浙江省期货从业资格：期权模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力

2、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司

3、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资

4、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨

5、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元

6、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点B．100点C．180点D．280点

7、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点

8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15%B．20%C．30%D．50%

9、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A．期货公司的股东有虚假出资行为的，期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得其股东权利B．期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标

11、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国或协会认定的其他不正当竞争行为

12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者

13、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%

14、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差B．基差C．差价D．套价

15、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算

16、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

17、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构B．期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员

18、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y

19、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

20、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

21、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业

22、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元

23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国的行政处罚。经整改完成后，检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国应当（）。A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当其结算业务范围

24、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎

25、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。A．为客户提供安全可靠的投资市场B．维护市场参与的权益C．维护市场的稳定D．控制政治风险

2、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别B．风险的预测和度量C．风险控制D．风险消除

3、洁身自好的有（）。A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

4、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责B．名称、住所和营业场所C．注册资本及其构成D．对会员的纪律处分

5、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业B．国有控股企业C．金融机构D．事业单位

6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

7、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要D．保护投资者利益免受损失的需求

8、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

9、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序

10、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

11、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线

12、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金B．私募期货基金C．个人管理期货账户D．集体管理期货账户

13、期货从业人员应当具备（）。A．投资经验B．专业知识C．职业道德D．专业技能

14、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案B．决定结算担保金的使用C．组织协调专门委员会的工作D．决定期货交易所机构设置方案

15、期货从业人员在执业过程中应当（）。A．诚实守信B．勤勉尽责C．坚持公开、公平、公正原则D．对期货交易各方高度负责

16、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易B．结算C．交割D．价格

17、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利B．正向市场熊市套利C．反向市场牛市套利D．反向市场熊市套利

18、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司

19、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女

20、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌

21、下列关于基差的说法，正确的有__。A．套期保值的效果主要由基差的变化决定B．基差=期货价格-现货价格C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差D．正向市场中，基差为正值

22、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国派出机构。A．免职理由B．首席风险官履行职责情况C．替代人选名单D．发现重大风险事件的情况

23、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格

24、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国

25、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的