二级文件 供应商评审与管理控制程序

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分发部门

编制审核核准

1目的

为了规范本公司原材料采购渠道，对供应商进行动态管理，为质量提升;供货稳定;新产品开发;充分优化配套体系提供基础和依据。特制定该办法。

2适用范围

本办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。

3定义

引用自GB/T19000-2000;ISO9000-2000《质量管理体系，基础术语》。

4评审团队组成和权责

4.1采购部负责推荐合格供方；负责建立本部门供应商评定表（详细内容见附表001），并完成该表格。组织新供方资格的考察、评定；负责组织合格供方再评价；负责代表公司与供应商签订《产品质量保证协议》；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格供方资格的暂停和解除。

4.2技术部、质量部、采购部参与对供方资格的监考。

4.3质量部负责对供方供货质量状况进行季度或年度评价；并根据此评价向采购部提出暂停或解除其合格供方资格的建议。合格供方等级的界定由管理者代表负责。

4.4公司领导有权对接受合格供方再评价的供应商的资格提出评定意见。负责对供方再评价后的合格资格进行综合评定并提出建议；负责批准物资采购文件。

4.5总经理负责审批供应商的合格供方资格。

5内容

5.1原则

5.1.1评审原则：应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、管理好、就近选点的原则。

除公司另有规定的以外，采购部门必须保证每种采购产品具有两家及以上的稳定供应商，

以保证稳定供货和技术创新。

5.1.2供应商必须签订了《产品质量保证协议》和《技术协议及保密规定》后才能签订供货合同。拒不签署协议的供应商，采购部应有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。

5.1.3分级原则：应遵循公平，公正，按章处理为原则。其分级办法以现场评审与材料评审为主要内容。

5.1.4选择要求：对1级供应商基本要求必须是专业生产厂家，具备相应的产品安全认证或质量体系认证资格，生产同类或类似产品一年及以上，生产检测设备为国内同行业先进水平；对2级，3级，4级类供应商的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。

5.1..5合格供应商条件：

a)具备国家工商行政部门核发的有效的营业执照及相应的经营范围。

b)具备良好的信誉和资历状况。

c)已通过质量体系认证或产品质量认证的供方优先选择；

d)样品检验和试用结果符合我司要求；

e)供货及时；

f)样品评价，对供方提供的首批样品进行测试、鉴定，合格率达100%。

g)小批量使用，连续两批满足本公司质量要求。

h)考察最近两次供货记录，产品一次性交货批次合格率为95%以上。

5.1.6供方产品质量严重不稳定或影响本企业产品质量时，采购部停止向其采购物资，经审核后取消合格供方资格。

5.1.7采购部对不合格供方提出限期整改，限期内未有明显改进的取消合格供方资格。

5.1.8当连续二批退货或一年内累计三次交货期无故延迟时（经协商同意的不计），取消

合格供方资格。

5.1.8采购部进行市场调查或通过其他渠道选择更优的供方，经评审通过后充实到《合

格供方名录》中。

5.1.10被取消合格供方资格的供方在半年内不得再成为合格供方，若重新评定资格的，

则须重新开始评审流程。

5.2评审流程与分级流程

5.2.1评审流程详解与各部门权责：

F1采购部积极调查市场所流通的各种原材料，并熟悉了解各公司详细情况，各部门有权力向采购部推荐拥有一定实力的供应商或产品符合我公司发展要求的供应商。

F2采购部进行初级审核，并建立供应商基本数据库。

F3待初级审核通过后要求送样。

F4待供应商所提供样品进行特定的检测后，由品质部出示所提供材料的检测数据，就此相关部门进行商议讨论能否适应我公司所发展的要求。

F5确认所提供材料符合我公司要求后由采购部进行询价。

F6评审团队进行初次评审。

F7采购部将所得到的价格与评审团队的结论提供给总经理进行综合评估。

F8待综合评估通过后由采购部登录确定为本公司合格供应商。

F9由技术部、质量部、采购部定期对供应商进行评审。

F10供应商每次提供材料由质量部进行质量监督，并建立数据库以便跟踪调查。

5.2.2供应商评审流程图（图1）：

评审流程图记录/表单权责部门/负责人流程

5.2.3分级流程

5.2.3.1评审团队对供应商进行实地考察根据供应商实际情况填写供应商评审报告。

5.2.3.2评审团队将评审报告与最终建议交与总经理进行最终评审。

5.3评审制度与分级制度

5.3.1评审制度主要分为现场评审和材料评审，其材料完全符合本公司现阶段技术要求和

未来发展需求。现场评审分为来料；仓库；出货；生产现场；测量与检测；供应链管理审查进行评分，对未能达到处要求限期改善。所有审查项目的标准为ISO9000体系中所规定的各种标准。对于违反标准的项目，予以扣分。各个审查项目的分值权重如下：

5.3.1.1来料控制：15分。

5.3.1.2仓库控制：15分。

5.3.1.3过程控制：20分。

5.3.1.4测量与检查：20分。

5.3.1.5出货控制：20分。

5.3.1.6供应链管理：10分。

审查人员将审查中各项不符合标准的项目记录与供应商评审报告中，并进行评分。评分结束后，按照5.3.2所述标准对供应商进行分级。

5.3.2按供应商评审报告中所记载内容及评分对供应商进行进行分级，其具体分级办法如下：

5.3.2.1考核结果在90分及以上的供应商，为1级供应商属于优先采购类别；

5.3.2.2考核结果大于等于80分，低于90分的供应商，为2级供应商属于优先采购类别；

5.3.2.3考核结果大于等于70分，低于80分的供应商为3级供应商，属于采购类别；

5.3.2.4考核结果为60-70分的，列为4级供应商，做为储备供应商。

5.3.2.5考核结果低于60分的视为不合格供应商，若已为合作供应商，则取消其原合格供方资格。

5.3.3持续评审

5.3.3.1对于初评时供应商有不合格项目，我方需要求其进行整改，整改后由我方委派专人进行复评，而后对不合格项重新进行评分。并依照复评总分评定该供应商在此次评审中的最终等级。

5.3.3.2我司应对供应商进行定期评审（一般评审频率为一年一次，特殊情况下可改变

时间），对于持续评审期间供应商的评分结果应按照5.3所述进行重新评级，对于不符合要求之供应商，则按5.4所述进行处罚与整改。

5.4处罚制度与说明

5.4.1赔偿和补偿：

5.4.1.1由于供应商失职所造成我司产品出现质量问题并造成损失，由我司财务清算后

赔偿材料损失费，误工费等。

5.4.1.2由我司质量部检测原材料短缺。

5.4.1.3未能遵照采购协议要求导致停线或严重后果。

5.4.2停止采购：

5.4.2.1一批次超出让步接收标准，且拒绝整改或整改后未达到标准。

5.4.2.2一年内3次批次超出采购标准但未超出让步接收标准，且拒绝整改或整改后未

达到标准。

5.4.2.3对我司造成重大损失。

5.4.2.4原材料未能达到我司要求，且拒绝退货。

5.4.2.5供应商所开发新产品与我司销售产品相同。

5.4.3供应商降级：

5.4.3.1多次未能按时交货。

5.4.3.2一年内超过三次未到达采购标准且拒绝整改或整改后仍未达到标准。

5.4.3.3一年内超过三次原材料供货不及时。

5.4.4取消配套资格：

5.4.4.1多次失职造成我司产品出现质量问题。

5.4.4.2多次因原材料交货不及时导致我司停线。

5.4.4.3两年内未进行采购的供应商。

5.5附带表格

5.5.1合格供应商登记表

5.5.2来样评估报告

5.5.3供应商评定表

5.5.4供应商价格评审表