投行业务操作风险的管理

    经过对公司投资银行业务规章制度的认真学习和思考，我试着归纳出了公司投资银行业务的操作风险点。我认为，对公司投资银行业务操作风险的管理主要体现在以下九个业务流程中： 

    一、预立项审查(《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》)

    在此方面，我认为应该从以下3个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

  二、立项审查(《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》和《投资银行项目立项委员会议事规则》)

  在此方面，我认为应该从以下7个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

    三、尽职调查（《证券发行上市尽职调查工作规程》）

在此方面，我认为应该从以下7个操作风险点进行检查，以加强风险管理。     

    四、过程控制 (《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》)

在此方面，我认为应该从以下5个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

    五、内核审查（《证券发行上市申请文件内部核查工作规程》、《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》和《投资银行内核委员会议事规程》）        

  在此方面，我认为应该从以下6个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

    五、首次公开发行股票辅导工作（《首次公开发行股票辅导工作管理办法》）

  在此方面，我认为应该从以下10个操作风险点进行检查，以加强风险管理。 

 前，辅导工作小组是否将拟订的会议内容提交公司投资银行项目质量控制委员会讨论。

10、辅导对象所在地的证监局出具辅导监管报告后，辅导工作小组是否将辅导工作底稿移交综合管理部，并向综合管理部申请辅导工作总结。综合管理部是否做到：对于辅导工作底稿移交齐全、完整的项目总结申请，组织召开立项审核委员会工作会议对该辅导项目进行项目考核、总结。未移交完整辅导工作底稿的辅导项目，不予进行项目总结、考核和结算。        

六、主承销股票发行项目定价工作（《主承销股票发行项目定价工作规程》）

在此方面，我认为应该从以下6个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、市场开发人员是否对于满足立项标准指引的股份有限公司有计划地进行联系接触，每次接触是否向直接领导提交客户访问报告，是否形成书面记录。

10、辅导对象所在地的证监局出具辅导监管报告后，辅导工作小组是否将辅导工作底稿移交综合管理部，并向综合管理部申请辅导工作总结。综合管理部是否做到：对于辅导工作底稿移交齐全、完整的项目总结申请，组织召开立项审核委员会工作会议对该辅导项目进行项目考核、总结。未移交完整辅导工作底稿的辅导项目，不予进行项目总结、考核和结算。     

八、股票销售（《股票销售业务管理流程》）

在此方面，我认为应该从以下10个操作风险点进行检查，以加强风险管理。 

1、是否按规定成立股票承销领导小组，小组成员的组成是否符合《股票销售业务管理流程》的规定。 

    九、持续督导（《证券发行上市持续督导工作规程》）

在此方面，我认为应该从以下9个操作风险点进行检查，以加强风险管理。