促进我国科技成果转化若干问题探讨

李世元*，张彦奇，王寒枝，刘石慧

一、概述

改革开发以来，我国经济社会发展取得了巨大的成就，但与世界发达国家相比，在经济结构、经济增长方式、经济发展质量以及社会结构、社会保障等方面仍有很大的差距，随着经济全球化的发展趋势和我国加入WTO之后，这种差距还有加大的可能。为了增强我国的经济实力、综合国力和国际地位，实现国民经济的“又快又好”发展，党提出了“以科学发展观统领经济社会发展全局”的战略决策，以提高自主创新能力作为调整产业结构和转变增长方式的中心环节，加快形成技术创新体系。在国家中长期科技发展规划中也提出要加快科技成果转化，建立以企业为主体的技术创新体系。

由于和历史的原因，中国核心技术的研究与创造基本产生在国有的科研机构和高校，这种现状导致科研与产业一直不能有效的衔接。一方面企业急需成熟的技术，另一方面大量的科研成果在科研单位积压，很难找到向企业推广应用的有效途径。因此，探讨我国当前科技成果转化过程中存在的问题，从中找出能够有效推动科研成果快速转移到企业并实现其产业化，是提高我国企业核心技术的自主创新能力的关键途径，也是实现建设创新型国家战略的核心环节。

二、我国科技成果转化的现状和制约因素分析

2.1 科技成果转化现状

当前，我国目前科技成果转化的现状存在一个突出的矛盾，众多的科研院所拥有大量的科技成果，却无法有效的转化到企业，技术收益所产生的回报很少，对其持续的科技创新发展产生了很大的影响；而企业界在面临技术升级时却很难找到合适的科技成果来支撑其跨越式发展，在当前全球竞争环境中处于不利地位。总体而言，突出表现在以下几个方面的问题：

1）科学研究、技术开发与市场需求脱节状况并没有从根本上得到改变。

长期以来，我国科研多年来已经形成了一个自我循环的固定模式：立项——研究——结题——验收——考核（评价）。整个过程中都没有“用户”参与，研究结果也不用对“用户”负责。最终造成了科研和市场需求“两张皮”。由于成果产生单位与应用单位之间缺少有机联系，使成果在产生之初就没有明确的应用对象和形成产业的条件。科研单位在课题设计时不能充分考虑成果产生后在生产上的应用状况，更多关注的是研究成果的档次和水平，加之中间试验条件和手段缺乏，致使一些重大科技成果技术成熟性不够，配套性不强，工艺性差，不能直接应用于生产。

2）作为科枝成果实施主体的企业，缺少应用成果的内在动力。

大部分企业仍然通过资金、人力投入来实现量的扩张，通过规模来增加企业效益，而以科技进步为主的内涵式扩大再生产还没有成为企业发展战略的主流。从国家科技成果重点推广计划实施情况看，应用技术的75%是乡镇企业和中小型企业，而国有大中型企业只占25% 。

3）成果形成和转化中存在“断链”问题

科技成果从形成到产业化是一个复杂的过程。根据其形成的不同阶段分为四个类型：1、基础性成果；2、技术性成果（实验室样机，新材料实验室制备技术路线）；3、中试实验成果（工业化样机，材料的工业化生产路线）；4、产业化生产成果。

实践经验表明，从基础研究、应用研究、中试研究、产业化的各个阶段经费投入是按10倍增长的。我国的科研管理已经形成了对于各个阶段的支持方式：第一阶段和第二阶段主要以自然科学基金、863、973等形式从国家获得支持；第三阶段的中试研究到第五阶段的产业化，由企业投入。

科技成果转化多年来的经验证明，由于第三阶段中试研究开发风险大，投入周期长，企业都不愿意投入。研究所又没有进行中试研究的经济能力，从而形成“断链”。由于成果转化应用方面尤其是中试环节的资金缺口大，多渠道筹措成果转化资金的机制尚未完全形成，经费不足成为制约成果转化的重要因素。

4）科技成果转化的市场运行机制不畅。

目前，科技成果转化市场机制没有完全建立起来，技术市场发育尚不完善，缺少区域性、全国性的信息网络，三分之二以上的成果转化是自行联系洽谈的。现有的技术中介机构由于服务能力不强和从业人员素质不高，多数只能起到联络沟通作用，无法对成果进行深层次的评估和咨询，也影响了转化成功率和服务效益。

2.2制约我国科技成果转化的因素分析

就当前国内现状而言，科技、导向、评估机制、科技管理对科技成果的转移转化的影响更大。

长期以来，我国的科技一直沿袭计划经济时代的机会管理，整个科技管理体系没有跟得上社会市场经济的发展。科技管理中的立项、评估等仍采取计划分配模式，使得科研机构的科技研发与产业需求严重脱节，大量科技成果不能满足产业发展的需求而闲置，浪费了大量的科技资源。近年来，国家各部委及科学院等机构相继出台了一系列措施和举措，在科计管理上作了重大的调整和改革，但在某些方面仍然不能满足当前国内高科技产业发展的需求。在立项支持方面，仍然缺乏与产业发展结合的机制，对于科技成果转化，也缺乏相应的配套支持。这些在一定程度上影响了技术转移转化工作的开展。

1）导向

由于长期实行计划科技，国内科研机构在科研工作上偏重的是上项目、报成果，科研人员潜意识地看重开鉴定会、写论文，讲究的是成果评定的档次、学术价值，很少关心科技成果的转化效益。这样，对科研人员的科技成果转化会产生错误的引导，不重视科技成果的转化是造成科技成果转化困难的重要原因。其具体形式主要表现在：职称评聘主要还是看论文、专著、成果鉴定、获奖级别及数量，不重视成果的推广和开发应用；其次，在科技成果产业化、人才培养和建设方面，缺乏鼓励性，出现了不利于调动研究和相关人员从事推广科技成果的积极性，导致了大量缺乏中级职称的助理研究员、工程师的断层现象； 

2）评估机制。

目前对科技成果的评价多数停留在学术性、先进性的层面，而对成果的实用性、市场性估计不够，更不能量化该成果的社会价值、经济价值。在实际工作中，经常会发现一些成果在学术上是先进的，但在市场上没有用户，没有什么应用价值。而另一些成果，虽然它只是阶段性成果，但是社会对它有需求，市场前景很好。由于不能对成果价值量化，使得成果特别是原始性成果和技术性成果向下游转移、中试成果向社会转化时面临着困难。同时，现行的成果奖励基本上没有将科技成果的应用作为严格评审标准，结果是科技成果一旦获奖则万事大吉。这种评估评价，使得科研人员在立项时很少考虑成果最终的应用方向和发展，而单纯的从是否属于前沿方向来考虑，导致出现一个严重的问题是很多科研人员为了创新而创新，却不知道创新的目的和价值何在。结果，浪费了大量的科技资源，但对国民经济的发展却毫无建树。

3）科技管理。

在科技管理方面，国内多数科研机构仍然采取传统的管理方式，不能有效地激发科技工作面向经济建设的活力。在成果目标管理方面，基本定位在“鉴定"、“评奖"和出版论著上，实际上将科技成果价值局限于学术价值，而忽视了科技成果的经济和社会价值，或者以为学术价值必然会自动产生经济和社会价值；同时，相当一部分研究所的成果管理，还停留在统计、报奖等过程管理的低级阶段，还没有进入将成果有效地推入经济建设主战场的最终目标管理。

4）资源投入

一项技术成果从实验室走向产业化，中试/工程化是必不可少的环节。由于当前的科技支持体系中没有中试方面的资源投入（国家层面资金），而当前阶段国内大多数企业还不具备完全接受中试环节的风险性实力和理念。因此，中试环节资源投入的不足，中试主体的缺失是导致国内科技成果转移转化困难的一个核心因素。

5）成果处置

鲍莫尔（2002）在《自由市场创新机器》这本重要著作中指出，自由市场经济之所以能够在过去的150多年中保持史无前例的高速增长，是因为它具备了激励创新的内在机制，其中，最重要的五大特征是寡头竞争、创新活动的常规化、生产性的创新精神、法治以及技术的自由交易，这也是自由市场经济增长区别于其它经济增长的根本特征。从这个意义上讲，技术的自由交易是实现持续创新的根本前提之一。美欧等发达国家很早就意识到这一问题，并通过立法授权成果完成单位和个人，对其利用国家投入产出的创新性知识产权具有完全自主的处置、交易及收益权（向他国交易除外），极大的激励研究机构和个人参与科学创新和成果转化的积极性；使得整个国家科技成果的产出及对经济增长的贡献度大幅提高。

在我国，大多数的科技成果在早期研发阶段都是由各类项目予以支持，其产出的成果从财产属性上也就属于国有财产。根据最新的国有资产管理和处置的相关，上述知识产权交易后价值超过一定额度后全数上缴国库，同时在作为无形资产投资时也存在诸多障碍，以及存在难以实现研究人员和成果转化人员参与收益一次分配的机会。此外交易价格的确定方式必须采取第三方评估、上报审批等流程的存在，使得技术成果不能完全按照市场经济的规律自由实现交易，这也是阻碍国内科技成果转化的一个重要因素。

三、建议

3.1 逐步建立以市场需求为导向、以整体经济效益为评价的科研立项机制

改变现有科研立项的垂直管理模式，逐步建立以市场需求为目标导向的横向立项机制，探索建立由企业参与的以转化为目标的专项支持体系。在项目的立项依据和评价上，淡化对于创新性、先进性的要求，强化对于预期可获得知识产权的质量和影响、市场需求空间及需求度、对行业发展的贡献度以及成果转化的经济性分析等。引导立项向整体技术方案和系统工程方面倾向，改变现有项目只关注关键技术的现状。引导项目评价预期整体经济效益的实现为依据，改变当前以论文、评奖为依据的立项评价依据。

3.2 探索建立符合技术创新和市场经济规律的激励分配制度

市场经济的一个重要的特点是参与经济活动各环节的不同主体均可以在相应的活动中实现自己的价值需求，从而推动资源高效配置和商品的快速流通。国家创新体系的倡导者纳尔逊曾指出：最有价值的科技是那些鼓励合作研发、刺激风险投资以及扩大科研机构与产业之间的技术转移的。在国内，由于科技资源相对集中在各类科研机构之中，而企业由于发展历史较短，资金和人才等的储备显著不足，这种情况下科技成果的发明者在科技成果转化中的往往起到决定性作用。但由于的原因，我国科研机构的研究人员难以参与成果转化收益的一次分配，也即在成果交易的活动中其价值诉求得不到满足，这在很大程度上了其从事科技成果转化工作的主动性和积极性。此外，由于国内有关国有资产管理的相关主要对象是“物”化的资产，在制定时并没有充分考虑到知识性无形资产的特殊属性而未加以区分，导致研究机构推动科技成果转化时积极性不高。因此，探索鼓励科技人员和成果转化人员参与收益一次分配的机制，出台符合技术自由交易特性的国有资产管理，具有加速推进科技成果转化的现实的意义。

3.3 进一步完善知识产权制度，为科技成果转化创造良好的制度环境

制约我国科技成果转化的一个主要问题是当前我国的知识产权保护制度不够完善，相应的知识产权保护的法律法规还不够健全和系统，因此要进一步完善与知识产权管理相关的制度和法律法规，有效保障科技发明创造人的所有权，体现知识产权转移过程中的合理性和合法性，调动广大科技人员的积极性，推动研究所对新技术的研制、开发，促进研究所推动成果产业化与科学技术在国内、国际的转移。

3.4 构建和完善我国风险投资机制，为科技成果转化提供资金支持

由牵头成立高科技风险投资公司，对高科技项目提供风险资金支持，并对风险资本市场进行示范、引导和扶持。 探索创立和发展公开上市流通的高科技风险投资基金，通过股权投资，采取公募、私募或中外合资等形式，分散筹资风险，寻求收益最大化。发展我国高科技风险投资咨询机构，为国内外风险投资者提供投资项目的筛选、推荐、风险评估、市场分析、投资回收分析等，并接受投资者委托对项目进行营运管理。发展和壮大三板市场，促进高科技企业通过直接融资获得迅猛发展，并打通风险投资退出机制。