2013年期货从业资格法律法规考试试题及答案

一、单选题

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要

求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

A: 不承担责任

B: 承担次要赔偿责任

C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D: 全部承担赔偿责任

参[D]

2.题干: 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由

中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参[A]

3.题干: 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会

召开条件的是：( )

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

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参[B]

4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

参[B]

5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会

B: 中国

C: 中国证券业协会

D: 期货交易所

参[B]

6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B: 任用不具备资格的期货从业人员

C: 挪用客户保证金

D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参[B]

7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B: 股东大会决定解散

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C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散

参[C]

8.题干: 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参[D]

9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部经理

C: 公司的运作部经理

D: 出市代表

参[D]

10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。

A: 期货交易所

B: 商品交易市场

C: 商品产地

D: 买卖双方约定的场所

参[A]

31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

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A: 中国期货业协会

B: 中国派出机构

C: 中国期货部

D: 期货交易所

参[A]

32.题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A: 《期货高管

人员任职资格管理办法》

B: 《期货从业人员执业行为准则》

C: 《期货从业人员行为规范》

D: 《期货从业人员经纪业务规范》

参[B]

33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

A: 期货交易所规定的保证金比例

B: 期货经纪公司规定的保证金比例

C: 客户实际交纳的保证金

D: 中国规定的保证金比例

参[A]

34.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不

报，情节严重的，该公司将被罚款( )。

A: 1万以上

B: 3万以上

C: 1-3万

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D: 3万以下

参[C]

35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金

的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当

承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

参[A]

36.题干: 我国期货交易所应当向中国报告的义务有：每一季度结束后( )日内，

每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、的执行情况的

季度和年度工作报告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

参[C]

37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

A: 中国期货业协会

B: 本交易所会员大会

C: 本交易所理事会

D: 中国

参[D]

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38.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国

派出机构报告并说明原因。

A: 3天

B: 3个工作日

C: 一周

D: 一个月

参[B]

39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

A: 非盈利企业法人

B: 非盈利民间团体

C: 官方机构

D: 按其章程实行自律性管理的法人组织

参[D]

40.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。

A: 监督

B: 自律

C: 市场

D: 计划

参[B]

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