各部门内审检查表——检查表

文件控制

2.随机抽取3—5份受控文件、看编号、分发号、受控标识是否符合要求、是否清晰。

3.查“发文件登记表”的发文范围是否审批。

4.查对“发文登记表”是否按审定范围发问、发问是否签字？

5.查“文件更改申请单”看文件更改内容是否明确、是否审批或评审？

6.抽一份“文件更改申请单”跟踪相应的文件是否进行了更改

7.查外来文件清单，应列入的是否都已列入。

记录控制

2.记录的保管期限是否明确规定。

3.记录的卷面是否清晰（抽查2—5份记录），记录是否编号？

4.记录的保存条件能否防止记录的损坏和丢失？

5.过期记录的处理是否填写“质量记录销毁申请表”并经审批？

质量目标

职责和权限

2.部门内的分工是否明确规定

内部沟通

2.是否建立了部门例会制度，是否例会记录？

基础设施

2.设备管理制度对设备的管理、维护、检修及购置是否写明。

3.查设备检修计划及实施情况。

4.设备日常维护的监视和检查记录，重点设备的管理。

5.设备维修记录。

6.设备检修后的验收记录，使用方是否签字。

7.设备操作规程是否编制和实施。

8.设备购置的审批，安装验收记录。

9.查设备台帐。

10.设备管理制度或方法制定和实施。

工作环境

2.对厂区环境的管理及控制方式，相关的监督检查资料和记录。

产品实现

的策划

设计和开

发

2.设计输入是否评审，查评审记录。

3.查设计计划分工、设计阶段进度安排是否明确，接口是否明确。

4.查设计输入是否符合手册要求。

5.查设计评审内容是否对设计结果的符合性和满足要求的能力作出评价，问题是否提出并予以解决（查设计方案评审报告，技术设计评审报告）。

6.查设计严整资料，能否对输出对设计输入的符合性作出有依据的论证。

7.查设计确认资料，能否确认设计已满足了规定的使用要求（如是使用现场确认，应有现场使用方的确认意见）。

8. 查设计更改资料，包括：更改的确认、审批、评审、验收和确认录。

生产和服

务提供的

控制

2.调阅工艺文件，看是否齐全，相关工艺参数及工艺流程是否明确。

3.查工艺验证资料是否齐全。

4.查对工艺贯彻的监督和检查的资料和记录。

5.在车间查阅图纸、工艺等作业文件是否齐全，图纸和工艺文件是否发到作业岗位。

生产和服

务提供过

程的确认

2.查热处理和表面发兰工序的作业文件是否明确规定了相关参数。

3.查热处理和表面发兰工序的工艺参数监控记录。

4.查热处理和表面发兰工序的监视测量装置的校准状态，设备的完好状态。

标识和可

追溯性

2.查车间产品检验和实验状态、标识是否符合手册规定。

顾客财产

2.查对顾客的图样、样品和标准的登记中发现的问题及记录。

监视和测

量装置的

控制

2.抽查专用检测设备的校准是否在有效期内。

过程的监视和测量

2.查部门例会记录，看是否利用例会方式检查本部门工作。

3.查对本专业管理系统的管理工作的检查活动及记录。

4.是否对上序工作进行信息反馈。

5.查公司的考核制度及考核记录。

不合格品控制

2.在车间查不合格品的处理是否按规定程序进行。

数据分析

2.是否利用例会的方式进行数据和信息的分析？

3.数据和信息分析汇总结果是否形成报表或简报，使用效果如何？

纠正措施

2.纠正措施的实施效果是否经验证。

3.该采取纠正措施的不合格是否都采取了纠正措施。

预防措施

2.预防措施是否针对潜在的不合格原因制定（查记录）。

3.预防措施的实施效果是否验证。