2014年证券从业考试证券交易练习题知识大全

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

2、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（　　）。

A．黄金 

B．原油

C．农产品 

D．金融工具

3、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券业从业人员资格管理办法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司合规管理试行规定》

4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D．子公司能够依法承担民事责任

5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．操作流程和风险识别

D．评估与控制体系

6、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

7、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。

A．公开信息

B．封闭信息

C．半公开信息

D．有限公开信息

8、金融期货的主要品种可以分为（　　）。

A．股指期货 

B．金属期货

C．利率期货 

D．外汇期货

9、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有 

B．控股

C．其他 

D．被同一机构控制

10、下列属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

11、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

12、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

13、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

14、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（　　）。

A．抵押融资

B．资金拆借

C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

15、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。

A．诚实守信 

B．勤勉尽责

C．客观 

D．专业审慎

16、商品期货中的主要品种可以分为（　　）。

A．农产品期货 

B．金属期货

C．能源期货

D．外汇期货

17、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

18、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票 

B．债券

C．投资基金证券 

D．彩票

19、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A．身份

B．财产与收入状况

C．证券投资经验

D．风险偏好

20、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

21、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（　　）。

A．黄金 

B．原油

C．农产品 

D．金融工具

22、证券投资基金的销售人员包括（　　）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D．取得证券经纪业务营销资格的人员

23、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

24、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。

A．国家对证券市场的管理制度

B．股东的合法权益

C．债权人的合法权益

D．公众的合法权益

25、下列属于客户征信调查内容的是（　　）。

A．投资经验 

B．诚信记录

C．还款能力 

D．关联关系

26、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。

A．本人有效身份证明文件及复印件

B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

27、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

28、经中国批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（　　）。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人

D．有过错的实际控制人

30、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法