1、识别、获取、评审、更新安全生产法律、法规和标准规范管理制度

1　目的

为了及时地获取、识别、确定和更新适用于本公司的法律、法规及其他要求，并建立获取途径，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，以提高其安全防范意识，严格遵守法律、法规，规范安全生产行为，消除违法行为和现象，特制定此制度。

2　适用范围

    适用于本公司所有部门。

3　术语和定义

3.1  法律法规

    指现行有效的法律、行规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。

3.2  其他要求

指由有关部门或地方制定发布的安全生产行政规章和法定的国家、行业、地方等安全生产标准及其公司上级机构的规章制度。

3.3  符合性评价

企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

4　职责

4.1 总经理负责法律、法规、标准规范和其他要求获取、识别、确定、更新的组织与领导。

4.2 行政部负责收集与安全、消防、环保、职业卫生等相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给相关部门。

4.3 行政部对法律、法规、标准规范及其他要求的获取和识别进行统一管理和存放，并负责发放适用法律、法规、标准规范和其它要求的目录，对法律、法规及其他要求的遵守情况实施定期检查。

4.4 公司各部门负责收集相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给安全部及相关部门；同时，各部门必须遵守已经确认适用的法律、法规及其他要求。

4.5 安全部负责向员工和相关方传达有关法律法规和其他要求。

5　工作程序

5.1  法律、法规、标准规范和其他要求的识别

5.2 如收集的安全法律法规适用于公司的活动、产品和服务，安全部应将有关安全法律法规文件传达给有关适用部门。

5.3 法律法规和其它要求的登记和保存。

5.3.1 登记

安全部对获取及识别的安全法律法规和其他要求进行登记，并编制《适用的法律法规清单》。该清单根据法律法规及其它要求的变化及时更新。

5.3.2 保存

所获取的安全法律法规及其他要求的文本，应按照文件控制程序的要求进行编目并存档管理，安全部应及时将旧文本更新为最新的安全法律法规文本。

5.54 安全法律法规和其他要求信息的传达

5.4.1 当有新的法律法规时，安全部负责及时更新《适用的法律法规及其它要求清单》，将更新后的清单及时传达给相关部门，并对执行情况进行有效跟踪和检查。

传达的方法：会议、下发文件、学习培训、宣传公告、电子邮件等。

5.4.2 当安全法律法规的变化可能会对公司的经营活动产生重大影响时，应由安全部将其变化及时上报给总经理。

5.5 安全法律法规及其他要求的执行

5.5.1 各有关部门收到安全部分发的适用法律法规文件后，根据本部门存在的危险因素，针对适用安全法律法规及其要求的规定，根据实际情况，制定或更改相应作业指导书，并确保有关人员掌握作业指导书的内容。

5.1  法律法规及其他要求的获取

5.1.1  获取内容与安全、职业卫生有关的：

    a. 法律：全国及其常委会颁布的法律；

    b. 法规：颁布的行规和省级人民代表大会颁布的地方法规；

c. 规章：部委和省级颁布的行政规章；

d. 标准：国家标准、行业标准、地方标准；

    e. 其它规定：各级的规范性文件，行业的要求，地方的要求等；

f. 集团公司相关管理制度。

g. 全国及其常委会批准的国际公约。

5.1.2  获取渠道

a. 各级、部门发文、公报、会议等；

b. 各部、委或标准化组织；

c. 各上级主管部门；

d. 行业协会发文；

c. 集团发文、会议；

d. 咨询机构体系审核、标准化达标审核；

c. 报刊、杂志、书籍、新闻煤体和互联网等；

e、外出培训教育。

5.1.3  获取方式

1、安全部及各职能部门通过上述渠道以走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全、职业卫生法律、法规及其他要求，同时建立必要的联系； 

2、安全部及各部门通过阅读、整理有关报刊和查询互联网收集有关安全、职业卫生法律、法规及其他要求，登记在法律法规、标准及其他要求的获取记录表上，进行识别后及时传达到安全部。

5.2  适用的安全、职业卫生法律法规及其他要求的识别

5.2.1  安全部负责对环境保护、职业卫生、安全生产方面的法律法规、标准及其他要求及时追踪，发现更新及时进行获取、识别。

5.2.2  其他部门按照职责范围和部门特性对安全、职业卫生法律法规、标准及其他要求及时追踪，发现更新及时进行获取、识别。

5.2.3  各部门将获取、识别到的法律法规、标准及其他要求及时上报安全部，安全部负责编制《适用的法律、法规和其他要求清单》。

5.2.4  安全部每年至少整理一次《适用的法律、法规和其他要求清单》，保持所使用的法律法规处于最新状态。并将更新的清单和法律法规和其他要求的数据库传送各相关部门，相关部门制定“更新内容培训计划”并上报安全部。

5.2.5  安全部根据“更新内容培训计划”对培训工作开展情况监督检查。

5.3  符合性评审

5.3.1  日常检查评审

1）安全部负责《适用的法律、法规和其他要求清单》日常管理，对适用的法律法规及其他要求执行情况进行跟踪、检查，发现不符合时要及时报告并组织评审，提出整改意见并组织落实。

    2）公司各部门、岗位和从业人员在作业活动和安全生产管理过程中，若发现某项《适用的法律、法规和其他要求清单》和某条款不适用或执行情况不符合时，应及时向安全部报告，由安全部组织评审和处置。

5.3.2  年度评审

1）公司每年至少组织一次对《适用的法律、法规和其他要求清单》所涉及的法律法规及其他要求进行符合性评审，评审工作通过公司安委会进行，由分管领导主持，安全部组织，各部门相关人员参加。

2）安全部负责编制“适用法律法规及其他要求符合性评价表”、“符合性评价报告”。 

    3）对评审中发现的不符合状态，填写纠正∕预防措施，安全部下发不符合项通知单，责任部门应及时制定及落实整改措施。 

    4）年度《适用的法律、法规和其他要求清单》评审完成后，应编制新的《适用的法律、法规和其他要求清单》，经分管领导审批后下发，收回原《适用的法律、法规和其他要求清单》，并填写法律法规及其他要求发放/回收记录。 

5）公司可委托有资质的评价机构对公司进行风险评价，以及公司适用法律法规及其他要求符合性评价。 

5.4  变更管理

5.4.1  各部门平时在工作中了解到法律法规及其他要求的废止、更新和发布信息时，及时将获取、识别的最新的法律和其他要求送交安全部。

5.4.2  安全部组织相关部门评审法律法规相关条款，填写“公司适用法律法规及其他要求符合性评价表”，并对“公司适用的法律、法规和其他要求清单”和数据库进行变更，经分管领导审批后，将清单发放至各部门并要求组织部门学习。

5.4.3  安全部应及时收回废止的安全、职业卫生法律法规其他要求文本资料，填写“安全、职业卫生法律法规及其他要求发放/回收记录”。

5.5  传达与培训

5.5.1  各部门应及时对已批准的《适用的法律、法规和其他要求清单》编制培训计划，对从业人员进行宣传和培训。 

5.5.2  安全部负责组织各部门相关人员对获取的安全、职业卫生法律法规及其他要求的宣传、培训、学习；监督各部门安全、职业卫生法律法规及其他要求培训工作，并检查培训记录。

5.5.3  各部门组织部门内部安全、职业卫生法律法规及其他要求的宣传、培训和考核。

5.5.4  行政部负责组织承包商对公司获取的对安全、职业卫生法律法规及其他要求的传达。

5.5.5  采购部负责组织供应商对公司获取的对安全、职业卫生法律法规及其他要求的传达。　

5.6  监督检查

5.6.1  安全部对各部门的安全、职业卫生法律法规和其他要求的识别及执行情况、对评审后不符合状态的整改落实情况进行监督检查。

5.6.2  安委会对安全部的安全、职业卫生法律法规和其他要求的识别及执行情况进行监督检查。

6　引用标准

《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）

7　记录

7.1《法律法规、标准及其他要求培训记录表》

7.2《适用的安全法律法规和其他要求清单》

7.3《适用的安全法规要求合规性评审表》

7.4《安全法规和其它要求获得途径一览表》