合规风控联络人绩效考评制度20100910

第一条  为科学系统地评估和改善合规风控联络人工作绩效，提高公司合规管理工作效能，提供合规风控联络人选拔任用和实施奖励的依据，特制定本办法。

第二条  本办法适用于公司相关业务部门、各分支机构遵照《合规风控联络人管理办法（试行）》设置的合规风控联络人。

第三条  合规风控联络人绩效考核遵循“实事求是、客观公正、民主公开、注重实绩”的原则。

第四条  合规风控联络人绩效考核以年为一个考核周期，分别在每年12月进行。

第五条  合规风控联络人绩效考核由稽核与风险控制部和人力资源部负责，稽核与风险控制部负责具体组织实施考核工作，对合规风控联络人考核周期内的工作进行评价。人力资源部对考核过程及结果进行监督。

第六条  合规风控联络人绩效考核的依据包括：

1、合规风控联络人岗位职责；

2、公司下达的合规工作任务指标。

第七条  考核结果

合规联络员实行尽职考核制，考核结果分为优良、合格、不合格三个等级。

考核小组对合规风控联络人工作任务进行考核评分（考核表见附件），汇总得出年终考核成绩。

考核成绩满分为10分，9—10分为优良，6分（含）至9分（含）为合格，6分以下为不合格。

　第  合规风控联络人绩效考核过程强调充分沟通，考核双方应进行绩效面谈，共同明确工作差距、制订工作改进方案，并签字确认考核成绩。

第九条  考核结果应用

考核结果作为工作反馈、岗位调整和工作改进的依据。

评定

第十一条 本办法自颁布之日起执行。

附件：

合规风控联络人年终考核表

一、基本信息：

1．本表在稽核与风险控制部经理与合规风控联络人考核面谈时使用，在双方确认后进行填写并签字。

2．请使用签字笔填写，要求字迹清晰、表单整洁。

（1）请根据实际情况给出评定：优良：9-10分 

（2）合格：6-9分（不含）

（3）不合格：6分以下（不含）

三、工作任务绩效考核：

四、面谈内容

五、双方确认签字：

被评估人：                           评 估 人：                     

日   期：                            日    期：                     

六、人力资源部建议：

□同意部门评价

□不同意，其他建议：                                                

          签字：                          日期：                        

七、合规总监意见：

          签字：                          日期：