质量奖审核所需材料

（所有材料需提供纸质版原件）

一、“领导”项：

1、相关法律、法规、方针、（如产品质量法、计量法等）的纸质版材料；

2、“三法一条例”的纸质版材料；

3、质量管理负责人的资格证书；

4、质量培训计划、执行情况、记录等的证实材料；

5、参加重大质量活动的证明材料（照片、方案等）；

6、企业发展的质量理念材料；

7、制定企业文化理念的纸质版材料；

8、企业长短期绩效目标、制定依据、分析及改进等的材料；

9、上级领导对本公司领导的评价及改进措施的纸质版材料；

10、领导与顾客之间的沟通渠道及改进（包括制度文件、沟通的证明材料及改进证明材料等）；

11、领导与员工的沟通及改进（制度文件、沟通证明材料及改进证明材料等）；

12、企业内部管控体系系统的相关证实材料（包括制度文件，管理规定、部门职责、各岗位职责及实施细则等）；

13、企业内、外审制度文件及报告；

14、环境保护报告（第三方）；

15、能源消耗报告（第三方）；

16、公共卫生、职业卫生评估报告（第三方）；

17、公共安全报告（第三方）；

18、职业健康评估报告（第三方）；

19、产品对公共安全的评估报告（第三方）；

20、企业制定的诚信道德规范制度文件及执行情况的检查记录（制度文件及执行情况）；

21、企业对公益事业的支持、捐助（需提供）；

二、“战略”项：

22、公司3-5年战略规划；

23、公司3-5年经营规划；

24、公司3-5年质量规划；

25、标杆企业（竞争对手）的信息收集、分析、改进措施等的原件（制度文件及执行情况）；

三、“顾客与市场”项：

26、长、短期市场拓展计划（制度文件及执行情况）；

27、目标客户群；

28、市场细分；

29、销售网络；

30、售后服务体系（制度文件及执行情况）；

31、对顾客意见的收集、整理、分析及整改（制度文件及执行情况）；

32、顾客满意度调查及改进措施（制度文件及执行情况）；

33、对客户关系的维护（制度文件及执行情况）；

34、市场占有率、业务增长率、新增市场等的分析与改进措施；

四、“资源”项：

35、建立有利于采纳员工意见和建议的人力资源管理系统及执行情况（制度文件、执行情况）；

36、员工绩效激励（制度文件及执行情况）；

37、人力资源规划（制度文件及执行情况）；

38、员工的引进计划（制度文件及执行情况）；

39、员工的教育、培训计划（制度文件及执行情况）；

40、承上启下的员工工作环境管理制度及执行情况；

41、不断改善员工工作环境的证明材料；

42、保障员工的职业健康和安全的制度文件及执行情况；

43、对关键场所所有测量指标进行定期测量的制度文件及实施记录；

44、全员性质量活动（包括QC小组、合理化建议、6S管理等）的方案及实施情况证实材料；

45、根据战略规划和发展方向，有针对性的对员工进行调查、收集建议和意见的记录及相应的改进措施；

46、对员工技能的调查、分析及改进措施的记录；

47、符合战略规划的财务管理制度；

48、符合战略的资金预算计划；

49、财务预算管理制度及实施情况；

50、资金预算与实际使用的对比、改进的制度、对比情况记录及改进措施；

51、基础设备设施的纸质版档案；

52、基础设备设施的控制、维护保养制度及记录；

53、基础设备设施的更细改造计划及实施记录；

54、基础设施环境、职业健康安全问题的预案及处理记录；

55、建立和运行信息管理系统（包括OA系统、ERP系统、CRM系统、PDM系统等）证实材料和使用记录；

56、开发或引进先进技术和标准的相关证实材料；

57、参与制（修）定国家或行业标准的证实材料；

58、技术专利证书；

59、新产品的研发及实施情况记录；

60、近、远期技术改造目标和计划及实施记录；

61、公司对技术状况的评审，并与国内外竞争对手的比较和分析的记录；

62、供应商合作协议及供应商评价材料；

五、“过程管理”项：

63、市场调研（需有调研记录和报告）、产品（商品）服务的需求的证实材料；

、对质量、生产率、成本、周期时间、准时率、应变能力的分析材料；

65、对公司的制造能力、过程能力、测量能力、供应能力、维护能力、应变能力及绩效、环境、安全等的评估分析材料；

66、符合市场调研、产品（商品）服务的需求、质量、生产率、成本、周期时间、准时率、应变能力、公司的制造能力、过程能力、测量能力、供应能力、维护能力、应变能力及绩效、环境、安全等的过程设计；

67、对标书、合同及订单的评审制度文件及记录；

68、对产品设计及设计更改的制度文件及执行情况；

69、对新产品投产前生产技术准备和过程控制策划的相关制度文件及执行情况记录；

70、采购原材料、外购件、外协件的制度文件及执行情况；

71、对供应商质保能力的评价及选择的证实材料；

72、生产过程控制计划及执行情况记录；

73、优化现场管理的文件制度及执行情况；

74、对生产过程的改进计划及执行情况；

75、检验和实验管理规定；

76、不合格品的管理规定和执行情况；

77、针对检测设备的控制、校准和维护的制度文件及执行情况；

78、搬运、储存、包装、防护和交付相关的制度文件及执行情况；

79、产品和过程的评审制度文件及评审记录、报告及采取的整改措施；

80、为用户提供有效的信息服务系统的制度文件及记录、分析、整改措施；

81、人力资源管理、财务会计管理、基础设施管理、环境管理、职业健康和安全管理、法律法规服务管理、服务管理等七想管理制度文件及管理记录；

六、“测量分析与改进”项：

82、对长、短期目标，战略规划的进展情况，过程管理的关键绩效进行每年二次的测量和分析评审记录；

83、战略目标、战略规划、经营结果、行业中竞争对手和标杆的对比、发展趋势、市场预测进行趋势分析、对比分析及因果分析的记录材料；

84、通过统计报表、供应商会议、产品订货会、信息发布会等有效途径获取信息的证实材料；

85、建立包括手机和传递图纸、文件（标准、法规）、专利成果、技术创新成果、供应方及竞争对手、标杆的技术水平和市场情况等六方面信息和知识管理共享平台；

86、全公司各部门的激励制度文件、工作改进计划

87、全公司各部门的激励制度文件、工作改进计划的执行情况

88、全公司各部门的激励制度文件、工作改进计划的跟踪管理与有效性的评价；

七、“经营结果”项：

、近三年所有客户的客户满意度调查表及结果的测量与分析；

90、根据近三年所有客户的客户满意度调查表及结果的测量与分析，针对当前水平及趋势进行分析；

91、三年顾客满意度在柜内行业中的水平分析；

92、将竞争对手和标杆对比的结果作为依据，制定改进措施及实施情况；

93、三年顾客感知价值和顾客忠诚度的测量分析及结果；

94、近三年与国际同类产品的销售对比分析、改进措施及执行情况；

95、公司近三年的财务指标（审计报告）及相应的水平与趋势分析；

96、近三年与标杆对比的财务绩效及分析、改进措施及执行情况；

97、高级管理人员和高级技术人员的培养、引进职数和岗位数量、简化管理层级和岗位数量、组建跨职能小组数量、岗位轮换率、全员劳动生产率和人均利税率、员工流失率和晋升率及管理人员比例变化、员工薪酬福利增长率、对员工的奖励表彰数量等10想内容的指标测量及当前水平和趋势的对比分析、改进措施；

98、员工学习和发展主要测量指标及当前水平和趋势的对比分析、改进措施；

99、员工权益和满意度测量指标与当前水平和趋势的对比分析、改进措施；

100、近三年厂方面积、关键设备数量、基础建设投资、设备技术改造投资等基础设施资源的测量指标及当前水平及趋势的分析、改进措施；

101、近三年产品质量、生产成本、全员劳动生产率、产品开发周期、生产周期、快速响应时间、供方交货准时率、供方和合作组织的经营绩效等过程有效性的主要测量指标及当前水平和趋势的分析、改进措施；

102、近三年质量、成本、财务预算准确率、设备利用率、设备经济周期等支持过程有效性的主要测量指标及当前水平和趋势的分析、改进措施；

103、近三年战略目标实现率、战略规划完成率的证实材料；

104、近三年高层领导的经营责任、社会责任和法律责任等方面的管理责任结果；

105、近三年资产保值增值、投资收益率、纳税等方面的财务责任结果。