2011年证券从业资格考试《投资基金》冲刺(必备资料)

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

2、公司的财产包括（　　）。

A．动产

B．不动产

C．货币组成的有形财产

D．货币组成的无形财产

3、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

4、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（　　）。

A．发起人 

B．投资者

C．投资银行 

D．资信评级机构

5、“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

6、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。

A．商业银行 

B．国有企业

C．民营企业 

D．证券交易所

7、下列选项中，属于公开信息的是（　　）。

A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C．会员效力期限内受奖励次数

D．从业人员效力期限内受奖励次数

8、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

A．充当证券买卖的媒介

B．提供咨询服务

C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

9、证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失

D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

11、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（　　）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

12、客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。

A．电话 

B．书面

C．互联网 

D．QQ

13、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

14、证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会

15、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（　　）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

16、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。

A．证券账户

B．证券交易账户

C．资金账户

D．资金交易账户

17、证券承销的方式有（　　）。

A．代销 

B．包销

C．助销 

D．直销

18、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

19、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

20、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。

A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向证券监督管理机构报告

21、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。

A．仔细核对客户身份

B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

22、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

23、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人 

B．证券公司

C．证券服务机构 

D．投资者

24、会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。

A．自评

B．他评

C．自评与他评相结合

D．以上均正确

25、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险 

B．购买人风险

C．市场风险 

D．流动性风险

26、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．代销、包销的费用和结算方式

27、下列属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

28、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

29、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

30、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

31、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

32、保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

33、下列属于上市证券的是（　　）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

34、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（　　）。

A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

35、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

36、证券市场的监管机构包括（　　）。

A．证券监督管理机构

B．证券投资者保护基金公司

C．证券登记结算公司

D．行业协会

37、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券业从业人员资格管理办法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司合规管理试行规定》

38、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

39、证券金融公司进行（　　）操作时，应当经批准。

A．变更公司名称

B．增加注册资本

C．制定公司章程

D．签订业务合同

40、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规

B．客户相关资料

C．收费项目

D．收费标准

41、金融期货的主要品种可以分为（　　）。

A．股指期货 

B．金属期货

C．利率期货 

D．外汇期货

42、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益