工艺记录、 报表及交日志管理制度

1 目的

   为规范公司各类工艺记录、报表及交日志特制定本制度。

2 引用文件

  公司质量手册《记录控制程序》

3 范围

  适用于公司各单位

4 职责

4.1生产技术部负责对车间工艺记录的执行情况进行监督、考核；

4.2车间技术员每天（节假日除外）对工艺记录进行检查并签字；

4.3 调度中心、设备部、安环消防部、人企部负责对交日志中涉及到的生产、设备、安全、环保、质量、互供、人员的执行情况进行监督检查。

5 工艺记录管理

5.1 原始记录要有专人进行填写。岗位操作记录、运行参数记录和交日志分别由规定的岗位操作人员和班长填写，或由班长指定专人填写，日常管理由车间工艺技术人员负责。

5.2 采用DCS控制的车间，有条件的部分（如：操作数据部分）可用计算机进行打印，作为存档保存。生产技术部每月对车间工艺记录的记录、收集、保存情况进行检查与考核。

5.3 不管是否采用DCS控制，操作人员必须按时手工填写工艺记录。

5.4 交日志中涉及的指标合格率、报表记录的差错率，当班填写的应是本班检查上班的真实情况，本班的真实情况由下一班检查后填写清楚。

5.5班组前或后对上一班的工艺参数进行检查，后第一个点参数值与上班最后一点参数值差如果大于10%，应该检查原因并在岗位生产记录上做出说明。

5.6 车间制订工艺参数记录分级检查制度与考核细则，并根据车间实际情况建立值班长、技术人员、生产副主任检查表。值班长负责检查、督促监屏情况，并对本班各类报表数据每两小时检查一次，同时将检查结果填入检查表。车间每天对中控报表至少检查一次，通过趋势记录确认中控记录数据的真实性；每天对现场报表的数据至少检查一次，对照现场实际显示值检查数据的真实性并将检查结果填入检查表

5.7 车间监督工艺技术人员的检查情况，每周对记录报表及值班长、技术人员的检查表至少检查两次。并将检查结果填入检查表。

5.8 操作记录、运行参数记录和交日记的填写规范：

5.8.1操作记录、运行参数记录和交日记要真实记录生产实际状况,所列的项目不能有空白。若数据填写项目有空白一律用“⁄”代替，若记事栏、文字叙述栏或备注栏内容空白的项目一律填“无”；

5.8.2操作记录要按时，专人填写，非工作人员不得代记；

5.8.3交日志、运行参数记录和操作记录不得涂改和刮改，若出现笔误，应用“＝”双横线覆盖，在旁边空白处（或记事栏）标明更改内容并签名;

5.8.4交日志、运行参数记录和操作记录必须用蓝黑或黑色笔书写，字体、数字应工整认真，使用仿宋体，上下对齐，大小一样；

5.8.5工艺记录必须清洁，无污点，不得损坏、撕页；

5.8.6工艺记录要按时签名，且不得代签；

5.8.7操作记录（交日记）必须把当班所做的主要操作、调整及当班本岗位情况详细记录下来，向下班交待清楚，不得故意隐瞒实情；

5.8.8交时者必须在交日志上签名（不得代签），并记录时本岗位情况；

5.8.9因仪表损坏使报表数据无法记录的，必须在报表备注栏或交日志上记录原因，直至仪表修复；

5.8.10工艺指标超出控制范围，应在报表备注栏或交日志上记录，写明超出控制范围原因并调整记录；

5.8.11工艺指标如有变更，必须留有变更记录；

5.9工艺记录内容

5.9.1车间主要操作条件数据记录；

5.9.2分析记录：原料、半成品和产品质量分析；车间外排污水分析；

5.9.3车间根据情况可增加锅炉水质分析、机组润滑油分析等补充项；

5.9.4车间物料平衡记录；

5.9.5主要能源及原材料消耗记录；

5.9.6主要化工原材料分析与使用记录；

5.9.7车间长周期运行关键控制数据、车间隐患部位监控数据。

5.10交记录内容

各岗位交内容，车间可根据各岗位特点确定，当班时间内本岗位的工作内容必须交接清楚。

班长交记录包括以下内容：

5.10.1情况，主要包括重点部位预检情况； 

5.10.2车间生产计划完成情况及分析；产品、半成品质量指标完成情况及分析；

5.10.3车间工艺方案执行情况、操作调整情况、操作变动确认情况；本班工艺卡片执行情况；操作平稳率统计及分析。

5.10.4车间的能源消耗情况；

5.10.5车间运行情况简述、本班运行控制过程中存在的问题及解决情况；原料切换、生产方案变化情况；

5.10.6重点部位、隐患部位监控情况；

5.10.7上级指令执行情况；

5.10.8设备运行情况，包括动设备、静设备、控制仪表；

5.10.9安全、消防设施及现场安全状况；环保及现场环境卫生情况；

5.10.10劳动纪律及班组成员出勤情况；其他需要说明的情况，包括工器具交接等。

5.10.11时存在的技术问题。

5.11工艺纪录保存

5.11.1 车间指定专人应定期、及时收集记录，防止遗漏、积攒，并按日期顺序整理好，在安全场所分类放置并加以标识，以便检索、存取；工艺纪录样式审核签字表车间保存备查；

5.11.2各车间每月底将已用完的工艺纪录回收保管，一类生产车间岗位操作运行记录保存五年，二类生产车间岗位操作运行记录保存三年，所有交日志保存二年，一类生产车间岗位控制点仪表记录纸保存一年。原始试车记录要永久性保存；

5.11.3工艺纪录一般不外借，如遇特殊情况应办理借阅手续，填写“记录借阅登记表”及申请借阅手续，限期归还。 

5.12车间工艺记录审批管理

因生产需要，新增加或新修订的车间工艺记录，需由车间提出申请，经生产技术部及其他部室对相关专业内容审核、会签、审批，并进行编号后方可印制下发。任何部室和个人不得擅自印发。如需停用某一车间工艺记录，需由使用单位提出申请，经生产技术部审核批准后停止使用。

6、工艺技术报表管理

车间技术报表由车间工艺技术员编写，每月对车间运行情况进行综合分析，在每月车间技术月报中做出专题评述。经车间主任批准签字后报生产技术部。

6.1技术月报内容

6.1.1车间生产数据（报表形式）

6.1.1.1当月及累计生产计划完成数据（包括原料消耗、产品收率、产量和主要技术经济指标）；

6.1.1.2操作平稳率；

6.1.1.3主要化工原材料消耗数据；

6.1.1.4主要燃料、动力消耗、能耗数据；

6.1.1.5环境保护及有关监测数据；

6.1.1.6达标数据；

6.1.2工艺技术分析（为技术月报的重要内容）；

6.1.2.1当月及累计生产计划完成情况分析；

6.1.2.2产品质量情况分析；

6.1.2.3操作平稳率（包括生产操作异常波动）分析；

6.1.2.4主要化工原材料消耗对比分析；

6.1.2.5主要燃料、动力消耗、能耗对比分析情况；

6.1.2.6非计划停工次数及原因综述；

6.1.2.7影响指标的因素分析；

6.1.2.8环境保护及有关监测数据分析；

6.1.2.9技术改造项目完成情况；

6.1.2.10车间检修及改造前后开、停工情况分析。

6.1.2.11对车间出现的生产技术问题提出整改方案及建议。

6.2技术季报、年报的内容

6.2.1本季、本年生产概况；

6.2.1.2生产计划完成情况分析（包括原材料消耗、产品收率、产量和主要技术经济指标）；

6.2.1.3车间生产的操作技术分析；

6.2.1.4产品质量情况及原因分析；

6.2.1.5主要原材料消耗及变更情况进行分析；

6.2.1.6科技成果及项目完成进度，新产品开发情况；

6.2.1.7技术改造、技术革新和合理化建议实施情况总结（重大成果应有专题总结）；

6.2.1.8工艺各职能改进和工艺纪律情况；

6.2.1.9能源、动力消耗情况及分析；

6.2.1.10车间生产非计划停工、事故原因分析和整改措施落实情况。

6.2.1.11车间达标数据统计及情况分析。

6.3 填写规范

原始记录、台账、报表的填写字迹要工整清晰，使用法定计量单位及统一的计算方法，原始记录和报表要有填写人和负责人签字要使用钢笔或中性笔，不得随意涂改，且不能代签。 

6.4 填报及时

6.4.1生产记录要按规定时间进行记录，班组记录班次不能拖欠或补记，其它生产经营记录一事一记；

6.4.2各种台账的登记应按规定期限完成；

6.4.3技术月报的报送时间，每月23日前上报生产技术部。

6.5填报准确

6.5.1原始记录、台账、报表等一系列的收集、整理过程中，采取经常性检查和定期检查相结合的方法进行数据质量检查。

6.5.2各种台账、报表的填报要以原始记录为依据，同一指标的原始记录、台账和报表数字必须一致；各单位统计数字必须与专业统计上报数字一致。对已上报资料发现不实，应及时更正。

6.6 任何报表、汇报材料不得向非发送单位、部室提供，也不准向无业务关系或无正式文件的单位及个人提供，如上级机关确定需要，需经主管经理签字后方可提供。

6.7 任何单位和个人一律不能将本企业的各种技术资料用于对外咨询、技术介绍等私人活动。

6.8 各类技术资料（原始记录、工艺技术台账、报表）在规定时间内要按有关规定收集并妥善保管。有电子文档的技术资料，可以用电子文档做备份保存。

7 检查与考核

生产技术部定期监督检查执行情况，不符合者按《生产技术部考核细则》执行。

考核内容：

班长交记录应包括以下内容：

A、情况，主要包括重点部位预检情况；

B、车间生产计划完成情况及分析；产品、半成品质量指标完成情况及分析；

C、车间工艺方案执行情况、操作调整情况、操作变动确认情况；本班工艺卡片执行情况；操作平稳率统计及分析。

D、车间的能源消耗情况；

E、车间运行情况简述、本班运行控制过程中存在的问题及解决情况；原料切换、生产方案变化情况；

F、重点部位、隐患部位监控情况；

G、上级指令执行情况；

H、设备运行情况，包括动设备、静设备、控制仪表；

I、安全、消防设施及现场安全状况；环保及现场环境卫生情况；

J、劳动纪律及班组成员出勤情况；其他需要说明的情况，包括工器具交接等。

K、时存在的技术问题。

操作记录和交日记的填写规范：

A、操作记录和交日记要真实记录生产实际状况，违反一次扣100元。

B、操作记录要按时，专人填写，他人不得代记，违反一次扣100元。

C、交日记和操作记录不得涂改和刮改，若出现笔误，应用“＝”双横线覆盖，在旁边空白处（或记事栏）标明更改内容并签名，违反一次扣100元。

D、交日记和操作记录必须用蓝黑或黑色笔书写，数字应工整认真，使用仿宋体，上下对齐，大小一样，违反一次扣50元。

E、操作记录必须清洁，无污点，不得损坏，违反一次扣50元。

F、操作记录要按时签名，违反一次扣100元。

G、交日志必须把当班本岗位情况详细记录下来，向下班交待清楚，不得故意隐瞒实情，违反一次扣200元。

H、交后者必须在交日志上签名，并记录时本岗位情况，违反一次扣100元。

8 附表 

1 车间技术月报

2 车间技术季报

3 车间技术年报