2016年度内审监查方案

发布日期：2016.01.15中国能源建设集团浙江火电建设有限公司

2016年度管理体系内审/监查、观察/监督方案

1 目的

a）通过第一方审核、第三方审核，客观验证、评价公司质量/安全/环境整合管理体系、核电质量保证体系、测量管理体系、特种设备管理体系、政工管理体系、标准体系的有效性和充分性；

b）验证公司产品与合同要求的符合性，公司安全环境绩效，以及适用法律法规的遵循情况；

c）验证管理评审会提出的各项措施落实情况；

d）通过对供方实施第二方审核，获得并保持对供方能力的信任；

e）对标准实施情况进行监督检查；

f）识别各管理过程中的改进机会，提出持续改进的要求。

2 准则

审核准则主要包括：

a）GB/T 19001-2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系要求；

b）GB/T 50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》；

c）GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南；

d）GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求；

e）HAF 003(1991) 核电厂质量保证安全规定；

f）GB/T 19022-2003/ISO 10012:2003 《测量管理体系测量过程和测量设备的要求》；

g）CMS04-2010 《测量管理体系认证标准》；

h）TSG Z0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》i）GB/T 15496-15498：2003 企业标准体系；

j）公司各管理体系手册、大纲及程序；

k）公司适用的法律法规、标准、规范；

l）公司有关施工合同要求及其他要求。

2016年度公司组织的各次审核/监查覆盖公司各管理体系覆盖的所有要素（条款）、过程（活动）及涉及的各职能部门、项目、专业公司和供方。必要时可增加对项目、专业公司、专业分公司、工程供方的专项观察/监督。

各项目/单位根据情况应组织内部审核/监查和专项观察/监督，必要时，公司质保处提供支持。

4时间安排

详见附录A 《2016年度内部审核/监查计划》。

5评价

内审/监查时，可由所在项目、单位对审核效果和参加审核的内审员、监查人员能力进行评价，作为改进审核/监查效果和提高内审员、监查人员能力的依据之一。

管理评审/管理部门审查时，结合年度内、外审分析对各次内审/监查的实施情况及效果、以及内审员/监查人员的能力等进行评价，以确定改进方向。

年终由质保处对内审/监查人员进行考核和评定。

2016年度内部审核/监查计划

注：表中“Q”代表质量管理体系、“O”代表职业健康安全管理体系、“E”代表环境管理体系、“N”代表核电质量保证体系、“T”代表特种设备质量保证体系、“M”代表测量管理体系、“P”代表政工管理体系。