安全生产风险管理工作制度

为加强公司安全风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管理工作，防范和遏制安全生产事故，根据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》和交通运输有关的法规制度，制定本制度。

一、管理机构及职责

（一）公司安全生产委员会是公司安全风险管理的领导机构，公司安全科是安全生产风险管理的具体实施部门。各部门是本部门安全风险管理的责任部门。

（二）安全科负责组织建立健全公司安全风险管理工作制度，组织编制安全生产风险辨识与评估规定，组织开展公司管理范围内的风险辨识、评估等工作，落实重大风险登记、重大危险源报备和控制责任。各部门根据本部门安全生产情况开展安全生产风险工作。

（三）由安全科组织每季度对安全生产风险进行一次辨识、评估，并将评估结果按要求报送行业主管部门。

 二、安全生产风险分级

安全生产风险是指公司在经营过程中发生安全生产事故的可能性。风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。

1.重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。

2.较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故的风险。

3.一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故的风险。

4.较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故的风险。

以上同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。

三、辨识、评估与控制

（一）风险辨识应针对影响发生安全生产事故及其损失速度的致险因素进行，致险因素一般包含以下方面：

1.从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态；

2.生产经营基础设施、营运车辆、工作场所等设施设备的安全可靠性；

3.影响安全生产外部要素的可知性和应对措施；

4.安全生产管理机构、工作机制及安全生产管理制度合规和完备性。

（二）风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识每年一次，专项辨识在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。

（三）风险辨识后形成风险清单，根据公司风险评估规定，对风险清单中所列风险进行评估，确定风险等级及主要致险因素和控制范围。重大风险应组织评估，出具评估报告。

（四）按公司风险分级防控规定，每季度由安全科组织进行一次安全生产风险辨识评估，并及时报送上级主管部门。并依据风险的等级、性质和因素，科学制定管控措施。

（五）对存在的风险进行动态监控，按要求进行监测、评估、预警，及时掌握风险状态和变化趋势。

（六）由安全科组织将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、讲解宣传等方式告知从业人员和外来人员，指导、督促做好安全防范。

四、重大风险管理与登记 

（一）按以下要求加强重大风险管控

1.对重大风险制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于一次，并单独建档。

2.重大风险应单独编制专项应急措施。

3.重大风险确定后按年度组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，评估报告应在次年一个月内通过安全生产风险管理系统向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。

（二）组织对进入重大风险影响区域的本单位从业人员开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。

（三）在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。

（四）将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位和人员。

（五）按要求将重大风险有关信息登记备案，信息应当及时、准确、真实。

（六）重大风险登记主要内容包括基本信息、管控信息、预警信息和事故信息等。

1.基本信息包括重大风险名称、类型、主要致险因素、评估报告，所属生产经营单位单位名称、联系人及方式等信息； 

2.管控信息包括管控措施（含应急措施）和可能发生的安全生产事故及影响范围与后果等信息； 

3.预警信息包括预警事件类型、级别，可能影响区域范围、持续时间、发布（报送）范围，应对措施等； 

4.事故信息包括重大风险管控失效发生的安全生产事故名称、类型、级别、发生时间、造成的人员伤亡和损失、应急处置情况、调查处理报告等； 

5.填报单位、人员、时间，以及需填报的其他信息。

（七）重大风险登记分为初次、定期和动态三种方式。初次登记，应在评估确定重大风险后5个工作日内填报。定期登记，采取季度和年度登记，季度登记截止时间为每季度结束后次月10日；年度登记时间为自然年，截止时间为次年1月30日。发现重大风险的致险因素超出管控范围，或出现新的致险因素，导致发生安全生产事故概率显著增加或预估后果加重时，应在5个工作日内动态填报相关异常信息。

（八）重大风险经评估确定等级降低或解除的，公司应于5个工作日内通过安全生产风险管理系统予以销号。

（九）重大风险管控失效发生安全生产事故的，应急处置和调查处理结束后，应在15个工作日对相关工作进行评估总结，明确改进措施，评估总结应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。