第五章 监理程序及工作制度

第一节 监理工作制度

一、监理规划和细则编制制度

1、《监理规划》是建设监理实施的指导性文件，《监理规划》编制后报本公司总工程师审查同意后实施，并按规范要求报送建设单位。

2、《监理细则》是在监理规划的基础上，由专业监理负责人针对所分担监理任务和工作，结合项目具体情况和掌握的工程信息，制定的指导具体监理业务实施的文件。

二、图纸会审及设计交底制度

1、图纸收到后，承包单位、监理单位及建设单位都应抓紧时间熟悉图纸，由总监依据各单位实际情况，同有关单位约定图纸会审时间。

2、监理工程师应在图纸会审前三天，汇总各单位的审查意见，通过建设单位，提前送交设计单位审阅，便于设计单位在图纸会审时回答有关问题。

3、图纸会审一般由建设单位组织，先由设计单位进行设计交底，然后参加会议各方按专业分工将自己发现的问题提出，由设计单位答复。

4、图纸会审应按统一的标准格式作出会审记录，与会人员签名，参加单位盖章后发送各有关单位。经确认的图纸会审记录具有与设计图纸同等的法律效力，作为工程档案的一部分。

5、图纸会审应在工程开工前七天完成，以便于施工单位准备工作的开展。

6、图纸会审的主要内容是：

⑴设计是否符合国家的有关规定和技术标准、规范，是否做到经济合理。

⑵设计是否做到符合目前施工技术装备条件。

⑶有无特殊材料（苗木）市场上是否能买到。买不到时是否可用替代材料。

⑷道路设计的长度与现场的实际施工长度是否一致，以免影响造型效果。

⑸对于苗木的搭配、密度是否合理

三、施工组织设计（施工方案）审核制度

工程项目开工前，承包商必须完成施工组织设计的编制及内部自审批准工作，填写《施工组织设计（方案）报审表》报送项目监理机构。

施工组织设计审核由总监理工程师主持，专业监理工程师参与，可行，总监签字，批准执行。

施工组织设计(方案)审核主要审核以下几方面内容：

1、施工组织设计中施工进度计划与目标工期是否相符合，即施工技术措施能否实现施工合同所约定的工期目标。

　　2、组织体系、质量保证体系、安全保证体系及文明施工体系是否健全。

3、技术方案总体布置及施工程序,即技术方案的针对性、可操作性、施工技术的先进性、安全工作的可靠性，是否科学合理、切实可行,能否保证正常施工，临时设施是否符合安全规定。

4、施工组织设计的审查应尊重施工单位的自主技术决策和管理决策，承包单位应按审定的施工组织设计文件组织施工如需对其内容做较大的变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构审核。

四、工程开工、停工、复工管理制度

1、开工报告审批制度

⑴项目监理部进驻现场后，由业主提供：计划部门的立项与批复建设工程规划许可证与建设用地准用证、设计图纸审查书、工程监督通知书、施工合同(含招投标文件)、施工许可证等。

⑵承包商提供资质证书、施工组织设计（方案），项目组织机构和管理人员名单。

⑶承包商在完成开工各项准备工作之后向项目监理部提交单位工程开工报告，总监理工程师审批，审核主要内容如下：

现场是否具备开工条件。

承包商施工组织设计（方案）、首道工序的分项施工方案是否经监理审批。

工程材料、设备进场是否已报验、抽检、复试合格。

施工机具、劳动力数量，是否能保证工程开工后，满足正常施工需要。

承包商管理人员持证到岗情况。

上述内容到位，总监理工程师报请业主核定后，下达开工令。

2、工程停工、复工管理制度

⑴为了保证工程质量，发现下述情况之一者，监理工程师有权责令施工单位立即停工整改：

未经检验即进行下一工序作业者。

工程质量下降经指出后，未采取任何有效改正措施，或采取了措施，而效果不明显。

擅自采用未经许可或批准的材料。

擅自变更设计图纸的要求。

工程非法转包。

擅自让未经同意的分包单位进场作业。

没有可靠的质保措施或安全保障措施贸然施工并出现质量下降征兆。

其它严重情况。

⑵监理项目机构下达的工程暂停施工指令必须经总监理工程师批准。

⑶总监理工程师批准工程暂停施工指令前，监理机构应向业主报告并将文件送达业主。

⑷质量问题和质量事故的处理按“质量事故处理程序”执行。

⑸施工单位提出复工申请按开工审批程序。

⑹总监理工程师签认复工指令按开工审批程序。

五、工程材料、半成品的检验制度

1、工程所需原材料、构配件及设备的供应，应符合业主规定材料管理细则。

2、施工单位凡进场的原材料，构配件及设备质量均应向监理机构申报验收，对于质量有疑问的材料和按规定必须复检的原材料，必须经监理人员见证取样委托复试合格后方可用于工程。未经监理机构签认的原材料、构配件及设备，施工单位不得在工程上使用。

3、监理机构参加业主对原材料、构配件及设备的选购或招标工作，并负责对原材料、构配件设备质量的签认。

4、监理机构对影响工程观感和使用功能的原材料、构配件及设备质量预控。

六、工程质量检验制度

1、质量验收严格按“隐蔽工程分部分项签认程序”执行。

2、监理工程师组织施工单位对分项工程和检验批的质量验收，重要项目应会同设计、施工三方共同检查认可。

3、总监理工程师组织施工单位对分部工程的质量验收。

4、总监在施工单位自评自检记录上加盖监理专用章并签认评定的质量等级和验收意见。

5、监理单位签认的分部分项工程及部位工序的质量等级是评定工程竣工质量等级的依据。

6、未经监理单位签认的隐蔽工程,施工单位不得进入下道工序

七、施工进度监督及报告制度

1、监督施工单位严格按照工程建设合同规定的计划进度组织实施，监理站每月以月报的形式向建设单位报告各项工程的实际建设进度及其与计划对比的项目进度情况。

2、审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。

八、投资监督制度

　　1、监理单位核验，量测的已完工程量是建设单位用作支付施工单位工程款的依据。

　　2、未经监理工程师签认的工程量不能支付工程款。

　　3、施工单位每月将“月度工程量统计报表”（一式三份）连同“月工程量申报表”报监理单位。

　　4、监理单位专职计量人员负责根据“工程检验认可书”和现场量测签认“量测与统计表”。

　　5、由多个工序组合为一个分项工程的工程量的签认原则是经过监理单位质量验收的工序的工程量。

　　6、对其它跨月施工或暂不能评定质量等级工序的工程量的签认依有关各方的约定进行。

7、监理单位专业监理工程师及进度控制工程师根据已核的工程量及质量目标要求和进度目标要求，对工程款支付分别签署质检意见及进度意见，报总监签批，再报业主付款。

九、旁站监理工作制度

1、旁站监理在总监理工程师和各专业监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。

2、旁站监理人员的主要职责如下：

⑴旁站监理人员应检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、原材料准备情况。

⑵旁站监理人员应在现场跟班监督关键部位、关键工序施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。

⑶旁站监理人员应核查进场材料、构配件、预制构件和预拌砼的质量检验报告等，并在现场监督施工企业进行检验或委托具有资质的第三方进行复验。

⑷旁站监理人员应做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。

3、旁站监理人员应认真履行职责，对需要实施旁站的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录。对于记录的内容施工单位和监理单位应办理确认手续，有关人员签字。凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进入下道工序。

4、旁站监理人员在实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或采取其他应急措施。

5、旁站监理记录表是监理工程师或总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据，记录要真实、及时，记录内容包括工程地点、施工部位、作业时间、气候环境、施工过程中的情况、监理工作情况、发现的问题及处理意见。对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡未实施旁站监理或无旁站记录的，监理工程师或总监理工程师不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，并将旁站监理记录表存档。

十、监理会议制度（含协调会）

1、第一次工地例会

第一次工地例会由业主方主持，在开工之前召开，并整理成会议纪要。

⑴会议介绍业主、承包人、监理方人员及组织机构；

⑵会议确定工地例会的时间、地点、参加人员；

⑶业主介绍对监理机构的授权范围；

⑷驻地总监介绍监理工作的例行程序、使用的表格及文件；

⑸第一次例会出席人员：业主负责人和有关职能部门负责人、承包人项目经理部负责人和各部门负责人、驻地监理机构总监、总监代表及各专业监理工程师和监理员。

2、现场协调会

现场协调会每月召开一次，必要时随时召开，现场协调会由总监主持召开。协调会主要内容是就本月工作完成情况、计划执行情况、近期施工中遇到质量、进度、费用控制急需协调处理的问题分析解决，并提出纠正意见。

协调会由监理方整理会议纪要，各方出席会议人员签名确认。

3、工地例会

⑴原则上每周召开一次监理例会，召开时间定在每周末（此项除特殊情况例外）；

⑵参加人员：业主代表、项目总监及监理人员，施工单位项目经理、施工队长、技术负责人（必要时请施工单位主抓生产或技术质量的副经理参加）；

⑶项目总监代表必须提前一天通知有关参加例会的人员，告知开会时间，会议内容，与会议人员准备资料和有关事项；

⑷与会的人员必须准时参加，有特殊情况不能参加者，必须要派代表到会，原则上不允许请假；

⑸例会由总监或总监代表主持，并做好会议记录。主持人要敢于坚持原则，讲真话，把问题讲在当面，把握住工程建设的主动权，及时、地处理好施工中发现和会上反映的问题。一些重要决定，在会后及时印发会议纪要；

⑹要抓好会后的落实和整改工作，不使会议走过场；

⑺会上实事求是提出问题，不能避实就虚，避重就轻，真正让工地例会在管理中充分发挥作用；

⑻例会内容：检查上次会议内容的执行情况、和上周的工程进度情况、以及下周的工作计划、沟通情况，总结工作，指出存在问题，商讨解决办法，布置监理计划，努力提高监理水平。参加会议的各方负责人需在纪要上签名确认。

4、监理内部例会

监理例会不定期举行一次，由总监主持，所有项目监理组人员参加。会议汇报上周各专业监理工程师的监理工作，并布置本周监理工作，学习传达单位有关文件、函件。会议由信息管理监理员记录，不发纪要。遇重大监理问题，如重大质量问题、安全问题、违纪问题，总监可随时召开监理例会并根据情况要求业主、单位领导参加。

十一、定期汇报制度

1、监理周报

每周根据业主的要求，向业主汇报有关工程质量、进度、投资、安全等方面内容。

⑴每周书写报告制度的报告人为总监理工程师。

⑵每周末总监主持，各专业监理工程师及监理员参与编写每周的工程质量、进度、投资、安全、协调等工作的情况。

⑶每周书写报告内容必须实事求是，不得弄虚作假。

2、监理月报

根据监理规范的要求，每月定期向业主报送监理月报。

⑴项目监理机构每月按期向建设单位填报有关工程建设各个方面情况的监理月报及相应报表。

⑵月报表上报时间为每月五日前。

⑶上报时段为上月二十六日至本月二十五日。

⑷监理月报表均由总监理工程师或总监理代表签发。

2、月报种类

⑴本月工程施工情况概况及合同管理情况；

⑵本月工程进度控制情况报表；

⑶本月工程质量控制情况报表；

⑷本月工程投资控制情况报表；

⑸本月其他事项。

3、监理人员工作职责及监理记录表

总监理工程师

⑴总监理工程师对工程建设各环节坚持巡检制度，并填写总监理工程师巡回检查记录，主要记录工程建设中各环节各类问题的发现、分析、研究、处理、处理效果及验收等情况。

⑵主持项目监理机构碰头会，了解现场监理工作的开展情况，对现场监理人员反映的各类问题进行集体讨论、分析和研究，提出处理措施。

⑶定期向监理公司汇报现场工作进展情况，按期向建设单位上报反映工程建设实际情况的月报表。

现场监理人员

⑴项目监理机构现场监理人员应深入现场进行工程施工监理，并每日填报“施工监理日记”，记录所分管监理项目的分部分项工程的施工质量和施工进度情况。

⑵各监理工作人员应向总监理工程师汇报工程现场监理工作的开展情况，对监理过程中发现的各类问题进行集体讨论、分析和研究，提出处理措施。

十二、安全管理制度

为加强施工阶段施工过程的安全控制，保证职业健康、人身安全和财产不受损失，根据安全生产管理条例，制定如下安全管理制度。

1、认真学习贯彻执行技术、劳动保护方针、、法令、规程制度和上级相关规定。

2、对工程项目的安全生产监理控制全面负责，监理项目部在开工前应认真检查施工现场的安全生产条件。

3、工程开工前监理部门必须审查施工组织设计中的安全技术措施，施工组织设计并经施工单位技术负责人签字。

4、现场监理人员每天应对施工现场安全情况进行巡视配合安全生产主管部门做好监督管理工作，对监理过程中发现存在安全事故隐患的部位，及时要求施工单位整改，施工单位拒绝整改或者不停止施工的，及时向有关主管部门报告。

5、监理部门在做监理规划和工作实施细则时，应把监理对安全生产的控制措施，做为一项必要的内容列入工作规划中，规范安全控制程序。

6、做好每周的监理例会，把安全监理控制工作做为一项重要的议事内容，加强对施工单位安全管理工作协调，对现场安全技术存在的问题进行分析，总结制定有效对策。

7、对每日施工运行过程中安全技术、安全管理措施落实情况在监理日志中做好专项记录，月报中列出专项对每月的安全运行情况进行分析，总结控制方法。

8、在实施监理过程对安全隐患的处理办法：

⑴有关安全的主要部位、关键部位、加强旁站督促施工单位安全员人员到位。

⑵督促承包单位对施工临时用电、机械设备、漏电系数进行检查，对不符合要求者指令停工整改。

⑶通过指令性文件对施工承包单位施工安全中存在的问题责令承包单位限期予以改正。

⑷要求施工单位对其使用的安全防护用具及机械设备提供出厂“三证”。

⑸利用支付手段，协调施工单位安全生产走向正规。

十三、档案管理制度

为规范监理文件管理，便于监理档案的保存、查阅，拟订以下监理文件档案管理制度。

1、收文

⑴每个项目现场监理组必须指派专职人员负责所有外来文件进行管理。

⑵每份外来文件需加盖项目收文章（蓝色）并进行登记，记录收到文件日期、编号、来文单位、文件主要内容等，必要时复印副本存档并根据来文内容转有关人员传阅或阅办。　  

⑶传阅或阅办人员阅后须签名，并交还存档人处存档。

2、发文

⑴监理组所有发文须在本监理组统一登记编号，并复印副本以备存档。

⑵发出文件须加盖监理组项目章(红色),并由收文单位签收。

3、文件

⑴项目负责人应定期检查收发文情况。监理人员查阅收到及发出文件应登记借出及返还日期。项目完成后所有往来文件均应归入监理档案。

⑵工程竣工后，由项目监理组整理、分类装订，监理发文、监理签认的各种报验单，业主和设计院来文,施工单位联系单等往来文件,交公司归档。

⑶对于变更文件按变更程度加盖作废或保留或修改章(红色）。

⑷监理档案包括以下内容：

工程前期相关文件资料：如工程立项批复、规划许可、资金审计、图纸审查、施工许可。

施工单位向监理单位提出的开工报告、施工组织设计、报审表、报验单、申请表及报告单等。

十四、每日书写监理日志制度

1、项目监理日志由项目总监或总监委托专人根据当天的监理工作及专业监理工程师的监理日报整理记录在项目监理日志本上。

2、项目监理日志参照《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表示范表式》要求编写，主要内容包括：

⑴施工情况：当天施工内容、工程会议、主要材料、机械、劳动力出场等情况。

⑵存在问题：工程安全、质量、进度、投资等方面存在的问题。

⑶问题处理情况：对问题的处理情况及结果；签发的证书和单据（如监理指令单、监理备忘录等），现场协调内容；

⑷其他：包括停工及合理化建议等。

十五、检验批、分项工程、子分部、分部工程验收签认制度

1、检验批质量验收制度

项目检验批完工后由施工单位项目专职质量检查员，按照企业标准检查评定合格之后，向监理组提出书面验收申请，由项目监理工程师组织施工单位项目专职质量检验员等进行验收，并签署验收结论。

2、分项工程质量验收制度

分项工程完工后由施工单位项目专业技术负责人检查，评定合格后向监理组提出书面验收申请，由项目监理工程师组织施工单位项目专业技术负责人等进行验收，并签署验收结论。

3、分部（子分部）工程质量验收制度

分部（子分部）工程完工后，由施工单位自行检查评定合格后，由项目经理向监理组提出书面验收申请，由项目总监理工程师组织施工项目经理和有关勘察、设计单位项目负责人进行验收，并由项目总监理工程师签署验收结论。

十六、工程竣工初验制度

1、施工单位按设计图纸和承包商合同所约定的项目施工完毕，在自查、自评完成后，填写“工程竣工报验单”以及工程竣工质量评定资料报监理机构，申报竣工验收。

2、总监理工程师负责组织专业监理工程师及施工单位各有关人员对竣工工程进行初验，对存在的问题应及时要求承包单位整改。

总监理工程师组织竣工初验的条件是：

⑴工程达到竣工标准并完成合同项目；

⑵工程竣工后自评完成，并达合格标准；

⑶工程竣工资料齐全，各方签证完备。

⑷安全及功能检测合格。

3、初验合格，总监签署“工程竣工报验单”并向业主提出质量评估报告，同时写出工程监理总结。业主收到验收报告后，约定时间组织设计、施工、监理、质量监督部门、市政设施养护管理处等单位，进行工程竣工验收。

十七、总结评估制度

监理项目年终由总监代表提出项目的工作总结，报总监审查后提交建设单位和公司。工程竣工预验后，由总监组织提出工程质量评估报告，监理结束时提出工程项目监理工作总结，报送建设单位和公司。

十八、工程质量问题、质量事故处理制度

1、工程质量问题、质量事故的处理按“工程质量事故处理程序”执行。

2、施工单位负责制订质量问题、质量事故的技术处理方案；监理认定，涉及结构安全问题由设计部门认定。

3、工程出现质量问题、质量事故后两小时以内，旁站人员向监理工程师口头报告，四小时以内将事故写成书面材料报业主，重大质量事故同时报建设行政主管单位。并由有关方面组织事故调查组，查明发生事故的原因、分清责任、作出公正的处理。

十九、工程安全事故处理制度

施工过程中发生安全事故，应立即通知承包单位停工，救治伤员、保护现场，并报告建设单位和主管部门；责令承包单位上报事故调查报告，并对安全事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收并整理完整的安全事故处理记录。

二十、施工计划管理制度

1、施工单位依据承包合同编制施工总进度计划及月施工计划，必要时编制旬施工计划，并将施工计划报送监理单位。

2、监理单位协助施工单位排除落实生产计划中所遇到的技术、质量问题。

3、监理单位每周召开一次有业主、承包商参加的协调会，检查分析工程项目进度完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施，进度计划如发生延误应及时分析原因，采取对策。

4、建立工程形象进度台帐，核对施工进度计划执行情况，并按月、季向业主报告工程进度及存在的问题。

二十一、文明施工检查制度

1、所有监理人员均兼职巡视全工地文明施工执行情况，对违反文明施工条例的人和事，一律以监理工程师指令单令其整改。

2、现场施工人员一律挂牌上岗，配带胸卡，一律穿着工作服、工作鞋，并佩带安全帽。

二十二、监理工作检查制度

为提高监理工作质量，增强顾客满意，结合公司质量手册和程序文件要求，本公司制定如下的工作检查制度：

1、施工过程中采取旁站、巡视、平检验等制度，并做好旁站记录，总监巡视记录、平行检验检查记录。

2、对安全生产一月进行一次检查，并保留记录。

3、总监对项目进行一月一次的检查，检查内容包括监理资料、工程实体质量、业主回访等内容，并保留相关记录。

4、总监对项目部人员进行一季度一次的检查和考核，填写人员考核表和工作检查表。

5、总监（总监代表）应每季对办公、交通设施、安全防护及质量记录保存环境等进行检查。

6、总监（总监代表）应每季对顾客财产的标识、管理及使用情况进行检查。

7、总监（总监代表）应每月对监理工作管理情况进行检查。

8、总监（总监代表）应每季对监理使用的检验、测量设备的标识、管理及使用情况进行检查，保证检验、测量设备检测数据的准确性。

9、专业工程师应每季对承包方原材料标识及工程产品质量记录的追溯情况进行检查。

二十三、监理项目保修制度

依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作的时间、范围和内容开展工作。在保修期内，项目总监或总监代表应认真组织回访，安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认，同时分析质量缺陷原因并确定责任归属，对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。

  二十四、监理人员勤政廉政制度

为了在监理过程中保持廉洁自律的工作作风，防止各种违法违纪行为的发生，根据省、市有关工程建设和廉政建设的各项规定，结合工程监理的特点，特制订以下规定：

1、应当自觉遵守国家和省市有关工程建设法律、法规、规范、标准和制度，以及有关廉政建设的各项规定。

2、监理人员应当保持与施工方的正常工作关系，履行监理合同规定的义务和职责。不得接受被监理单位的任何馈赠、宴请、礼金、有价证券、旅游和其他消费娱乐活动。

3、监理人员不得利用职权向施工单位推销建材、设备、构配件及指定分包商。

4、监理人员不得私自借用被监单位的机动车辆和通讯工具。不得在被监单位借用钱款，或报销应由个人支付的费用。

5、监理人员向施工方索要礼物，被对方检举，经查实的给予索一罚十的经济处罚，严重的给予纪律处分或解聘。

6、施工方应当通过正常途径开展相应的工作，不得向监理工作人员赠送礼金、宴请、旅游和高消费娱乐活动。

7、施工方不得为监理私人购置提供通讯工具、交通工具、家电、高档办公用品等物品。

8、施工方如发现监理方工作人员有违反上述条款者，应向监理方领导或监理方上级部门举报，监理方不得找借口对施工方进行报复。