2012年证券从业资格《证券交易》考考试技巧、答题原则

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

2、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D．没有违反国家有关证券市场管理法规和

3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

4、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

5、股东有权查阅、复制的内容是（　　）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

6、下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。

A．证券账户的合并、挂失补办

B．账户的开立、信息变更、注销

C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

7、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

8、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

9、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（　　）。

A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

11、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。

A．现金 

B．上市证券

C．央行票据 

D．企业债券

12、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

13、从事证券业务的专业人员包括（　　）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

14、商品期货中的主要品种可以分为（　　）。

A．农产品期货 

B．金属期货

C．能源期货

D．外汇期货

15、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。

A．提供虚假、误导性信息

B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

16、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。

A．提供虚假、误导性信息

B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

17、期货交易所的职责包括（　　）。

A．提供期货交易的场所、设施和服务

B．设计期货合约、安排期货合约上市

C．组织、监督期货交易、结算和交割

D．制定和执行风险管理制度

18、证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失

D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

19、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（　　）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司

B．机关

C．证券业自律组织

D．证券监督管理机构

20、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规

B．客户相关资料

C．收费项目

D．收费标准

21、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。

A．5 

B．15

C．20 

D．25

22、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。

A．责令停止承销或者代理买卖

B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

23、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙企业申请变更

D．创业投资企业申请变更

24、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。

A．监管谈话 

B．出具警示函

C．责令改正 

D．责令定期报告

25、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

26、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

27、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

28、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（　　）。

A．证券公司 

B．商业银行

C．期货交易所 

D．期货经纪公司

29、公司的财产包括（　　）。

A．动产

B．不动产

C．货币组成的有形财产

D．货币组成的无形财产

30、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　　）。

A．具有完全民事行为能力

B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)

D．未受过刑事处罚

31、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。

A．高级管理人员

B．中国

C．董事会

D．中国证券业协会

32、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员

B．委托人的董事

C．委托人的监事

D．委托人

33、基金监督机构包括（　　）。

A．中国

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

34、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

35、设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经证券监督管理机构批准。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中户人民共和国证券法》

C．《证券公司监督管理机构》

D．《中华人民共和国刑法》

36、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。

A．公开信息

B．封闭信息

C．半公开信息

D．有限公开信息

37、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

38、在美然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（　　）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

39、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

40、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（　　）年。

A．5 

B．10

C．15 

D．20

41、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书 

B．中期报告

C．年度报告 

D．临时报告

42、股份有限公司发起设立的程序通常包括（　　）。

A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款

C．选任董事和监事

D．申请登记注册

43、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（　　）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

44、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（　　）。

A．资产配置策略

B．自营业务规模

C．可承受的风险限额

D．投资品种

45、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。

A．股东会 

B．股东大会

C．董事会 

D．监事会

46、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行规和的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A．自愿 

B．平等

C．诚实信用 

D．公平

47、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．银行工作人员

48、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．银行工作人员

49、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书 

B．中期报告

C．年度报告 

D．临时报告

50、基金销售机构应当建立完善的（　　）。

A．基金份额持有人账户

B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序

D．授权审批制度

51、下列属于证券金融公司职责的有（　　）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．中国证券业协会确定的其他职责

52、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（　　）。

A．存续期限不同

B．规模可变性不同

C．可赎回性不同

D．市场主体不同

53、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员

B．委托人的董事

C．委托人的监事

D．委托人

54、下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

55、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

56、客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。

A．电话 

B．书面

C．互联网 

D．QQ

57、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（　　）。

A．董事会秘书 

B．经理

C．职工代表 

D．董事

58、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D．交易结算结果查询方式

59、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

60、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

61、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

62、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C．利用募集的资金进行正常经营活动的

D．转移或者隐瞒所募集资金的

63、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国立案调查

、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

65、证券公司的（　　）应当在任职前取得经证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

66、期货交易所的会员管理包括（　　）。

A．会员资格 

B．会员的变更

C．会员登记 

D．会员关系

67、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

68、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

69、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）。

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

70、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（　　）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任

B．公司以全部财产对公司债务承担责任

C．股东以认购股份对公司债务承担责任

D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

71、股东权利滥用的内容包括（　　）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

72、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A．监事会

B．理事会

C．董事会或股东大会

D．股东大会或股东会

73、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C．利用募集的资金进行正常经营活动的

D．转移或者隐瞒所募集资金的

74、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

75、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A．身份

B．财产与收入状况

C．证券投资经验

D．风险偏好

76、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国提交的材料包括（　　）。

A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

77、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

78、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．风险控制意识

D．风险杜绝意识

79、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。

A．上市公司价值分析报告

B．行业研究报告

C．投资策略报告

D．投资风险报告

80、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（　　）。

A．证券账户的开立

B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

81、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．违约责任

82、期货交易所不能从事的业务有（　　）。

A．信托投资

B．股票投资

C．国债投资

D．自用不动产投资