吉林省2015年基金从业资格：杜邦分析法考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

 A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

 B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

 C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

2.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

 A．32

 B．40

 C．50

 D．80

3.下列关于国家股的说法，错误的是__。

 A．国家股是国有股权的一个组成部分

 B．国家股可由授权投资的机构持有

 C．国有股权原则上不可以转让

 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 

4.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

 A．股票基金

 B．债券基金

 C．货币市场基金

 D．混合基金 

5. 以下属于货币证券的有__。

 A．商业汇票

 B．商业本票

 C．金融债券

 D．银行汇票 

6. 我国目前只能由__担任基金管理人。

 A．商业银行 

 B．基金管理公司

 C．基金注册登记机构 

 D．证券公司 

7. 下列关于基金份额持有会的说法，不正确的有__。

 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议

 B．当基金托管人召开基金份额持有会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议 

8. __是用来分析货币市场基金的指标。

 A．融资比例

 B．保本期

 C．安全垫

 D．担保人 

9. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

 A．9900

 B．9901

 C．9990

 D．10000 

10. 基金托管人是（）权益的代表。

 A．基金管理人 

 B．基金公司 

 C．基金份额持有人 

 D．证券公司 

11. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

 A．血清铁减少

 B．血清铁蛋白降低

 C．血清总铁结合力增高

 D．运铁蛋白饱和度降低

 E．红细胞内原卟啉增高 

12. 上市公司公积金的来源有__。

 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金

 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

 C．股东大会决议后提取的任意公积金

 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 

13. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

 A．1 

 B．1.05 

 C．1.13 

 D．1.24 

14. 首次公开发行股票的定价方式是__。

 A．询价方式 

 B．协商定价方式

 C．上网竞价方式 

 D．市价折扣方式 

15. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

 A．1

 B．2

 C．3

 D．4 

16. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

 A．10%

 B．30%

 C．50%

 D．60% 

17. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 

18. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

 A．基金合同

 B．基金招募说明书

 C．基金托管协议

 D．基金年度审计报告 

19. 一般来讲，债券与公司债券相比，__。

 A．公司债券风险大，收益低 

 B．公司债券风险小，收益高

 C．债券风险大，收益高 

 D．债券风险小，收益稳定 

20. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。

 A．基金资产净值

 B．投资组合报告

 C．份额净值

 D．份额累计净值 

21. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

 A．T 

 B．T+1 

 C．T+2 

 D．T+3 

22. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国提交相关文件，其中包括__。

 A．基金申请报告

 B．基金合同草案

 C．基金托管协议草案

 D．招募说明书草案 

23. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__

 A．100；100 

 B．1000；500 

 C．500；100 D．500；1000 

24. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

 A．货币供应量宽松

 B．公司业绩稳定增长

 C．公司股息提高

 D．印花税税率提高 

25. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

 A．1

 B．2

 C．3

 D．4

26.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 

27.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

 A．银行理财产品

 B．银行储蓄存款

 C．基金

 D．券商集合计划 

28.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

 C．个人担保该基金会盈利

 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 

29.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

 A．1 

 B．5 

 C．10 

 D．20 

30. __可采用不同币种申购基金份额。

 A．QDII基金 

 B．境内ETF基金

 C．一般开放式基金 

 D．一般封闭式基金

31. 和直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

 A．股票 

 B．债券 

 C．开放式基金 

 D．封闭式基金

32. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

 A．封闭式基金和开放式基金 

 B．契约型基金和公司型基金

 C．公募基金和私募基金 

 D．主动型基金和被动型基金

33. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

 A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定

 B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定

 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 

34. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

 A．主板市场 

 B．创业板市场 

 C．现货交易市场 

 D．中小企业板市场 

35. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

 A．1

 B．2

 C．3

 D．5 

36. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

 A．基金份额是否固定

 B．法律形式不同

 C．投资对象不同

 D．投资目标不同

37. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

 A．地理因素

 B．人口因素

 C．投资者心理因素

 D．投资者行为因素

38. 基金托管人需要对__出具意见。

 A．基金公司财务报告

 B．基金财务会计报告

 C．中期基金报告

 D．年度基金报告

39. 首家在地区开业的内地期货公司分支机构是__。

 A．中国国际期货公司

 B．中银集团

 C．格林期货公司

 D．南华期货公司

40. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

 A．家庭规模 

 B．社会阶层 

 C．家庭生命周期 D．交通通信条件

41. 基金信息披露的内容不包括__。

 A．募集信息披露 

 B．预期信息披露

 C．运作信息披露 

 D．临时信息披露

42. 根据中国的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

 A．认(申)购份额 

 B．净认(申)购份额

 C．认(申)购金额 

 D．净认(申)购金额

43. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

 A．拍卖 

 B．协商 

 C．公开招标 

 D．公开竞价

44. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

 A．金融股权 

 B．金融期货

 C．金融互换 

 D．结构化金融衍生工具

45. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

 A．高久期高信用债券基金

 B．高久期低信用债券基金

 C．低久期高信用债券基金

 D．低久期低信用债券基金

46. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。

 A．人员推销 

 B．广告促销 

 C．内部公告 

 D．营业推广

47. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

 B．基金合同期限不超过5年

 C．基金募集金额不低于2亿元人民币

 D．基金份额持有人不少于1000人

48. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

 A．发行日开盘价 

 B．发行日平均价

 C．最近交易的市价 

 D．发行日收盘价

49. 配股与转增股本的表述正确的有__。

 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股

 B．转增股本使得股东权益总量发生变化

 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

50. 基金销售机构应__。

 A．不在同一时间代销多只基金

 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资益须知》