《中国经济改革与发展》总复习

经济转型   所谓经济转型，概括起来说，就是对人们经济社会中所发生的经济和发展方式的重大变革、以及与之相关的经济（市场） 运行规则的选择、经济（市场）秩序的构建等一系列活动及其过程的总称。

自然秩序   从亚当·斯密到哈耶克，自然秩序一直倍受推崇。自然秩序的基本思想是，充分竞争的结果会自然形成一种秩序，即竞争秩序。因此，建立市场秩序的基本途径应当是促进竞争。只要竞争是充分的，市场秩序就会自然形成。

竞争秩序   古典和新古典范式即传统理论范式界定的市场秩序。把秩序理解为是由竞争形成的秩序，意味着市场秩序建设着重在保障充分竞争，在充分竞争条件下可以形成一种自然市场秩序。

【自由竞争秩序范式需要有新发展的第一个方面是，为要维护自由竞争的秩序必然要反垄断，但是，反垄断到底该反什么；如果新企业组织或产业组织有利于实现有效竞争，那么是反垄断，还是维护有效竞争？在当代，反垄断并不是反对企业组织的集中化、大型化，而应当是反对利用垄断地位而采取的各种垄断行为。反垄断的内容很明显，由非自然垄断原因（行政垄断）产生的行业垄断应该打破，其途径就是打破管制（运用《反垄断法》）；自然垄断行业则应当是在维持垄断的同时，引入竞争（同时也采取“经济性规制”手段） 。

第二个方面是要实现竞争和合作的相互兼容。实际上，市场经济不只是竞争性经济，而应当是竞争和合作相互兼容的经济。在新经济条件下，企业之间的竞争表现为对合作的依赖性进一步增强。竞争者之间的兼容、资源和利润的共享成为合作的基本要求和主要内容。（如产业间分工、产业内分工、产品内分工及其协作与融合；即所谓“企业网络分工”） 

第三个方面是：既要矫正市场失灵也要矫正失灵。市场失灵即竞争失灵，表现为外部性主要是负的外部经济性、以及分配不公、通货膨胀和高失业等问题，这些都可能是由市场竞争带来的，且往往又是市场所无力解决的。提出了介入以维持市场秩序，不过，干预经济的行为也有可能扰乱市场秩序，也会失灵。因此，的干预也有个秩序问题，干预市场也应该遵守市场规则。】

有秩序的竞争  现代制度经济学强调秩序的自觉形成，即所谓有秩序的竞争。其依据是，市场秩序不完全是自我调节自我实现的。秩序不是自发形成的，需要自觉建立。

有效竞争的秩序  新制度范式即现代理论范式界定的市场秩序。其基本的理论出发点是市场交易，从而竞争是有摩擦、有成本的。因为竞争不只带来效益，也会产生费用（特别是过度竞争）；实际上，竞争费用是交易成本的重要组成部分。 这就是说，为了降低竞争费用、降低交易成本，就需要有一定的制度安排，在一定的市场秩序、规则或制度下进行竞争。

【从竞争秩序转向有效竞争的秩序反映了从竞争范式向制度范式的转变。】

正式制度  从一定意义上说，市场秩序建设就是为市场参与者主要是各类企业提供制度环境。正式制度是人们有意识地创造的一系列规则，包括产权制度、法制、手段等。建设市场秩序需要有产权制度、规制、法制以及市场中介组织等一系列正式的制度安排。

【产权制度安排。产权是交易的基础。维持市场秩序的产权制度要求明晰市场主体的资产权利归属、产权收益和风险。具体涉及三个方面的制度安排。第一，明晰产权归属，这是市场交易的前提。第二，严格的产权保护，包括严格遵守等价交换的基本市场秩序和保护有效率的产权结构。 第三，顺畅的产权流动。产权流转实际上是产权保护的重要途径。如果从效率考虑，产权的调整比产权的初始界定更为重要，它可以使产权集中于更有效率的市场参与者手中。

规制。主要包括下列方面：（1）矫正市场失灵。在公品的分配、通货膨胀和高失业的宏观、克服外部性等方面，替代市场。（2）维护市场秩序，降低交易成本。对不正当竞争、假冒伪劣产品、暴利等等，充当“裁判”和“”。（3）对处于经济转型阶段的来说，还兼有培育市场力量的责任，包括完善市场组织，增强市场协调能力等。规制所要遵守的规则是，不当运动员，公正执法，不吹黑哨。          

法制。市场经济在一定意义上说是市场主体各自的分散化经济，因而法律制度显得尤为重要。主要包括两个方面：完善立法；加强执法。

市场中介组织。第三方力量即市场中介组织主要是指：协调经济活动的商会组织、协调行业行为的行业协会组织、对市场起监督作用的会计师事务所、审计师事务所、以及帮助企业进行市场交易的经纪机构等。中介机构公平公正地维持市场秩序的基础也在于制度建设。一方面，要真正实行政企分开，另一方面要明确责任和风险。】 

非正式制度  是正式制度的延伸、细化和，涉及社会传统、文化传统、习惯、习俗、道德等。正式制度如果没有非正式制度的配合，就可能走样或者根本行不通。这是因为，一方面，干预市场活动的会失灵，包括官僚主义、寻租、行政垄断等；除此以外 “由于制定者个人主观认知的困难也会造成的失灵”。 另一方面，针对违约行为的法制安排也不可能总是有效的。实践已经证明，在一个缺少非正式制度规范的社会里，法律执行肯定是很困难的。因此，建立市场秩序必须高度重视道德诚信规范等非正式制度建设。非正式制度及其机制也不可能自发形成，同样需要自觉建设，而且要作为一个系统来建设。

【上述各种制度安排是一个整体，不可能单靠其中的某一种制度就解决市场秩序的建设问题。也就是说，各种制度的功能是互补的，各种治理市场秩序的制度需要作为整体才能发挥作用。所有这些，构成了经济转型的理论体系，从而也规定了本课程的基本内容。】

斯密困境  斯蒂格勒发现的“斯密困境”，具体是指企业规模接近市场极限时就产生垄断，而垄断和“看不见的手”是对立的。即斯密理论与斯密定理两者是不能兼容的。（“斯密理论”:即“看不见的手”，也即完全竞争的市场。）

斯密定理  劳动分工受到市场规模的

自然垄断 (1)早期的自然垄断是指某些产业所必需的自然资源条件集中于一地而无法竞争或不宜于竞争所形成的垄断。

【随着技术进步带来的替代品增加和交通运输和通讯费用的减少，这类垄断在经济当中的份额和影响已逐渐变小。】

（2）现代的自然垄断概念常常和规模报酬递增相联系。在规模报酬递增产业中,多企业共存会分割总产量,使得平均成本相对较高。

【平均成本递减说明边际成本总是小于平均成本。如果以边际成本等于价格的社会福利最大化原则定价 ,企业必然亏损 ；如果以边际成本等于边际收益的原则定价,则企业就会获得垄断利润 ,从而损害社会福利。这种定价的矛盾也就使得对平均成本递减（规模报酬递增）行业的价格管制成为必要。】

（3）20世纪80年代以来,人们对自然垄断又有了新的认识。1982 年, 鲍莫尔等认识到自然垄断需建立在单一企业生产所有产量的成本小于多个企业生产的总成本 ,即“一加一小于二效应”，而不是规模经济的基础上。

【如果由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本低，则这个行业就是自然垄断行业。换言之，某种产品是自然垄断生产，并不是说该产品的生产过程一定是规模经济的；在规模不经济阶段，只要一个企业生产该行业全部产出的成本低于两个或两个以上企业生产同样总产出水平的成本，那么该产品就是自然垄断生产。可见，自然垄断生产企业的生产既可能处于规模经济阶段，也可能处于规模不经济阶段。】

需要区分自然垄断产业、自然垄断企业和自然垄断业务三个极易混淆的概念。可以说，严格意义上的自然垄断产业几乎并不存在，因为完全垄断时，产业等同于企业。

【反垄断法实施中的一个难题：如何界定市场范围？                        

 相关市场界定在案例分析中起着重要的作用，界定的准确性往往直接影响案件的审判结果。如果相关市场界定的范围过于狭小，则有可能使原本不具有市场支配地位的企业市场份额提高，从而判断其具有市场支配地位；相反，如果相关市场界定的范围较大，就会出现“漏网之鱼”，即原本具有市场支配地位的企业因判断其市场份额较小而不具有市场支配地位。】

新自然垄断   20世纪80年代以来,人们对自然垄断有了新的认识。1982 年,鲍莫尔等认识到自然垄断需建立在单一企业生产所有产量的成本小于多个企业生产的总成本 ,即“一加一小于二效应”，而不是规模经济的基础上。如果由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本低，则这个行业就是自然垄断行业。换言之，某种产品是自然垄断生产，并不是说该产品的生产过程一定是规模经济的；在规模不经济阶段，只要一个企业生产该行业全部产出的成本低于两个或两个以上企业生产同样总产出水平的成本，那么该产品就是自然垄断生产。可见，自然垄断生产企业的生产既可能处于规模经济阶段，也可能处于规模不经济阶段。

【自然垄断产业认识上的这一转变导致对管制范围的重新认识。此前的认识是自然垄断产业须的进入管制和价格管制;新的认识一方面扩大了自然垄断的范围，另一方面认为只有当行业进入没有障碍,同时在位企业不具有承受力时，的进入和价格管制才是必要的，原因在于:进入管制能够保证现存企业不被挤出市场。在引入在位企业的承受力大小、进入有无障碍等因素后，需要管制的范围似乎反倒变小了 ,因而这一时期的理论往往被认为是对20世纪70年代以来西方国家以放松管制为特点的管理改革的反应。但这一点也不宜过分强调。因为，新的自然垄断理论增加了对弱自然垄断的管制范围。尽管与传统理论相比较 ,新的自然垄断理论更具说服力,但这一理论实质上也是不尽妥当的。一方面 ,作为该理论成立基础的新古典成本曲线需要重新理解,另一方面,这种理论仍然保留了过多的管制范围 ,导致资源的合理流动受阻(主要是进入无障碍、 在位企业无承受力时的全面管制)。事实上,当前很多还维持行政垄断的部门正是以这种新的自然垄断理论作为继续进行管制的依据的。】

【新古典经济学长期成本曲线的形状按其假设条件只能是一条水平线, 其他形状理论上说是不可能出现的。如果长期成本曲线真的为一水平线, 即在任何规模下的成本都相同，那么，生产者既可以是一个,也可以是无穷多个,自然垄断产业的定价矛盾和“一加一小于二效应”就不复存在,从而对自然垄断产业的管制也就没有存在的必要。另外，企业的规模报酬分析属于长期生产理论问题，对于不同的产业，在不同的技术、分工水平下，企业的规模报酬变化具有规模报酬递增、规模报酬不变和规模报酬递减三种情况。按照新古典经济学的定义，规模报酬不变即长期平均成本不变，也即长期平均成本曲线是一条水平线（即任何产量水平下的成本、收益都相同），因此，如上所述，生产者既可以是一个,也可以是无穷多个, 从而对自然垄断的管制也就没有存在的必要。只有规模报酬递增和规模报酬递减两种情况需要作专门讨论。】

【对成本曲线的新阐释。认为，成本曲线不需要分为长期、 短期 , 成本曲线是最大化自身利益的生产者在约束条件下自主选择的结果 ,经济学家不应人为地限定某些要素变、 某些要素不变 , 或所有要素都变。生产的技术、要素价格均可变 , 交易费用为正。成本曲线的形状主要依赖于两个根据:① 生产率不变 , 总产量增加 ,则平均成本下降; ② 总产量不变 , 生产率增加 , 则平均成本上升。开始时，增加产量带来的成本节约效应可能大于生产率增加引致的成本增加效应，表现为边际成本曲线下降。但是，在一定的时间限度内,技术和熟练程度的进步、 分工的好处以及交易费用的节省都是有界的。随着单位时间内产量的不断增加，单位产品生产所能分配到的时间越来越少，这个强约束使得单位产品成本越来越高，甚至可能迫使已有的降低成本的方法退回到高成本的方法。从极限上讲，单位时间内产量的无限增加将使得单位产品生产只拥有可忽略不计的时间，所有的生产要素都来不及做任何反应。显然，这时的边际成本是无限大。所以说,产量的继续增加最终必然导致成本曲线向右上方倾斜,形成U形的成本曲线】

产权的基本属性   1、排他性：行使，具有特定权利的垄断性。但存在排他成本，当排他成本低于排他的可能性收入时，排他才是必要的。为了降低排他成本，人们多少会容忍一定程度的产权模糊。2、有限性：产权之间有清晰的界限；任何产权都限定在一定的范围（数量、时间、空间的限度）以内。产权界定是市场交易的前提。任何交易只有在产权清晰的情况下才能进行。现实市场交易中，任何一种市场秩序的破坏都意味着对一部分人（集团）产权利益的侵害。3、可交易性：可交易性是保护资源的重要手段。4、可分割性：两方面的含义：权能行使的可分工性、利益的可分割性。但可分性不是无限的（技术约束、界定成本约束，等等）。

租值耗散  为了争夺资源的所有权，人们会耗费大量有价值的资源，直到欲争夺的资源价值与所耗费的价值相等时，人们才会停止。此时，从整个社会来看，该资源的价值此时已经被耗散怠尽,交易成本达到最高点，这就是所谓租值耗散。 

产权制度  产权制度是关于产权界定、保护、运营等体质的安排和法律规定的总称。反应的是在财产使用过程中，所有者、使用者、经营者之间的财产利益和责任的法律及其经济约束关系。市场交易的前提是交易主体必须对所交易的物品拥有明确的产权。否则，人们就不会也没有必要通过市场竞争的方式购买或租赁该资源。在国家出现之后，国家在法律上清楚地界定资产的所有权，并提供保护，但以收取资产所有者部分税收作为回报。国家所提供的这种基础性的制度安排，就是约束竞争者行为的竞争规则，我们称之为产权制度。

【产权制度是一种基础性的经济制度，它不仅独自对经济效率有重要影响，而且又构成了市场制度以及其它许多制度安排的基础。产权界定是市场交易的前提。任何交易只有在产权清晰的情况下才能进行。现实市场交易中，任何一种市场秩序的破坏都意味着对一部分人（集团）产权利益的侵害。从经济转型考虑，市场秩序应该建立在有效的产权制度基础上，市场秩序的基础性建设就在于寻求并建设有效的产权制度。】 

【产权及其制度的产生、演变、发展大体上经历了三个阶段：一是排他性产权制度的建立：人类社会早期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史（最初是因为分工导致了私有制的产生。）；二是建立可转让性的产权制度：产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的；三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易，产权制度的效率也因此而不断提高。】

社会必要劳动时间的两种含义   含义1：“社会必要劳动时间是在现有的社会正常生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”是从生产同种使用价值的劳动消耗的角度来界定社会必要劳动时间的，即商品的价值决定问题；它是在同一部门内部各个生产者之间的比较和竞争中形成的。含义2：社会必要劳动时间要求“耗费在这种商品总量上的社会劳动的总量必须同这种商品的社会需要的量相适应，即同有支付能力的社会需要的量相适应。”讨论的是某种商品的市场供给总量和需求总量之间的关系，即商品的价值实现问题，或供求平衡问题。

【理解价值规律的关键。马克思的价值规律作用机制主要具有如下基本特征：（l）调节对象是互不依赖的自主决策的商品生产者；（2）市场价格是调节信号；（3）竞争的权威；（4）对商品生产者的作用是事后的。因此，价值规律是生产产品的社会必要劳动时间起调节作用的自然规律。

概括上述社会必要劳动时间的两个含义，价值规律调节社会劳动分配的功能突出表现在两个方面：一方面，通过同一生产部门不同生产者之间的竞争，在单个使用价值上耗费的劳动时间为社会必要劳动时间；另一方面，通过不同生产部门之间的竞争，各个生产部门提供社会所需要的使用价值总量。这两个方面对应于西方经济学中的两个基本问题，即生产什么、生产多少。】

“旧车市场”   信息不完备情况下的市场失灵可表现为经济行为人的“机会主义”行为。在信息不对称基础上产生的机会主义行为有两种：一是逆向选择，二是道德风险。其中，逆向选择是指：由于交易双方信息不对称，市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场产品平均质量下降的现象。“旧车市场”是逆向选择的典型案例。来自买者和卖者有关交易商品的质量信息的不对称，市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场产品平均质量下降。

“劣币驱逐良币”  劣币驱逐良币“劣币驱逐良币”，即假冒伪劣横行，其原因是在信息不完全的市场上买者和卖者的不合作行为。从买者方面看，当市场中商品的内在质量不一而买者无法辨别时，优质商品的供给者要求较高的价格而劣质商品供给者只要求较低的价格。由于买方无法判定商品的优劣，只愿意出相对于预期平均质量水平的价格。于是，优质商品的供给者因不愿低价成交而蒙受损失，劣质商品的供给者却顺利成交并获得了部分额外收益。最终，最优质商品反而首先被驱逐出了市场。在这种情况下，市场中商品的平均质量趋于下降，买者因此只愿出更低的价格。于是，次优的商品也被驱逐出市场；最后，剩下的只有劣质品了（这也就是所谓“逆向选择”）。显然，在这一过程中，最终受到福利损失的还是处于信息劣势的消费者。

“二手车市场” 在不完备信息条件下，市场机制可能是不灵敏的，或者是缺失的。例如，二手车市场上销售者掌握的有关销售对象的性能的信息比买者更多。当市场所有的信息没有被交易各方了解时，资源的配置不一定是有效的。因此，斯蒂格利茨认为：尽管在标准范式中，除非发生了市场失灵，否则市场就是帕累托有效的；但是，在不完备信息范式中，市场从来就不是也不可能是帕累托有效的。

纳什均衡   又称为非合作博弈均衡，是完全信息下静态博弈。指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对手策略决定的情况下，他选择了最好的策略。是由所有参与人的最优战略所组成的一个战略组合，也就是说，给定其他人的战略，任何个人都没有积极性去选择其他战略，从而这个均衡没有人有积极性去打破。

纳什均衡所描述的合作博弈状态的条件是:(1)博弈双方能达成可强制实施的协议；(2)能向对方发出不可更改的威胁，使他们能完全按照某种特定的策略行事。现实中，这种强制性的制度安排就是契约，包括违反契约将会遭受到的严厉惩罚等等。

【所谓“博弈”，即在市场上，市场主体从各自的动机出发相互发生作用的状态和过程。】

非合作博弈  是指一种参与者不可能达成具有约束力的协议的博弈类型，这是一种具有互不相容味道的情形。非合作博弈研究人们在利益相互影响的局势中如何选决策使自己的收益最大，即策略选择问题。负和博弈和零和博弈统称为非合作博弈,正和博弈亦称为合作博弈。

合作博弈   合作博弈亦称为正和博弈，是指博弈双方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受损害，因而整个社会的利益有所增加。合作博弈研究人们达成合作时如何分配合作得到的收益，即收益分配问题。合作博弈与非合作博弈的重要区别在于前者强调联盟内部的信息互通和存在有约束力的可执行契约。

合作博弈存在的两个基本条件是： 

(1)对联盟来说，整体收益大于其每个成员单独经营时的收益之和。 

(2)对联盟内部而言，应存在具有帕累托改进性质的分配规则，即每个成员都能获得比不加入联盟时多一些的收益。

逆向选择  指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。对逆向选择问题的研究，始于美国经济学家乔治·艾克洛夫的论文《柠檬(次货)市场》。逆向选择是指：由于交易双方信息不对称，市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场产品平均质量下降的现象。

在逆向选择中，委托人和代理人签订契约。代理人可能利用对委托人不利的信息签订对自己有利的契约；委托人由于缺乏信息而使自己处于不利的位置上，最后导致委托人即信息缺乏者的利益损失。

逆向选择有三层涵义：（1）在正向选择情形中，商品的质量决定价格，但逆向选择情形中，商品质量依赖于价格；（2）逆向代表市场的低效率。非对称信息导致市场上买主和卖主的数量要比完全信息结构下少得多，甚至非常少，因而交易市场的运行是低效率的；（3）逆向选择可能导致市场失灵。

道德风险   从委托—代理双方信息不对称的理论出发，“道德风险是指：契约的甲方（通常是代理人）利用其拥有的信息优势，采取某种契约的乙方（通常是委托人）所无法观测和监督的隐藏性行动或不行动，从而导致的（委托人）损失或（代理人）获利的可能性”。（即隐藏行动，委托人和代理人在签订契约后，代理人选择行动，而委托人只能看到行动的结果，无法知道这个结果是由代理人行动所致还是由自然状态所致。）

【这种情况如资本市场上出现的基金黑幕（圈钱谋私）、某些企业向银行骗贷、企业欠债不还、集团成员假亏损、假倒闭等问题，都可以归结为代理人的道德风险。】

逆向选择与道德风险差异表现在两个方面： 

第一，信息不对称发生的时间不同：逆向选择表现的是签订契约前的隐蔽信息问题。例如，二手汽车市场上，卖主对买主在交易前隐藏了汽车质量的信息。道德风险表现的是签订契约后的隐蔽信息或隐蔽行为的问题。例如，保险市场上，被保客户在签订保险合同后不会尽力防范于风险，这种行为是买保险后才发生的。

第二，代理人的私人信息的特点不同：逆向选择情形中，代理人的不同类型是签订契约前外生给定的，代理人不能改变自己的类型，只能选择是否向委托人显示自己的真实类型。例如，二手汽车市场上的卖主的风险类型是固定的，他可选择的是否向买主显示自己的风险类型。道德风险中，代理人的私人信息是其主动选择的结果，是内生性的。例如，保险市场上的客户的风险类型在签约前后可以不同，在签约前可能是风险中性的，在签约后是风险规避的，这是他主动选择的结果。】

囚犯困境  囚徒困境是博弈论的非零和博弈中具代表性的例子，反映个人最佳选择并非团体最佳选择。囚徒困境的主旨为，囚徒们虽然彼此合作，坚不吐实，可为全体带来最佳利益（无罪开释），但在资讯不明的情况下，因为出卖同伙可为自己带来利益（缩短刑期），也因为同伙把自己招出来可为他带来利益，因此彼此出卖虽违反最佳共同利益，反而是自己最大利益所在。囚徒困境说明在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。

许多行业的价格竞争都是典型的囚徒困境现象，每家企业都以对方为敌手，只关心自己的利益。在价格博弈中，只要以对方为敌手，那么不管对方的决策怎样，自己总是以为采取低价策略会占便宜，这就促使双方都采取低价策略。如可口可乐公司和百事可乐公司之间的竞争、各大航空公司之间的价格竞争等等。

零和博弈   属于非合作博弈，指参与博弈的各方，在严格竞争下，一方的收益必然意味着另一方的损失，博弈各方的收益和损失相加总和永远为“零”。双方不存在合作的可能。

零和博弈的例子有：、期货等。

【非零和博弈是一种非合作下的博弈，博弈中各方的收益或损失的总和不是零值，它区别于零和博弈。在非零和博弈中，对局各方不再是完全对立的，一个局中人的所得并不一定意味着其他局中人要遭受同样数量的损失。也就是说，博弈参与者之间不存在“你之得即我之失”这样一种简单的关系。其中隐含的一个意思是，参与者间可能存在某种共同的利益，蕴涵博弈参与人“双赢”或者“多赢”这一博弈论中非常重要的理念。非零和博弈既有可能是正和博弈，也有可能是负和博弈。非零和博弈：恋爱关系中，彼此精神的损益不是零和的。】

正和博弈   指博弈双方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受损害，因而整体的利益有所增加。

基要生产函数   所谓基要生产函数是指在整个经济中居于支配地位的生产函数，亦即联系效应很大的生产函数，它的变化能引起并决定其他生产函数的变化（即先导产业和企业引领发展与转型）。

联系效应   联系效应指在国民经济中各个产业部门之间存在着相互依存的关系，这种关系决定了一个部门的生产活动对其他有关部门生产活动的影响。（即社会分工制度，报酬递增的原因所在。）

后向效应   后向联系指一个产业与向它提供投入的产业之间的联系。例如，钢铁工业与采矿业之间的联系就是一种后向联系。

前向效应   前向联系指一个产业与吸收它的产出的产业之间的联系。例如，钢铁工业的前向联系部门是机械、汽车、造船等工业部门

旁侧效应 

大推进战略   所谓“大推进”，是指在工业部门中的各个行业同时进行大规模投资，以求在短期内起动停滞经济，迅速地推进工业化。

资本形成 

资本宽化 

资本深化与“资本广化”相对而言。指以超过劳动力增长的速度积累资本。在经济发展过程中，人口以一定的比率增长，但是资本积累的速度更快。这种变化的结果，是人均占有资本量增加，即资本－劳动比率上升。资本广化与资本深化一般是同时进行的，难分彼此。资本深化一般意味着在经济增长过程中存在着技术进步。纯粹的资本广化则没有什么技术进步。

资本品 

人力资本指为了提高劳动的文化技术水平和劳动素质而投到劳动者身上的投资，是无形资本，它与物质资本(有形资本)共同构成了经济增长因素中的投资。人力资本在经济增长中的作用越来越重要，其自身不仅能形成递增的收益还能使相关的劳动和资本也产生递增的收益，从而使得整个经济的规模收益是递增的。

规模报酬递增 

规模报酬不变 

内生增长理论与新古典增长理论不同，内生增长理论用规模收益递增和内生技术进步来说明一个国家长期经济增长和各国增长率差异。其重要特征就是试图使增长率内生化。根据其依赖的基本假定条件的差异可以将内生增长理论分为完全竞争条件下的内生增长模型和垄断竞争条件下的内生增长模型。按照完全竞争条件下的内生增长模型，使稳定增长率内生化的两条基本途径就是：①将技术进步率内生化；②如果可以被积累的生产要素有固定报酬，那么可以通过某种方式使稳态增长率被要素的积累所影响。

新古典增长模型：美国经济学家索洛提出了新古典增长模型。模型假设：社会经济只有两个部门，储蓄等于投资，社会储蓄是储蓄率与收入的乘积；劳动力以一个不变的比率增长；产出(y)仅是人均资本(k)的函数；生产的规模报酬不变并且不存在技术进步。其基本公式是：=sy (n+l)k。是资本存量的增加；s是储蓄率，表示储蓄占收入的比重； y是人均产量(人均收入)；n是劳动力的增长率；l是折旧率；k是人均资本。公式表明资本深化(人均资本的增加量)=人均储蓄-资本广化(一部分储蓄用于装备新劳动力，一部分用来折旧)。经济稳定增长的条件是人均资本增量。若＜0，则说明人均储蓄不足以满足新增劳动力的人均资本，生产收缩，人均储蓄减少，渐趋于零，经济实现稳定增长。反过来讲，＞0时，经济也会自动地克服波动，实现长期稳定的增长。这就是新古典增长模型。

溢出效应

一、问题

1、哈佛学派和芝加哥学派之争（关于垄断的形成、垄断的可维持性、垄断势力的有效性）；

在关于垄断的形成、垄断的效率及其对福利的影响等方面，哈佛学派和芝加哥学派之间迄今仍然存在广泛而深刻的分歧。这种分歧导致了反垄断的不同倾向，而这种分歧的理论源头就在哈佛学派和芝加哥学派之争上。 

（1）关于垄断的形成：

哈佛学派认为，垄断地位的获取大都是通过策略性行为，即主要通过勾结、合谋、排斥等手段获得。这些行为主要是损害了竞争而不是提高了效率。

而芝加哥学派认为，垄断主要来自于效率。企业之所以能够获得垄断地位，是因为他们在技术、管理等方面具有竞争优势，因而能够不断扩大其市场份额及其所带来的结果。芝加哥学派特别强调，垄断是一种组织市场运作的有效形式，它能够使整个产业的生产成本趋向于最低。

在这两种不同的认识下，哈佛学派主张对垄断进行严厉打击，而芝加哥学派则主张采取比较宽松的反垄断。

（2）关于垄断的可维持性。

垄断是否能够在一个自由进入的市场上维持其地位，是经济学家争论的核心。垄断的可维持性是指，在没有干预的情况下，垄断企业是否能够一直把价格维持在竞争性价格之上，而不引发新的进入。

垄断是否能够维持决定了是否需要采取反垄断：如果垄断是不可维持的，显然就不需要采取严厉的反垄断；如果垄断是可以维持并不断强化的，则需要进行干预。

在这个问题上，两派的分歧又主要集中在进入壁垒的有效性上。哈佛学派认为，由于进入壁垒的存在，垄断地位能够维持下去；芝加哥学派则认为，长期看，由于技术进步等原因，进入壁垒终将难以维持，垄断企业只能暂时地维持其垄断价格。 

（3）关于垄断势力的有效性。

一旦获得了垄断地位，企业就拥有了影响市场的力量，能够将价格定在边际成本之上，这就是市场势力，或垄断势力。

在现实中，合谋、掠夺性定价、阻止进入、价格歧视是其中的几种代表性行为。这些力量的运用可以用来打击，甚至逼走竞争对手；可以用来操纵价格和产量、损害消费者福利。

哈佛学派认为，这些行为都是反竞争性的：使市场变得缺乏竞争性和垄断化。

而芝加哥学派则认为，这些行为在实施中会受到许多外在和内在的约束。比如，合谋常常并不稳定、阻止进入可能得不偿失，等等。因此，他们怀疑这些行为的有效性。更为棘手的是，他们认为，难以将这些行为与正常的商业竞争行为区分开来，如果一概反对，很有可能妨碍了企业的正常经营、打击了企业提高效率的创新活动。当然，如果某项活动确实影响了竞争，芝加哥学派也是坚决反对的。

可见，对于哈佛学派和芝加哥学派的争论，我们显然不能得出芝加哥学派赞成垄断，而哈佛学派赞成竞争的简单结论。事实上，他们都是从“如何使市场更具竞争性”出发来研究问题的。

相对而言，芝加哥学派更崇拜市场及其竞争机制。如果市场上出现垄断，他们更愿意将其解释为是由于效率增长的缘故。因此，芝加哥学派赞成较宽松的规则，其目的是尽可能地减少反垄断对市场提高效率（例如利用规模经济降低成本、不断演化的企业组织、产业组织结构所带来的效率等）的能力的干预。他们非常担心,对市场力量的干预会导致市场行为的扭曲，甚至担心正是这些干预本身维持了垄断。

而哈佛学派的观点则恰好相反：垄断性的市场缺乏效率，垄断势力是强大且能够维持的，需要严厉的反垄断来打击它们，以保护竞争。 

上述两个学派的理论都对美国的反垄断产生过很大的影响。不过，在近几十年内，芝加哥学派的观点在美国反垄断中占据了主流地位。 

【当代经济的一个重要特点是，几乎在所有的产业部门中都不同程度地存在垄断。一般认为，垄断是个不好的东西，因为它生产要素的自由流动，竞争。特别地，在我国现实中，垄断的一个重要特点是，垄断的相当部分不是自然形成的，而是计划经济的遗产。发展市场经济，建设统一市场，促进商品和生产要素在全国市场，特别是不同行业间的自由流动，提高资源的配置效率，很有必要提出反垄断这一重大课题。反垄断需要区别不同市场，实施有区别的反垄断措施：1、在进入的市场上，需要打破行政垄断；2、在自由进入的市场上，就不该是一般地反对垄断组织的形成，而应该反垄断行为。长期以来，在新古典经济学中，垄断一直与低效率相联系，因而一直被排斥。但现代经济发展的实践证明，垄断并非是低效率的代名词。】

2、规制经济学的三大组成部分（反垄断、经济性规制和社会性规制）；

【市场失灵构成了规制经济学的前提。市场失灵主要表现在共用品、外部性、垄断（包括人为垄断和自然垄断）和信息不对称等方面。在市场失灵情况下，市场自身显然不能完善地发挥配置资源的基础作用，因此，规制正当其时。】

从内容上看，规制经济学由反垄断、经济性规制和社会性规制三大部分构成，分别主要针对人为垄断、自然垄断和信息不对称及外部性等市场失灵问题。 

（1）反垄断。反垄断对于维持市场经济的正常运行至关重要，作为竞争的主要内容，反垄断法被称作是市场经济的“经济”。但要注意，反垄断法反对的是人为的市场垄断，如滥用市场势力、不当的企业购并、严重影响竞争的串谋行为等等。 

（2）经济性规制。规制经济学最核心的内容，不是针对所有涉及市场失灵的经济活动，而主要是针对自然垄断的。

如上所述，非自然垄断（人为垄断）的规制是反垄断法的主要干预内容。简言之，对于非自然垄断，主要由反垄断机构去处理；对于自然垄断，在允许它存在的同时，出面规制垄断者行为。

这样，从逻辑思路上看，就有可能大体解决产业组织理论中著名的“两难困境”，即自由竞争、规模经济与垄断弊端并存的问题。 

（3）社会性规制。社会性规制容易跑出经济学家的视野，这主要是因为他们常常受到“经济学帝国主义”的指责的缘故。

随着技术进步和社会发展，如果说经济性规制呈放松趋势的话，社会性规制则一直呈加强趋势。社会性规制有时也称“HSE规制”，即卫生、安全和环境规制。

经济性规制与社会性规制既有联系，又有区别。如果把规制对象大致分为经济性活动和非经济性（或社会性）活动，把规制手段大致分为经济性手段和社会性手段的话，那么：对经济性活动进行的规制就是经济性规制，对非经济性活动进行的规制则就是社会性规制。

3、放松规制的原因或理由是什么；

通常，放松规制是专门针对传统上的自然垄断产业的。放松规制的原因主要有以下方面：

一是由于某些过去一般认为的自然垄断产业现在看来并不是真正的自然垄断，而是客观上具有相当程度竞争性的产业；

二是由于某些传统的自然垄断产业中有些业务本来就是可竞争的；

三是规制在有些方面表现出较严重的规制失灵问题；

四是经济全球化和 WTO 等国际组织的要求等等。

另外，根据鲍莫尔提出的“进退无障碍市场（可竞争市场) ”理论，如果进退基本无障碍，那么即使“垄断”程度很高，也不会产生多大的垄断弊端。

所有这些，都是导致放松规制的原因或理由。

4、企业的性质和特征是什么；

企业的本质特征是对价格机制的替代。价格机制的运行是有成本的，市场运行也存在费用。企业之所以出现，正是通过管理协调来代替市场协调并降低成本的必然结果。也就是说，通过企业组织生产的交易费用低于市场组织的交易费用，企业才得以产生。市场和企业是配置资源的两种可相互替代的手段，它们之间的不同表现为：在市场上，资源的配置由价格机制来调节，而在企业内，则通过管理协调来完成。

企业用“权威”组织生产，是“一系列契约被一个契约替代”的结果。科斯并不是简单地认为企业是对市场的替代，而是一个企业契约对一系列市场契约的替代。企业的形成就是用“一个契约代替一系列契约”，用“一个长期契约代替一些短期契约”。大量减少契约就可以降低风险，节约交易费用，促使人们以企业组织代替市场交易。

5、企业与市场的界线在哪里，是怎么确定的；

企业之所以会出现，是因为有些交易在企业内部进行比通过市场进行所花费的成本要低。

但是，企业的组织成本与企业是形影不离的，它伴随着企业规模的扩张而扩张。当在企业内组织交易的成本扩大到等于市场组织交易的成本时，企业与市场的界线也就划定了。

6、科斯第Ⅰ定理 科斯第Ⅱ定理及其重要意义；

科斯定理是科斯提出的关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关系的定理。

科斯（第一）定理（斯蒂格勒的表述）：如果市场交易成本为零，不管权利的初始安排如何，市场机制都会自动地使资源配置达到帕累托最优状态。

科斯（第二）定理可以表述为：如果市场交易成本大于零，合法权利的初始界定将会对资源配置效率产生重要影响。即，在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率。

意义：（1）科斯定理中否定了新古典经济学理论“完全信息假设”，提出了“交易费用”的概念，将制度变量纳入经济分析中。没有交易费用的世界就如同物理世界没有摩擦力一样奇怪。在加上交易费用的约束的前提下分析最优配置和边际替代，是对新古典经济理论的深化，从竞争范式向制度范式的转变中，交易成本理论做出了重要贡献。

（2）不同于庇谷税的干预力量，科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。科斯帮助我们认识到外部性问题的本质并不是单向的，而是双向的。无论涉及双方谁伤害了谁都会造成福利损失。对于外部性行为，如果采用以庇谷为代表的传统解决方方，那么便在保护一方的同时伤害到了另一方。这是一种与人们思维惯性所导致的看似合理实则无理的解决方法。

在引入交易费用后，提出只要交易费用不为零，利用法律明确界定的产权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，从而克服“外部性”，在市场经济中，外部性完全可由私人合约得到解决。在这种理论的影响下，美国和一些国家先后实现了污染物排放权或排放指标的交易。

科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效。资产的财产权不一定总是能够明确地加以规定；已经明确的财产权不一定总是能够转让；分派产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会。在社会的情况下，就谈不上解决外部效果的问题了。

【案例：同一产权制度的不同绩效—山区林地开发

坚持山地集体所有制的前提下，将所有权与使用权分离，所有权以规定为基准，归社区集体所有，山地的使用权则均分到每个农户。地承包的产权安排极为粗糙。主要表现为：

产权主体不明。“集体”？导致所有权主体“虚置”。

投资收益的不确定性、山地调整时利益补偿的不确定性，等等。 

任何一种产权安排，如果（1）它不能帮助人们形成他们经济行为的稳定预期，不能有效地克服机会主义行为；（2）或者排他性软弱，那么，就不可能保障人们通过生产努力的最大化来实现收益最大化。

山地承包——产权安排的不合理

具体而言：其一，产权经济学家将经济行为的努力分为两种，一种是生产性努力，它指人们努力创造财富；另一种是分配性努力，是指人们努力将别人的财富转化为自己的财富。当产权的排他性软弱，当分配性努力比生产性努力成本更低、收入更高时，人们就会选择分配性努力。从这个意义上讲，产权，特别是收益权是否得到明确界定和有效实施，对山地承包制的激励功能和保险功能是决定性的。 

其二，产权中的转让权也极为重要。如果产权是不稳定的和容易受损害的，人们就可能选择对抗而不是交易的方式来解决他们对稀缺资源的需求冲突。山地使用权也是不允许转让的。事实上，对转让权的不当会使产权界定在很大程度上失去意义。它直接导致的后果是：资源不可能流向对其评价最高的地方，资源配置的效率受到损害，导致有效竞争的缺乏。产权主体间的冲突不能通过竞争性的转让方式解决，只能陷入无休止的“内耗”或者容忍资源利用不充分的低效率之中。 

其三，从理论上讲，同一经济中的产权制度形式或产权安排可以是多样的，但每一种安排都意味着或高或低的交易费用，所以，人们总是企图选择适宜的制度安排。无疑，山地承包制下的产权安排，其运作与实施费用是高昂的。 

正如不同的制度安排会导致不同的经济绩效一样，同一制度安排在不同的经营条件下也会绩效迥异。同一制度安排在不同的资源环境下，具有不同的比较优势。这表明制度安排的移植不仅会受到非正式制度环境的约束，而且也会受到产业特性、资产特性的约束。     

制度安排所包含的激励功能、约束功能、收益与预期保障功能，具有重要的行为激励意义。制度绩效的高低在相当程度上取决于制度安排所导致的当事人对生产性努力与分配性努力行为的预期。

产权经济学认为：理解经济组织成败得失的关键仍是交易费用，其中的监督与计量费用以及契约维护费用尤为重要。

所以，绩效良好的制度安排，设计与实施工作十分重要。】 

7、与价值规律作用相关的市场制度或规则有哪些？

【与新古典经济学相比，马克思将经济资源进一步抽象成了社会劳动：资源配置被归结为社会总劳动时间按照必要的比例在各个部门之间的分配，并提出了价值规律及其作用机制。在马克思的分析框架中，社会总劳动在各个生产者之间的分配，从而资源的配置是由价值规律调节的。资源在各个部门、各种需要之间进行的分配，表现为社会总劳动在各个商品生产者之间的分配，从而调节社会生产各部门之间的平衡，以及生产和需要之间的平衡。在市场经济条件下，由于价值规律是在市场上起作用的，因此社会劳动的分配、资源的配置就是由市场调节的。

供求关系与价值规律的作用机制。马克思认为，一方面，市场价格会随着供求关系的变化围绕市场价值波动，并趋近于价值；另一方面，虽然价格的波动本质上是由价值规律调节的，但供求、竞争也不是被动的，它们的作用能使偏离价值的价格与价值趋向一致。它们是价值规律的作用形式。没有供求的自发波动，没有竞争的充分展开，价值规律就无用武之地。】 

价值规律之所以能有效发挥作用，其机制就是马克思所揭示的商品交换领域通行的规则，也就是市场经济利用价值规律的制度安排，或市场有序运行的规则。主要包括自由、平等、所有权和边沁四个方面。 

（1）自由，即商品的交换只取决于买者和卖者自己的自由意志。买者和卖者作为自由的、在法律上平等的人缔结契约，市场经济是建立在自由交换基础上的契约经济。

（2）平等，即买卖双方彼此作为的商品所有者发生关系。在市场经济条件下，各个经济主体是平等的利益主体，不存在任何人身依附关系，只有等价交换才是各个利益主体所能接受的。为此，不仅要求商品的交换贯彻价值规律的要求，还要求对各个经济主体的干预都要以尊重价值规律为前提，不能采取任何非等价交换的干预方式。

（3）所有权，即每个人都只能支配自己的东西。买卖双方必须承认对方是所有者，“这种具有契约形式的法权关系，是一种反映着经济关系的意志关系。”可见，所有权是市场经济的前提和根本。没有分工就没有交换；同样，没有所有权也就不可能有契约形式的法权关系。

（4）边沁，原是功利主义哲学的创立者，在此指的是利己心。在市场经济条件下，使各个经济主体连在一起并发生关系的惟一力量，“是他们的利己心，是他们的特殊利益，是他们的私人利益。”“完成着互惠互利、共同有益、全体有利的事业。”

8、市场失灵主要有哪些方面的表现,（垄断、外部不经济、公品、竞争的“马太效应”）；

现代经济学认为，市场失灵主要有以下四个方面的表现,即垄断、外部不经济、公品、竞争的“马太效应”。

首先，在存在垄断的市场上，价格的决定偏向于占垄断地位的一方。垄断价格损害了消费者福利，垄断厂商的利润最大化状况总是没有达到帕累托最优状态。

市场失灵的第二个方面在于，由于私人成本与社会成本的不一致，有些市场主体可以无偿地获得外部经济性，有些当事人则蒙受外部不经济性造成的损失却得不到补偿。

第三，由于公品的非排他性和边际使用成本为零的特殊性质，在完全竞争市场上，公品的供给必然是不足的，而缺乏必要的公品，就不能满足社会经济的客观需要，这就必然大大降低社会资源的配置效率。

最后，市场竞争本身会导致市场失灵。因为市场经济贯彻的是效率原则，竞争规律（如规模经济）往往具有强者更强，弱者更弱，财富越来越集中的“马太效应”。

【科斯依据市场经济运行的实践发现，交易成本是实行市场制度所必然产生的成本，而且不可能靠市场本身来降低。因此，在许多场合，市场失灵并不是竞争不充分造成的，而是由于在信息不完全的条件下，竞争本身就是不完全的，市场交易是有成本的。在交易成本为正时，需要进行某种制度安排。

另外，以布坎南为代表的公共选择理论发现，干预经济活动也会失灵：介入公品的分配会出现“寻租”行为，出现官僚主义行为，出现，从而影响干预经济活动的效果。所以，不能仅仅用传统的“竞争导向”的干预措施来纠正市场失灵和市场秩序混乱，而需要引入一系列的制度安排。

新制度经济学发现：上述问题，靠市场无法解决，靠也无法解决，可行的途径只能是在市场和以外进行制度创新。

当然，这种制度创新不是抛弃市场经济制度，而是在市场经济的框架内进行制度创新。其中包括：产权界定和调整，企业制度、信息制度、制度、市场法制和秩序以及道德规范等建设。

将交易成本理论进一步推广，则交易成本就是实行一种制度安排的成本，由此便产生了比较制度成本问题。比较制度成本是选择制度的重要依据。交易成本同样也客观地规定了各种制度性调整和变化的限度。】

9、为什么在企业分工、社会分工之外，又出现了介于二者之间的企业网络分工？

分工理论认为分工的产生以及不同分工形式的相互替代是缘于生产效率的比较，交易成本理论则认为这一现象是由于成本不同而致。不同理论从不同角度均说明了分工经济是生产和交易相统一的基本特征。在分工经济条件下，任何新的分工形式的出现都应该是新的环境中生产效率比较以及成本比较的产物。

按照分工理论，分工的深化将导致企业内部分工不断地向市场分工转化，从而实现分工经济或市场规模经济。网络分工实际上是在市场规模扩大的条件下、科层制的固有局限性与市场的规模扩大之间矛盾的产物。按照交易成本理论，这种变化意味着商品契约对要素契约的替代，但是这种替代也将导致市场交易成本的增加。在这种情况下，网络分工应运而生，替代市场分工又替代企业分工，成为介于二者之间的依托网络组织而存在的新的分工形式。

除此以外，20世纪中叶以来，社会经济环境与以往不同的情况还表现在以下几个方面：一是技术进步的加快使得市场竞争更加剧烈。二是市场需求的快速变化使得企业面对的各种成本增加。在面对扩大的市场规模、加快的技术进步和市场的快速变化现实前，不仅要求企业日益需要具备一种更高程度的局部区域和细分市场反应，而且要求企业具有高度柔性化的生产系统。然而在科学技术日新月异的时代，任何企业都不可能拥有企业发展所需要的一切关键资源。因此，企业间合作就具有了必要性。企业之间通过合纵联横，建立一定的契约关系，通过共享资源和技术、共担成本和风险，可以为网络内企业享受到网络分工经济的各种利益提供了可能性。

10、在企业网络分工组织替代企业的经济实践中，“企业网络分工组织”的边界在哪里？

科斯说：“一旦考虑到进行市场交易的成本，那么显然只有这种调整后的产值增长多于它所带来的成本时，权利的调整才能进行。”

在企业代替市场的场合，只要企业的行政成本低于其所替代的市场交易的成本，企业活动的调整所获的收益多于企业的组织成本，人们就会采用这种方式。

但是，如果企业的行政成本很高，高到无法在单个企业范围内解决问题，一种替代的方法是企业网络分工组织，另一种就是的直接管制，即通过决定生产要素的使用。

即取决于各种分工制度的比较制度成本，交易成本。

11、博弈论提供影响秩序和制度的两个要素是什么（预期，组织）；

根据格雷夫的界定，作为一种方，博弈论提供影响秩序和制度的两个要素：预期和组织。

一方面，预期影响行为，市场参与人关于其他参与人行为的预期会形成行为约束；

另一方面，组织是具有自我强制的非技术性的行为约束。

这就是对交易人博弈行为的制度约束。或者说，在格雷夫看来，克服零和博弈不是不可能，关键在于解决好预期和组织。

12、工业化是指“一系列基要生产函数连续发生变化的过程”，谈谈你的理解。

在当代，所有发达国家无一不是高度工业化国家；而不发达国家则无一例外地都是工业化程度较低的国家。因此可以说，工业化是进入发达社会的必由之路。 

工业化有多种定义，我国发展经济学家张培刚教授在20世纪40年代把工业化定义为“一系列基要生产函数连续发生变化的过程”。

所谓基要生产函数是指在整个经济中居于支配地位的生产函数，亦即联系效应很大的生产函数，它的变化能引起并决定其他生产函数的变化（即先导产业和企业引领发展与转型）。

他的定义较为宽泛：不仅包括工业部门的发展，而且还包括“工业化了的农业”的发展。从已经工业化的各国经验来看，这种基要生产函数的变化，最好是用交通运输、动力工业、机械工业、钢铁工业诸部门来说明。但是，从我国的实际情况看，按照张培刚教授的意见，还应当包括农业部门的工业化即“工业化了的农业”。

定义“工业化”为基要生产函数连续发生变化的过程。这种过程包括各种随着企业机械化、建立新工业、开发新市场及开拓新领域而来的基本变化。这多少也可以说是“扩大利用”资本和“加深利用”资本的过程。这种过程可以提高每个工人及每单位土地的生产力。在这种意义上,工业化与农业改造,尤其是在发展迟缓的区域,根本可以认为是一个问题的相互连接的两部分。

该定义的特点是：第一，强调生产技术的巨大变革和生产力水平的迅速提高，即人类生产从手工劳动向机械化生产转变，从而可用较少劳动消耗创造较多物质财富。第二，强调农业与工业的共同进步和现代化。张培刚教授指出：工业化的内涵极其丰富和广泛，它不仅包括工业（制造业）的机械化和现代化，而且包括农业的机械化和现代化。农业的进步和现代化是工业化中内在的不可分割的一部分。张培刚的“工业化”定义,能够防止和克服通常那种把“工业化”片面理解为单纯地发展制造工业,而忽视甚至牺牲农业的做法。

13、什么叫工业化？怎样理解“联系效应”？你是怎样理解“大推进战略”的？

（一）什么叫做“工业化”

答：工业化的定义有多种：

第一种，工业化是指工业部门在国民经济中所占的比重持续上升；

第二种，工业化是指脱离农业的结构转变，即农业在国民产品中和就业中的份额逐步下降，制造业和服务业份额趋于上升；

第三种，工业化是指“一系列基要生产函数连续发生变化的过程。所谓基要生产函数是指：在整个经济中居于支配地位的生产函数，亦即联系效应很大的生产函数，它的变化能引起并决定其他生产函数的变化；

第四种，工业化指的是制造业产值份额的增加过程，工业化水平用制造业在国民生产总值中的份额来衡量。

可见，工业化有广义和狭义之分。狭义的工业化通常指一个国家由农业国向工业国转化的过程，发达经济的核心产业是工业。广义的工业化则包含着“整个社会现代化”的含义，而现代工业的产生与成长是工业化、现代化的核心内容。不管定义范围如何，经济学家的基本观点是一致的，这就是：工业化是一个长期的经济结构的变化过程。

（二）怎样理解“联系效应”

 联系效应指在国民经济中各个产业部门之间存在着相互依存的关系，这种关系决定了一个部门的生产活动对其他有关部门生产活动的影响（即社会分工制度，报酬递增的原因所在）。

 联系效应包含后向联系和前向联系。后向联系指一个产业与向它提供投入的产业之间的联系。例如，钢铁工业与采矿业之间的联系就是一种后向联系。前向联系指一个产业与吸收它的产出的产业之间的联系。例如，钢铁工业的前向联系部门是机械、汽车、造船等工业部门，农业部门的前向联系部门是食品加工和纺织工业部门，等等。在整个经济链条中，一个产业既有后向联系，也有前向联系

不仅在产业之间，在产业内部或产品内部的产业链或产品链上，同样存在联系效应，这是劳动分工和产业组织发展的新特点、新情况

不同产业的联系效应大小是不同的。赫尔希曼认为，工业部门的联系效应最大，因此工业部门的发展能对国民经济起到最大的带动作用。

联系效应是一个国家推行工业化战略的重要依据之一。

（三）你是怎样理解“大推进”战略的？

全面工业化，即大推进，是由美国经济学家罗森斯坦－罗丹1943年提出的。

所谓“大推进”，是指在工业部门中的各个行业同时进行大规模投资，以求在短期内起动停滞经济，迅速地推进工业化。

理论依据：社会基础资本（设施）和需求的不可分性。（产业联系效应，规模报酬递增以及中国的经验证据）

罗森斯坦－罗丹指出，发展中国家要摆脱落后状态，必须实现工业化。要实现工业化，关键是增加资本积累。他认为，由于经济中存在着需求的不可分性，社会基础资本的不可分性，储蓄供给的不可分性，小规模的、个别部门的局部投资是不可能起动停滞经济的。因此，必须实行大推进战略，即在各个工业部门全面地、大规模地进行投资

14、“刘易斯拐点”的经济学含义；刘易斯模型的缺陷；

15、斯密给出的从劳动分工获得递增报酬的三个来源；

16、美国经济学家阿林·杨格（Allyn Young ）在其著名论文《报酬递增与经济进步》“Increasing Returns and Economic Progress”中指出：报酬递增并不简单地局限于提高单个工业部门的生产率，而是与所有工业部门的产出有关。所有部门必须被看作是相互关联的整体（即“规模的宏观经济”），而不是新古典经济学意义上单个企业的“规模经济”。谈谈你对这段话的理解。

17、许多国家战后以来的发展事实表明，仅仅有储蓄和资本积累并不能保证经济增长的出现。为什么？

18、索洛模型关于储蓄和经济增长之间的关系说明了什么？

19、为什么说Y=AK这个生产函数并没有反映出资本的边际收益递减性质？

20、物质资本是否经济发展的决定性要素？结合新增长理论和创新理论，谈谈你自己的看法。

21、你认为新增长理论对我国经济增长与发展有哪些重要启示？

2、怎样理解市场价格会随着供求关系的变化围绕市场价值波动？什么是市场价值和市场价格？

马克思考察了供求关系调节市场价格变动并实现供求平衡的机制：

如果需求减少，市场价格降低到市场价值（即社会价值）以下，结果资本就会被抽走，供给就会减少；反之，如果需求增加，市场价格高于市场价值（即社会价值） ，结果流入这个生产部门的资本就会增多，生产就会增加。

一方面，市场价格会随着供求关系的变化围绕市场价值波动，并趋近于价值；另一方面，虽然价格的波动本质上是由价值规律调节的，但供求、竞争也不是被动的，它们的作用能使偏离价值的价格与价值趋向一致。它们是价值规律的作用形式。没有供求的自发波动，没有竞争的充分展开，价值规律就无用武之地。 

在马克思的《资本论》第三卷论述利润率平均化时提出市场价值指生产部门所耗费的社会必要劳动时间形成的商品的社会价值。

市场价格，商品在市场上买卖的价格。是由部门内部竞争形成的，它决定于两个因素：商品的价值和这种商品在市场上的供求状况。

1、为什么说竞争的制度是市场经济组织经济活动的一种办法，但不是惟一的办法，应当在竞争以外寻求新的制度安排来形成有效竞争优势，达到资源优化配置的目标？

市场出现了垄断及对市场的干预导致不完全竞争市场的形成。信息不完全导致供求双方信息不完全，进而导致市场调节的效率低下，垄断在许多方面不可避免(斯密困境)。不完全竞争的市场结构是市场经济运行的必然结果。所有成功厂商都具有运用市场支配力、在不损失对自身产品全部需求的条件下提高价格的能力。在竞争受到、价格可能被少数厂商控制的市场上，市场调节实现有效资源配置的功能必然受到，因而完全竞争条件下假设的厂商完全受市场支配的原理在这里不可能完全适用。

这表明，竞争的制度是市场经济组织经济活动的一种办法，但不是惟一的办法。所以，搞市场经济并不能仅仅依赖市场的自发竞争，而应当在竞争以外寻求新的制度安排来形成有效竞争优势，达到有效配置资源的目标。

萨缪尔森认为问题的解决在于维持发生作用的“有效竞争”。在不完全竞争条件下维持有效竞争，实际上就是要维持竞争在配置资源方面的有效性。即首先，相对于原来抑制竞争的计划经济来说，创造充分竞争的环境是必要的。没有竞争便没有市场经济。其次，垄断是竞争的产物。并非所有的不完全竞争都是坏事。我们在肯定市场的自我调节功能时，并不能一般地反对垄断，更不能也不可能为了追求市场的自我调节而退回到古典的完全竞争状态。第三，在现代市场经济中，虽不一般地反对企业之间的合并形成垄断，但坚决反对其利用垄断地位采取的垄断行为。

由于客观存在着垄断等不完全竞争状态，因而迫切需要有竞争以外的制度安排来解决不完全竞争状态下的资源配置问题。

2、在当代经济实践中，为什么企业与企业之间的关系不再仅仅是 “大鱼吃小鱼”式的集中或通过自身集聚而走向垄断，而是竞争与合作并存? 在工业化初期，竞争是企业的最主要的市场行为（集中表现为价格竞争），企业间的关系主要是围绕着竞争关系展开的，即使企业间也存在一定的垄断 或合作关系，但这些关系始终居次要地位，这一阶段即为自由竞争阶段，竞争成为产业组织的主要行为特征。在这一阶段中，垄断与合作往往被经济学家所忽略。随着企业间竞争的不断激烈，自由竞争逐步地被垄断所取代（主要表现为市场上出现大量的价格卡特尔和“大鱼吃小鱼”等现象），垄断行为逐步地成为产业组织的主要行为特征。虽然垄断是否会带来社会福利的损失，至今依然是经济学界争论不休、悬而未决的问题，但垄断行为一度成为各国管制的对象。随着科学技术的发展、经济全球化等环境的变化，市场环境的不确定逐步增加，供需矛盾不断加剧，越来越多的企业更加强调企业间的相互信任，相互合作与协调，在竞争中寻找广泛的合作。“以合作求竞争，让企业走出孤立交易小圈子，进入相互影响、相互作用的联合王国，获得竞争优势。其竞争优势表现在通过建立联系实现互利而创造的价值上”

【我国市场经济发展初期，零和博弈曾是主要游戏规则，为了自己的生存和发展，企业往往不惜用一切手段置竞争对手于死地，因为生存或死亡，这是个必须面临的问题。 

　　可喜的是，随着全球经济一体化进程的加快，随着后WTO时代的公正、公平的竞争规则进一步贯彻，随着市场秩序越来越规范，那种“绝杀”式的竞争行为正在逐步退出历史舞台，“零和游戏”观念正逐渐被“双赢”观念所取代。美国时代周刊著名撰稿人罗伯特·赖特（Robert Wright）在其名著《非零和年代──人类命运的逻辑》中，为全世界展示出一个崭新的视野：人类命运的昌盛必然要懂得从零和年代走向非零和年代。 

　　竞争是市场经济的核心行为，竞争无处不在，关键是怎样去面对竞争和参与竞争。在竞争中合作，在合作中竞争。没有对手的英雄是可怜的。企业间的竞争并非零和游戏，一位参与者的收获，对其他参与者不一定是坏消息。竞争给每个企业以压力,又给每个企业以动力,它促使企业在激烈的市场竞争面前不断努力奋斗,积极进取，通过不断的在生产、经营、管理等方面完善自身,增强实力,从而在竞争中保持领先。企业之间应该通过建立竞争和合作关系，靠服务社会共同做大市场蛋糕，实现双赢、多赢。一个公平、公正、有效、有序的市场竞争环境，不但有助于行业的可持续发展，而且对整个社会的和谐发展也将产生重要的促进作用。】