． 送股登记日前一日
B． 送股登记日
C． 送股登记日后一日
D． 送股登记日后两日
正确答案：B
50、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A． 中国人民银行
B．
C． 中国
D． 工商行政管理部门
正确答案：C
51、除________只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A． 外汇期权
B． 利率期权
C． 股票期权
D． 股票价格指数期权
正确答案：C
52、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A． 经纪业务
B． 代理业务
C． 自营业务
D． 承销业务
正确答案：C
53、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A． 交易所会员大会
B． 交易所理事会
C． 中国
D． 交易所董事会
正确答案：C
54、下列不属于非柜台委托的是（）。
A．书面委托
B．电话委托
C．传真委托
D．自助委托
正确答案：A
55、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
正确答案：C
56、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处罚。
A．保证金不足
B．透支
C．卖空国债
D．信用交易
正确答案：C
57、市价委托的优点是 。
A． 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B． 在委托执行前就可知道实际的成交价格
C． 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D． 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
正确答案：A
58、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券登记结算公司用于变更登记。
A． 当日闭市前
B． 当日闭市后
C． 次日开市前
D． 次日开市后
正确答案：A
59、 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（ ）或其整数倍。
A． 0.01
B． 0.001
C． 0.005
D． 0.05
正确答案：C
60、开立证券账户的基本原则是________。
A． 合法性和公正性
B． 合法性和真实性
C． 真实性和公开性
D． 公正性和公平性
正确答案：B
二、多选题（40*1分））
1、中国对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。
A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
正确答案：ABCD
2、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。
A．投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B．证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C．“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D．投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E．不得向客户收取任何费用
正确答案：ABCDE
3、清算、交割、交收中的禁止行为包括 。
A． 资金透支
B． 提取存款
C． 实物券欠库
D． 交收指令对盘
E． 例行日交割
正确答案：AC
4、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投资基金
E． 国债回购
正确答案：ABDE
5、在我国沪深证券交易所编制的证券指数有（ ）
A．综合指数
B．成分指数
C．分类指数
D．合成指数
正确答案：ABC
6、我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。
A．遵守交易所章程
B．维护投资者和交易所的合法权益
C．接受证券交易所的监督
D．具有会员资格
E．缴纳席位费
正确答案：DE
7、下述 行为属于操纵市场行为。
A． 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B． 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C． 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D． 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E． 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案：ABD
8、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。
A． 自助委托中断可启用柜台委托
B． 远程终端中断可改用电话自动委托
C． 电话自动委托中断可改用电话报单委托
D． 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E． 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
正确答案：ABCDE
9、证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制
正确答案：ABC
10、 一般来说，交割、交收方式可分为
A． 当日交割、交收
B． 次日交割、交收
C． 例行日交割、交收
D． 特约日交割、交收
E． 发行日交割、交收
正确答案：ABCDE
11、在实践中，金融期货主要种类有（）。
A．国债期货
B．利率期货
C．股票价格指数期货
D．商品期货
E．外汇期货
正确答案：BCE
12、现行的证券交易竞价方式有（ ）。
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
正确答案：CD
13、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。
A． 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B． 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C． 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍
D． 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍
E． 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
正确答案：ABDE
14、深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
正确答案：ABCE
15、公平原则是指 。
A． 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B． 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C． 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D． 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E． 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
正确答案：BCDE
16、沪深证券交易所在每个交易日都要发布（ ）交易信息。
A．即时行情
B． 各类日报表
C． 证券指数
D．证券交易公开信息
正确答案：ACD
17、新股网上定价发行的具体程序有（）。
A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
正确答案：ABCDE
18、证券回购二次清算的步骤包括 。
A． 回购初始交易当日的清算
B． 回购初始交易次日的清算
C． 回购到期日的清算
D． 回购到期日的清算
E． 回购到期日前一日的清算
正确答案：AC
19、证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。
A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
正确答案：ABCDE
20、下列关于证券自营业务的说法正确的是（ ）。
A．只有经中国批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
B．从事证券自营的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元
C．自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进行
正确答案：ACD
21、关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（ ）
A．交收则是对应收应付净额的收付
B．清算时对应收应付证券及价款的扎抵计算
C．清算不发生财产实际转移，而收付是财产实际转移
D．正确的交收结果能确保清算顺利进行
正确答案：ABC
22、证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。
A． 正确核算营运资金的运行状况
B． 及时提供会计资料，力求其保值增值
C． 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息
D． 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支
E． 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃
正确答案：ABCDE
23、 对业务差错的处理方法有
A． 按工作职责确定责任人
B． 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C． 一般应赔偿经济损失
D． 撤消责任人职务
E． 情节严重的应给予纪律处分
正确答案：ABCE
24、 申请设立证券营业部的条件有
A． 符合证券市场的发展
B． 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C． 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D． 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E． 有健全的管理制度和内部控制制度
正确答案：ABCDE
25、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。
A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C．建立完善的风险管理系统
D．重要原始凭证保存期不少于20年
E．设立结算风险基金
正确答案：ABCDE
26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性
E．选择交易对手的自主性
正确答案：ABCD
27、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A． 明确界定权限范围
B． 制定各种量化指标和技术性措施
C． 加强内部控制
D． 加强财务管理
E． 建立健全、完善的内部监控体系
正确答案：ABE
28、 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（ ）。
A． 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B． 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C． 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D． 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
正确答案：ABC
29、下列关于证券交易所无形席位报盘方式说法中，正确的是（ ）。
A．延长了申报时间与成交回报时间
B．减去了场内交易员人工报盘的环节
C．降低了申报的差错
D．减少了投资者与证券公司的纠纷
正确答案：BCD
30、网上竞价发行的优点有（）。
A．市场性
B．连续性
C．安全性
D．经济性
E．高效性
正确答案：ABDE
31、在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。
A．开户
B．受理
C．委托
D．交割
正确答案：AC
32、针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A． 资产流动比率
B． 资产速动比率
C． 资本充足率
D． 资金周转率
E． 资产负债率
正确答案：BCDE
33、自营业务的内部监督与检查的内容有（）。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度
E．公司有关业务监管
正确答案：ABCDE
34、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（ ）。
A．见券付款
B．见款付券
C．券款对付
D．钱货两清
正确答案：ABC
35、对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是( )
A．复牌时，对已接收的申报进行集合竞价
B．停牌期间，可以撤销申报
C．停牌期间，不接收申报
D．停牌期间，可以申报
正确答案：ABD
36、证券服务部不能从事的业务有（）。
A．为客户直接办理开户
B．办理柜台委托和交割
C．提供证券交易行情
D．在经营中直接收费
E．接受客户的全权委托
正确答案：ABDE
37、出现下列情况之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报（ ）
A．因异常原因无法进行申购赎回的
B．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购赎回的
C．当日该账户已有申购或赎回记录的
D．交易所认定的其他特殊情况的
正确答案：ABD
38、 证券清算、交割、交收业务的原则是
A． 双向过户原则
B． 净额清算原则
C． 逐日盯市原则
D． 最小费用原则
E． 钱货两清原则
正确答案：BE
39、 常见的内幕交易包括（ ）。
A． 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B． 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C． 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
D． 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
正确答案：ABCD
40、以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A． 法律风险
B． 风险
C． 市场风险
D． 经营风险
E． 管理风险
正确答案：ABCDE
三、判断题（60*0.5分）
1、最低结算备付金可用于应急交收。
正确答案：Y
2、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
正确答案：N
3、深圳证券交易所结算模式为证券交易所以法人名义直接在该所的证券登记结算公司开立资金结算账户，专门用于办理其所有下属机构证券交易的清算和交收。
正确答案：N
4、我国证券市场采用的均是法人结算模式。
正确答案：Y
5、按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券
正确答案：Y
6、我国只有在卖出证券时才有零数委托。
正确答案：Y
7、 定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
正确答案：Y
8、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．
正确答案：N
9、按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来帐户。
正确答案：Y
10、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错．
正确答案：N
11、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
正确答案：Y
12、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
正确答案：N
13、证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
正确答案：N
14、登记结算公司应于T日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。
正确答案：N
15、开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行转让。
正确答案：Y
16、在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
正确答案：N
17、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
正确答案：Y
18、新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
正确答案：Y
19、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：Y
20、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
正确答案：N
21、证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
正确答案：N
22、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。
正确答案：N
23、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
正确答案：Y
24、 银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。
正确答案：Y
25、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。
正确答案：Y
26、对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
正确答案：N
27、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．
正确答案：Y
28、期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
正确答案：Y
29、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
正确答案：N
30、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。
正确答案：N
31、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
正确答案：Y
32、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。
正确答案：N
33、 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
正确答案：N
34、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点．
正确答案：N
35、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
正确答案：N
36、配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。
正确答案：Y
37、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。
正确答案：N
38、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
正确答案：N
39、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：N
40、从内容上看，认股权证具有期权的性质。
正确答案：Y
41、证券交易所管理人员不得开立股票账户。
正确答案：Y
42、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
正确答案：Y
43、 证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。
正确答案：N
44、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
正确答案：Y
45、 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
正确答案：Y
46、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．
正确答案：Y
47、证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。
正确答案：N
48、 境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。
正确答案：Y
49、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
正确答案：Y
50、A股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：N
51、基金的价格变化单位为0.01元。
正确答案：Y
52、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
正确答案：Y
53、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
正确答案：Y
54、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．
正确答案：N
55、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：N
56、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。
正确答案：N
57、证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面．
正确答案：N
58、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：N
59、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
正确答案：Y
60、 证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
正确答案：Y
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